【正文】 善的機(jī)制、 EMS的持續(xù)改進(jìn)等方面的效果 5/4/2023 118 管理評審的主題 ，目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)程度 5/4/2023 119 環(huán)境管理體系的監(jiān)督檢查系統(tǒng)是體系運(yùn)行的保障 ?監(jiān)測與測量 ?環(huán)境管理體系審核 ?管理評審 5/4/2023 120 第九節(jié)：環(huán)境管理體系要素 之間的邏輯關(guān)系 5/4/2023 121 EMS要素邏輯關(guān)系 ? 環(huán)境方針、環(huán)境因素和法律與其他要求是環(huán)境管理體系基礎(chǔ)； ? 環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案、運(yùn)行控制，應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量等要素構(gòu)成了體系運(yùn)行的主線； ? 組織結(jié)構(gòu)、培訓(xùn)、意識與能力、信息交流、文件控制、記錄、不合格和糾正預(yù)防措施成為體系運(yùn)行的輔助要素； ? 環(huán)境管理體系內(nèi)審和管理評審兩要素體現(xiàn)了體系自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制，確保體系有效運(yùn)行。 評審工作應(yīng)形成文件 。 5/4/2023 108 環(huán)境管理體系審核 () ?活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排 ?這些安排是否能有效貫徹 ?貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo) 5/4/2023 109 EMS內(nèi)審的特點(diǎn) 文件化的體系 5/4/2023 110 環(huán)境審核指南結(jié)構(gòu) 原則 14010:通用原則 程序 14011:EMS審核 資格要求 14012:環(huán)境審核員資格要求 審核方案 (14013) 5/4/2023 111 EMS內(nèi)審過程 :準(zhǔn)備審核 ?確定審核目的和范圍 ?文件預(yù)審 ?審核計(jì)劃 ?組成審核組 ?準(zhǔn)備工作文件 5/4/2023 112 EMS內(nèi)審過程 :實(shí)施審核 ?首次會議 ?收集證據(jù) ?審核發(fā)現(xiàn) ?審核組溝通會議 ?末次會議 5/4/2023 113 EMS內(nèi)審過程 :審核報(bào)告及跟蹤 ?報(bào)告的準(zhǔn)備 ?報(bào)告的內(nèi)容 ?報(bào)告的分發(fā) ?文件留存 ?跟蹤 5/4/2023 114 第八節(jié)：管理評審 5/4/2023 115 管理評審 () ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔 ，對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審 ， 以確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性和有效性 。 b） 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 . 組織的審核方案 （ 包括時(shí)間表 ） 的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時(shí) ， 用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱 ,避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果 。 5/4/2023 101 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ) 不符合的含義 是指各種不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)或其它任何體系要求的情況。 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) 。 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序 ， 以定期評價(jià)對有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)的遵循情況 。 其中應(yīng)包括對環(huán)境績效 、 有關(guān)的運(yùn)行控制 、 對組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄 。 5/4/2023 94 應(yīng)急準(zhǔn)備要考慮的因素 ? 火災(zāi)及爆炸可能對儲存原材料和產(chǎn)品的影響； ? 意外泄露事故性溢出（空氣、水域、土壤 … ）； ? 污染控制設(shè)備失靈或損壞； ? 特殊氣候帶來的影響（臺風(fēng)、暴雨、雷擊 … ）； ? 操作過程中的失誤； ? 其它意外事件。 ? 對采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄。 ? 要知道會有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 5/4/2023 92 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 以確定潛在的事故或緊急情況 ， 做出響應(yīng) ， 并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響 。 5/4/2023 89 運(yùn)行控制 () 1. 組織應(yīng)對選定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動建立相應(yīng)的程序； 2. 組織應(yīng)對運(yùn)行程序進(jìn)行有效有控制； 3. 