【正文】 其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 (technical expert) 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 6. 審核員 (auditor) 有能力實(shí)施審核的人員。 [要點(diǎn) ] 將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照 ， 結(jié)果可分為三類： a) 嚴(yán)重不符合項(xiàng)； b) 一般不符合項(xiàng)； c) 觀察項(xiàng) 。 3. 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)， 稱為 “ 結(jié)合審核 ” （ Combined audit） 。 注 1： 內(nèi)部審核 ， 也稱第一方審核 ， 由組織自己或以組織的名義進(jìn)行 ， 用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的 ， 可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ) 。預(yù)評(píng)估 5 四、中國的環(huán)境標(biāo)志制度 例 :環(huán)境標(biāo)志審核 (以下內(nèi)容來自“第三章 3 環(huán)境標(biāo)志” ) 1. 符合認(rèn)證條件的中外企業(yè)向國家指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng) ； 2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進(jìn)行審查 ，并對(duì)企業(yè)申請(qǐng)的標(biāo)志產(chǎn)品 現(xiàn)場(chǎng)抽樣 ； 3. 樣品由國家確認(rèn)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行檢驗(yàn) ，檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)； 4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審查和檢驗(yàn)結(jié)果，頒發(fā) (或者不頒發(fā) )環(huán)境標(biāo)志證書 ； 5. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，定期對(duì)持有環(huán)境標(biāo)志證書的企業(yè)進(jìn)行 監(jiān)督和檢查 。第三章 企業(yè)清潔生產(chǎn) 第一節(jié) 清潔生產(chǎn)審核 第二節(jié) 清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo) 第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核 第四節(jié) 能源審計(jì) 第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核 (Environmental Management System Audit) 一、基本術(shù)語 二、環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 環(huán)境審核的類型 ? 環(huán)境標(biāo)志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 ? 1994年，中國環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證委員會(huì)成立。 中國環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證實(shí)施程序 認(rèn)證機(jī)構(gòu)舉例： 清潔生產(chǎn)審核 ，是指按照一定程序?qū)ιa(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行 調(diào)查和診斷 ，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。可行性分析 6 一、基本術(shù)語 注 2： 外部審核 包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “第三方審核 ” 。 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作 ， 共同審核同一個(gè)受審核方時(shí) ， 這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核” (Joint audit)。 [要點(diǎn) ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) (即環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) )， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。 5. 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 (audit team) 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)由技術(shù)專家提供支持。 注 1： 特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)、語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 第三方審核 : 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。 ?CACEB:EA111:2023 (IAF對(duì) ISO/IEC導(dǎo)則 66的應(yīng)用指南 )定義： 不符合： 缺少或沒有實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)管理體系要素 ， 或是根據(jù)客觀證據(jù)對(duì)組織的環(huán)境管理體系是否有能力滿足其方針和目標(biāo)有重大懷疑 。 不符合項(xiàng)的形成 （ 1）必須以 客觀事實(shí) 為基礎(chǔ)； （ 2） 必須以 審核準(zhǔn)則 為依據(jù)； （ 3） 對(duì)產(chǎn)生不符合的 原因 要進(jìn)行分析 ， 找出體系上存在的問題； （ 4） 形成不符合項(xiàng)前 ， 審核組要充分討論 ， 互通情況 ， 統(tǒng)一意見 ； （ 5） 與受審核方 共同確認(rèn) 審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 。 實(shí) 例 ? 審核員在對(duì)某公司的環(huán)境管理體系文件審核時(shí)了解到該公司的 “ 油品管理程序 ” CP446中規(guī)定： 所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi) ， 并應(yīng)標(biāo)識(shí)明確 。 不符合 ： ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （ 運(yùn)行控制 ） 油品管理程序 CP446 不符合性質(zhì) ：一般 審核結(jié)論可為下述三種情況之一： ?通過現(xiàn)場(chǎng)審核、推薦認(rèn)證； ?推遲推薦認(rèn)證； ?不推薦認(rèn)證。發(fā)生 外，還要追究相應(yīng)的法律責(zé)任。 證書超過有效期，證書的持有人未申請(qǐng)延期使用的； 持證人 /獲證工廠因破產(chǎn)、倒閉、解散等情況，導(dǎo)致獲證產(chǎn)品不生 時(shí)； ，與認(rèn)證證書不一致，原地址不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的； 、技術(shù)規(guī)則或者認(rèn)證實(shí)施規(guī)則變更，持證人未按要求辦理相關(guān)手續(xù)，不能滿足上述變更要求； 。 (Accreditation, recognition) 認(rèn)證包含的內(nèi)容： 產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證 產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證 質(zhì)量管理體系認(rèn)證 環(huán)境管理體系認(rèn)證 職業(yè)安全衛(wèi)生認(rèn)證 認(rèn)可包含的內(nèi)容： 校準(zhǔn) /檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可 審核員 /評(píng)審員資格認(rèn)可 中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì) (CNAS) 中國認(rèn)證機(jī)構(gòu) 國家認(rèn)可委員會(huì)CNAB 中國實(shí)驗(yàn)室國家 認(rèn)可委員會(huì) CNAL 中國認(rèn)證人員與 培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 國家認(rèn)可委員會(huì)CNAT 實(shí)驗(yàn)室 產(chǎn)品、體系 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 認(rèn)證人員 培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》 ? 由中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)發(fā)布 CNAT109。 5） 與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)境或其它相關(guān)專業(yè) 3年 ， 其它專業(yè) 5年 培訓(xùn)經(jīng)歷 申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的 CNAT EMS審核員培訓(xùn) 課程并且通過考試。 ， 注冊(cè)要求的 4次完整的審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗(yàn)證審核員驗(yàn)證 。 驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)不少于 2天 . 為 使同學(xué)們對(duì)環(huán)境管理體系審核程序和方法有進(jìn)一步了解，下面以“ 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ”為例說明 ! 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 — 審核程序 — 環(huán)境管理體系審核 》為標(biāo)準(zhǔn)。 年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的 批準(zhǔn) 。 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 1. 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得 內(nèi)審員資格 的人員中選拔內(nèi)審員。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門） 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實(shí)施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長(zhǎng)：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時(shí)間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會(huì)議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識(shí)和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會(huì)議 17:00 總結(jié)會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門） 第二天 9:00 運(yùn)行控制（ ） 運(yùn)行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 11:00 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 1