4內(nèi)控制度自查報(bào)告-文庫(kù)吧資料
2024-08-27 03:03本頁(yè)面
【正文】 版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在 故意隱瞞或遺漏的情況。 三、經(jīng)自查。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益 第 7 頁(yè) 共 12 頁(yè) 直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí) ，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類印章均登記造冊(cè)，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。從 而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。以弘揚(yáng)和培育 “ 規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作 ” 的行業(yè)文化為核心 ?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下： 一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。 2024。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)， 提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的 各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自 第 5 頁(yè) 共 12 頁(yè) 查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等 進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。 xx有限公司 第 4 頁(yè) 共 12 頁(yè) 2024 年 6 月 29 日篇二：內(nèi)控執(zhí)行自查報(bào)告內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告 ******** 2024 年 **月 **日內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告按照 ****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組， ***為組長(zhǎng)， *****為成員。 嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。 。 ，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè) 置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。 ，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證 24 小時(shí)暢通。 三、整改措施 （一）反舞弊程序與控制方面 的宣傳力度。 其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。由于人員變動(dòng)，分工 等原因，造成了這種情況。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠， 認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼 沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
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