程序中應(yīng)對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定； 4. 應(yīng)對環(huán)保處理設(shè)備進(jìn)行正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)； 5. 組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方。 b） 在程序中對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定 。 應(yīng)針對這些活動（ 包括維護(hù)工作 ） 制定計(jì)劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下進(jìn)行 。 所有文件均須字跡清楚 ,注明日期 （ 包括修訂日期 ） ， 標(biāo)識明確 ， 妥善保管 ， 并在規(guī)定期間內(nèi)予以保留 ， 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé) 。 b） 查詢相關(guān)文件的途徑 。 5/4/2023 76 信息交流（ ) 1. 內(nèi)部交流 體現(xiàn)在各部門 ,各層次之間的協(xié)作上 2. 外部交流 體現(xiàn)在組織與相關(guān)方之間的交流 ,包含了對所有環(huán)境事件的處理及反饋 . 3. 信息交流是雙向的 4. 要有相應(yīng)的記錄反應(yīng)交流的效果 5/4/2023 77 信息交流的目的 、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的認(rèn)識 、審核和評審的結(jié) 果傳達(dá)給組織內(nèi)部有關(guān)人員 5/4/2023 78 相關(guān)方 ?供應(yīng)方 ?顧客、消費(fèi)者 ?政府立法者、監(jiān)督者 ?投資者 ?員工 ?非政府組織、環(huán)境團(tuán)體、當(dāng)?shù)鼐用? 5/4/2023 79 相關(guān)方 政府法規(guī) 公眾意見 員工 投資者 消費(fèi)者 公司 供方 5/4/2023 80 信息交流的內(nèi)容 組織 ? 組織簡介 ? 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) ? 環(huán)境管理過程 ? 環(huán)境表現(xiàn)評價(jià) ? 需要改進(jìn)和地方 ? 獨(dú)立驗(yàn)證的情況 外部 ? 法律法規(guī)及其他要求 ? 客戶的要求 ? 市場環(huán)境需求的變化 ? 相關(guān)方的意見 ? 廢棄物處理處置的信息 5/4/2023 81 信息交流 審核要點(diǎn)： ?是否建立和保持一套文件化的程序； ?程序是否規(guī)定了內(nèi)、外信息交流的渠道、方式和運(yùn)作； ?有關(guān)職能和層次的環(huán)境管理活動是否按程序執(zhí)行； ?有無信息交流的適當(dāng)記錄。 5/4/2023 75 信息交流 ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a） 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b） 外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 、 文件形成和答復(fù) 。 5/4/2023 73 環(huán)境管理培訓(xùn) ?環(huán)境管理培訓(xùn)主要針對組織的管理層員工 ?深入了解技術(shù)環(huán)境問題 : ； ； ； ； 。 5/4/2023 71 意識培訓(xùn) 所有員工應(yīng)接受提供的下列培訓(xùn) : ； ； 一個(gè)良好認(rèn)識。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn)和 （ 或 ） 工作經(jīng)驗(yàn) ， 勝任他所擔(dān)負(fù)的工作 。 b） 他們工作活動中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益 。 應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) 。 5/4/2023 68 職責(zé)劃分可能出現(xiàn)的問題 ?對職責(zé)規(guī)定不清或理解不清（不理解自己職責(zé)權(quán)限）； ?培訓(xùn)和資源不充足； ?權(quán)限不明確或太小； ?某些員工職責(zé)過多或某些卻沒有； ?職責(zé)重復(fù)設(shè)置或矛盾現(xiàn)象； ?環(huán)境管理者代表權(quán)限太小或被孤立； ?各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)，銜接不清楚； ?職責(zé)規(guī)定不適應(yīng)體系運(yùn)行。 、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù) 。 5/4/2023 67 機(jī)構(gòu)和職責(zé) () 。 組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表 ， 無論他 （ 們 ） 是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任 ， 應(yīng)明確規(guī)定其作用 、 職責(zé)和權(quán)限 ， 以便： a） 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求； b） 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審 ， 并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù) 。 5/4/2023 64 第六節(jié)：實(shí)施與運(yùn)行 5/4/2023 65 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ,應(yīng)當(dāng)對作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達(dá) 。 