5審計職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗交流材料(編輯修改稿)
2024-09-11 21:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 作進行了序時審計。通過審計規(guī)范 了經(jīng)營行為，經(jīng)營環(huán)境得到了很大的改善，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，呈現(xiàn)出 “ 存貸兩旺、不良雙降、結(jié)構(gòu)改善、管理加強 ” 的良好發(fā)展勢頭。三是嚴格各項業(yè)務(wù)專項審計工作。在監(jiān)督檢查中，我們堅守 “ 三個杜絕 ” 。即：杜絕 “ 下不為例 ” 。要求每一名檢查人員自覺履行崗位職責(zé)，堅持制度，犯什么錯誤就要接受什么處罰，決不能因錯小而手下留情，形成惡性循環(huán)，進而弱化員工風(fēng)險意識，放松案件防范警覺性。杜絕 “ 姑息護短 ” 。檢查中如發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點部門負責(zé)人對員工缺乏管理，對出現(xiàn)的問題隱瞞不報，事后補上的行為，我們會加 第 4 頁 共 7 頁 倍進行處罰。杜絕 “ 業(yè)務(wù)發(fā)展違規(guī) ” 。越是業(yè)務(wù)發(fā) 展，就越要強化內(nèi)控管理，預(yù)防案件事故，我們在檢查中對因出發(fā)點是為發(fā)展業(yè)務(wù)而形成的違規(guī)行為進行及時糾正，在嚴格處罰的同時，加強內(nèi)控意識教育，真正做到 “ 尊重制度、執(zhí)行制度、維護制度 ” 的內(nèi)控文化氛圍。 規(guī)范離任審計，服務(wù)經(jīng)營決策。我們把任期離任、離崗審計納入了干部管理程序和經(jīng)營管理決策。一是在項目執(zhí)行程序規(guī)范化管理上，我們按照人力資源部門先提交書面委托書，再擬定具體項目實施方案報分管行長審批，最后組織實施的基本審計程序 開展，維護了審計監(jiān)督和干部任免程序的嚴肅性。二是在項目實施規(guī)范化管理上 ，我們堅持分級管理、分級審計、下審一級原則，在 “ 四個必審 ” ，即任期屆滿或?qū)弥须x任必審、擬提拔使用必審、任期滿三年必審、撤降職或辭職辭退必審前提下，對離任、離崗審計范圍、內(nèi)容、成果利用作了統(tǒng)一規(guī)定，對審計事前、事中、事后操作程序作了統(tǒng)一要求。三是在項目質(zhì)量規(guī)范化管理上，我們不斷創(chuàng)新審計方法，改進審計方式，嚴格執(zhí)行了審計責(zé)任制、項目組長負責(zé)制、項目主審人負責(zé)制、審計質(zhì)量考核制、審計結(jié)果督辦制和審計情況通報制等一系列的內(nèi)控制度來確保審計質(zhì)量，特別是推行了項目主審人制和審計
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