【正文】 抽樣結(jié)果進行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。因此， 要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負責人等出席首次會議。 商。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門） 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實施日期： 編制人： 審核標準： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標和指標（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會議 17:00 總結(jié)會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門） 第二天 9:00 運行控制（ ） 運行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會議 16:00 總結(jié)會議 17:00 末次會議 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備 1. 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得 內(nèi)審員資格 的人員中選拔內(nèi)審員。為此，應(yīng)明確： a)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的 對象范圍 （設(shè)施，受審核部門等）； b)對環(huán)境的影響 （重大環(huán)境因素）。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的 批準 。 編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由 具體負責部門 進行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。 驗證的時間應(yīng)不少于 2天 . 為 使同學(xué)們對環(huán)境管理體系審核程序和方法有進一步了解，下面以“ 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ”為例說明 ! 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 — 審核程序 — 環(huán)境管理體系審核 》為標準。 3次 為期 2天或 2天以上的現(xiàn)場審核 。 ， 注冊要求的 4次完整的審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證 。 全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于 20天 的現(xiàn)場審核； 整個 運營機構(gòu)或經(jīng)營單位進行了審核 。 5） 與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)境或其它相關(guān)專業(yè) 3年 ， 其它專業(yè) 5年 培訓(xùn)經(jīng)歷 申請人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準的 CNAT EMS審核員培訓(xùn) 課程并且通過考試。 3） 學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有 4年工作經(jīng)歷 ， 學(xué)歷為大專的至少應(yīng)有 6年工作經(jīng)歷 。 (Accreditation, recognition) 認證包含的內(nèi)容： 產(chǎn)品質(zhì)量認證 產(chǎn)品環(huán)境標志認證 質(zhì)量管理體系認證 環(huán)境管理體系認證 職業(yè)安全衛(wèi)生認證 認可包含的內(nèi)容： 校準 /檢驗機構(gòu)認可 認證機構(gòu)認可 培訓(xùn)機構(gòu)認可 審核員 /評審員資格認可 中國合格評定國家認可委員會 (CNAS) 中國認證機構(gòu) 國家認可委員會CNAB 中國實驗室國家 認可委員會 CNAL 中國認證人員與 培訓(xùn)機構(gòu) 國家認可委員會CNAT 實驗室 產(chǎn)品、體系 認證機構(gòu) 認證人員 培訓(xùn)機構(gòu) 《環(huán)境管理體系審核員注冊準則》 ? 由中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會發(fā)布 CNAT109。 認證與認可 認證：由認證機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按 規(guī)定的程序和方法對受審核方實施審 核，并就 特定事項 （如質(zhì)量體系、環(huán) 境管理體系等）的 符合性 進行 確認的活動。 證書超過有效期，證書的持有人未申請延期使用的； 持證人 /獲證工廠因破產(chǎn)、倒閉、解散等情況，導(dǎo)致獲證產(chǎn)品不生 時； ，與認證證書不一致，原地址不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的； 、技術(shù)規(guī)則或者認證實施規(guī)則變更，持證人未按要求辦理相關(guān)手續(xù)，不能滿足上述變更要求； 。 出現(xiàn)下列情況之一時，注銷證書。發(fā)生 外，還要追究相應(yīng)的法律責任。 審核報告 受審核方的基本情況 受審核方環(huán)境管理體系概述 第一階段審核的概況 第二階段審核的概況 審核總結(jié) 審核結(jié)論 環(huán)境管理體系認證程序 組織提交書面申請 申請評審、合同評審 簽訂認證合同 認證評定 頒發(fā)認證證書 證后 監(jiān)督審核 有效期滿復(fù)評 EMS審核 （分二個階段進行） Y 不推薦注冊 不予注冊 暫停、撤銷 N N N 監(jiān)督審核的目的 檢驗獲得證書的組織其環(huán)境管理體系 (EMS)的 持續(xù) 實施狀況；考慮由于組織運行活動的變化對體系所帶來的影響，確保組織 持續(xù) 符合認證要求。 不符合 ： ISO14001標準 （ 運行控制 ） 油品管理程序 CP446 不符合性質(zhì) ：一般 審核結(jié)論可為下述三種情況之一： ?通過現(xiàn)場審核、推薦認證； ?推遲推薦認證； ?不推薦認證。 不符合報告 時間 ： 2023年 3月 20日 地點 ：油品倉庫 審核員 ：王宜成 要求 ：公司 “ 油品管理程序 ” CP446規(guī)定 ， 所有柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi) ， 并標識明確 。 實 例 ? 審核員在對某公司的環(huán)境管理體系文件審核時了解到該公司的 “ 油品管理程序 ” CP446中規(guī)定： 所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi) ， 并應(yīng)標識明確 。 不符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容： （ 1） 受審核方名稱； （ 2） 審核準則的要求； （ 3） 不符合事實描述 （ 可包括：時間 、 地點 、 崗位和 / 或區(qū)域 、 人員等 ） ； （ 4） 不符合審核準則的判定 （ 條款號 ） ； （ 5） 不符合性質(zhì)的判定； （ 6） 審核員姓名及開具日期； （ 7） 受審核方代表確認簽名 。 不符合項的形成 （ 1）必須以 客觀事實 為基礎(chǔ)； （ 2） 必須以 審核準則 為依據(jù)； （ 3） 對產(chǎn)生不符合的 原因 要進行分析 ， 找出體系上存在的問題； （ 4） 形成不符合項前 ， 審核組要充分討論 ， 互通情況 ， 統(tǒng)一意見 ； （ 5） 與受審核方 共同確認 審核發(fā)現(xiàn)的事實 。 不符合項性質(zhì)的劃分 ? 嚴重不符合項 ? 一般不符合項 ?嚴重不符合項： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 造成嚴重的環(huán)境危害 。 ?CACEB:EA111:2023 (IAF對 ISO/IEC導(dǎo)則 66的應(yīng)用指南 )定義： 不符合： 缺少或沒有實施和保持一個或多個管理體系要素 ， 或是根據(jù)客觀證據(jù)對組織的環(huán)境管理體系是否有能力滿足其方針和目標有重大懷疑 。 環(huán)境管理體系認證程序 組織提交書面申請 申請評審、合同評審 簽訂認證合同 認證評定 頒發(fā)