5/4/2023 63 案例練習(xí)一 請識別“鍋爐房、發(fā)電機(jī)房、化學(xué)品庫、油庫、污水處理站、車庫、水泥廠、火電公司、油脂廠、織染廠、軋鋼廠、造紙廠”的環(huán)境因素。 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù) ,就應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ,以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。 5/4/2023 61 環(huán)境管理方案（ ） ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案 ,其中應(yīng)包括 : 指標(biāo)的職責(zé) 。 5/4/2023 59 目標(biāo)和指標(biāo)（ ) ， 考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等情況 制定的 ； ； ， 能量化的要量化 ； 指標(biāo)應(yīng)是明確并可測量 ； 、指標(biāo)是有層次的 ， 涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位 ，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過程 ； ， 組織持續(xù)改進(jìn)可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。 組織在建立與評審環(huán)境目標(biāo)時(shí) ,應(yīng)考慮法律與其他要求 ,它自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、運(yùn)行和經(jīng)營要求 ,以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 5/4/2023 58 目標(biāo)和指標(biāo)（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次 ,建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 5/4/2023 56 法律與其他要求（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持程序 ,用來確定適用于其活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律 ,以及其他應(yīng)遵守的要求 ,并建立獲取這些法律和要求的渠道 。 5/4/2023 51 確定環(huán)境因素的依據(jù) ?客觀地具有或可能具有的環(huán)境影響 ?法律法規(guī)及要求有明確規(guī)定 ?積極的或負(fù)面的 ?相關(guān)方有要求的 ?其他 5/4/2023 52 識別環(huán)境因素的方法 ?物料衡算； ?產(chǎn)品生命周期； ?問卷調(diào)查； ?現(xiàn)場觀察（查看和面談）； ?查閱文件和記錄； ?專家咨詢； ?工藝流程分析； ?打分法； ?是非判斷法； ?專家評定法； 5/4/2023 53 重大環(huán)境因素評價(jià)依據(jù) — 環(huán)境 ?環(huán)境影響的規(guī)模； ?環(huán)境影響的嚴(yán)重程度； ?發(fā)生的概率； ?環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間； ?環(huán)境法律法規(guī)。 5/4/2023 49 環(huán)境因素的識別 三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài) 三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來 七種類型：大氣排放；水體排放；廢物管理； 土地污染；對社區(qū)的影響； 原材料與自然資源的使用； 其他地方性環(huán)境問題 兩個(gè)方面：一、環(huán)境污染 二、生態(tài)破壞與資源的合理利用和增強(qiáng)能力。 ?當(dāng)組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有更改時(shí)可能帶來的新的環(huán)境因素。 5/4/2023 47 環(huán)境因素識別的重要性 一個(gè)組織只有識別了全部的環(huán)境因素并科學(xué)準(zhǔn)確地確定了重大環(huán)境因素，其建立的環(huán)境管理體系才是有效的和可信的。 組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí) ,對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮 。 5/4/2023 44 環(huán)境方針的審核要點(diǎn) 審核重點(diǎn)： ?是否由最高管理者制定并批準(zhǔn)環(huán)境方針； ?方針的內(nèi)容是否與組織的活動相適應(yīng)； ?是否體現(xiàn)了兩個(gè)承諾和一個(gè)框架，框架內(nèi)容是否體現(xiàn)對重要環(huán)境因素的控制； ?方針的管理是否形成文件，付諸實(shí)施和保持； ?是否傳達(dá)到全體員工以及可為公眾所獲取。 5/4/2023 40 環(huán)境方針的內(nèi)容 兩個(gè)不可缺少的承諾 ?遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求； ?持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防。 e)形成文件 ,付諸實(shí)施 ,予以保持 ,并傳達(dá)到全體員工 。 c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾 。 5/4/2023 38