【正文】 方案編制： e) 采購(gòu)方式： ? 五種采購(gòu)方式 、 程序?qū)Ρ龋? ? PPP模式下五種采購(gòu)方式適用程序?qū)Ρ确治? ? PPP模式下五種采購(gòu)方式適用條件對(duì)比分析 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 2） 項(xiàng)目實(shí)施方案審核： a) 實(shí)施方案審核： ? 實(shí)施方案審核 《 洛陽(yáng)市 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)關(guān)于洛陽(yáng)市 市政道橋工程項(xiàng)目政府和社會(huì)資本合作 （ PPP） 模式 實(shí)情況的報(bào)告 》 （ 洛建（ 2023） 99號(hào) ） ? 主要法律依據(jù)： …《 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 》 第 42條：縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、 行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定保留的行政審批項(xiàng)目對(duì)特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督管理 ， 不得以實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)為名違法增設(shè)行政審批項(xiàng)目或?qū)徟h(huán)節(jié) … 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 3） 四個(gè)關(guān)鍵事宜： a) 如何理解 政府在項(xiàng)目公司中不具有實(shí)際控制力及管理權(quán) ？ ? 不具有控制力和管理權(quán)？但是應(yīng)具有有監(jiān)督權(quán)，重大事項(xiàng)決策的否決權(quán)、一票否決權(quán)、金股權(quán) ? 主要法律依據(jù)：中華人民共和國(guó)公司法（ 1993年 12月 29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)， 1999年 12月 25日修訂，2023年 8月 28日修訂， 2023年 10月 27日修訂， 2023年 12月 28日修訂，自 2023年 3月 1日起施行） ? 國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目法人合作方招標(biāo) — 合作經(jīng)營(yíng)合同簽約版 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 3） 四個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān) ？ ? 《 PPP操作指南 （ 財(cái)金 〔 2023〕 113號(hào) ， 2023年 11月 29日 ） ： “…不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān) ”…如何理解合理共擔(dān) ？ 是平均各 50%嗎 ？ ? 分為政治不可抗力和一般不可抗力 ? 政治不可抗力：通常包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、 且不在其控制下的征收征用 、 法律變更 （ 即 “政府不可控的法律變更 ”） 、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 3） 四個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 如何理解不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān) ？ ? 分為政治不可抗力和一般不可抗力 ? 政治不可抗力：考慮到政府方作為 PPP項(xiàng)目合同的簽約主體 ， 對(duì)于上述不可抗力事件具有一定的影響能力 ， 因此一些 PPP項(xiàng)目合同中 ， 將此類政治不可抗力事件歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 。 政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司 …但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?50%、 且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán) … ? 主要法律依據(jù)： 《 PPP操作指南 （ 財(cái)金 〔 2023〕 113號(hào) ， 2023年 11月29日 ） 、 《 PPP項(xiàng)目合同指南 》 （ 財(cái)金 〔 2023〕 156號(hào) ， 2023年 12月 30日 ） 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 1） 項(xiàng)目實(shí)施方案編制： b) 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架： ? 關(guān)鍵點(diǎn)： …在遵守中國(guó)法律法規(guī)的前提下 ， 根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況 ， 以及各方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 ， 依據(jù)下列風(fēng)險(xiǎn)分配五大原則 ， 在談判過(guò)程中確定： ? 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力 ? 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移 ? 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī) 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 1） 項(xiàng)目實(shí)施方案編制： b) 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架： ? 由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率 ? 如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方 ? 主要法律依據(jù)： 《 PPP操作指南 （ 財(cái)金 〔 2023〕 113號(hào) ， 2023年 11月29日 ） 、 《 PPP項(xiàng)目合同指南 》 （ 財(cái)金 〔 2023〕 156號(hào) ， 2023年 12月 30日 ） 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 1） 項(xiàng)目實(shí)施方案編制： c) 交易結(jié)構(gòu)之項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)： ? 關(guān)鍵點(diǎn)： …外資項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本最低占總投資的 7/ 2/ 1/3。 對(duì)于難以通過(guò)單純的使用者付費(fèi)機(jī)制回收成本并獲得合理收益的項(xiàng)目 ， 可以采用政府付費(fèi)或者可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制來(lái)實(shí)施 ? 主要法律依據(jù)： 《 PPP項(xiàng)目合同指南 》 （ 財(cái)金 〔 2023〕 156號(hào) ， 2023年 12月 30日 ） 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目識(shí)別 （ 4） 兩個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 可行性研究報(bào)告與 PPP： ? 可行性研究報(bào)告： ? 1978年 4月 22日，國(guó)家計(jì)委、國(guó)家建委、財(cái)政部 《 關(guān)于試行加強(qiáng)基本建設(shè)管理幾個(gè)規(guī)定的通知 》 ： 計(jì)劃任務(wù)書（又稱設(shè)計(jì)任務(wù)書） ? 1983年 2月 2日，國(guó)家計(jì)委關(guān)于頒發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》的通知 ： 利用外資的項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目、大型工業(yè)交通項(xiàng)目（包括重大技術(shù)改造項(xiàng)目），進(jìn)行可行性研究 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目識(shí)別 （ 4） 兩個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 可行性研究報(bào)告與 PPP： ? 可行性研究報(bào)告： ? 1991年 12月 4日 ， 國(guó)家計(jì)委 《 關(guān)于報(bào)批項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書統(tǒng)稱為報(bào)批可行性研究報(bào)告的通知 》 ： 國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)書和利用外資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告統(tǒng)一稱為可行性研究報(bào)告，取消設(shè)計(jì)任務(wù)書的名稱 ? 2023年 6月 18日 ， 國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì) 發(fā)布 《 建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容以及核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定 》 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目識(shí)別 （ 4） 兩個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 可行性研究報(bào)告與 PPP： ? 可行性研究報(bào)告： ? 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 （國(guó)務(wù)院， 2023年 7月 16日，國(guó)發(fā) [2023]20號(hào) ）： ? 政府投資： 對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告 北京財(cái)指南咨詢有限公司 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 （ 續(xù) ） 項(xiàng)目識(shí)別 （ 4） 兩個(gè)關(guān)鍵事宜： b) 可行性研究報(bào)告與 PPP： ? 可行性研究報(bào)告： ? 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 （國(guó)務(wù)院， 2023年 7月 16日，國(guó)發(fā) [2023]20號(hào) ）： ? 企業(yè)投資： 對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。 中國(guó) PPP是政府和社會(huì)資本合作模式 北京財(cái)指南咨詢有限公司 二、中國(guó) PPP新法律 （續(xù)） （ 三 ） 、 中國(guó) PPP是政府和社會(huì)資本合作模式 （ 續(xù) ） ? 2023年 5月 19日 ， 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn) （ 國(guó)辦發(fā)（ 2023） 42號(hào) ） ： …政府和社會(huì)資本合作模式是 公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新 ， 即政府采取競(jìng)爭(zhēng)性方式擇優(yōu)選擇具有 投資 、 運(yùn)營(yíng) 管理能力的社會(huì)資本 ， 雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同 ， 明確責(zé)權(quán)利關(guān)系 ，由社會(huì)資本提供公共服務(wù) ， 政府依據(jù)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià) ， 保證社會(huì)資本獲得合理收益 。 中國(guó) PPP是一個(gè)舊概念 北京財(cái)指南咨詢有限公司 二、中國(guó) PPP新法律 （續(xù)） （ 二 ） 、 中國(guó) PPP更是一個(gè)新概念 ? 2023年 11月 12日 ， 《 中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定 》(中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò) ): …建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制 ， 允許地方政府通過(guò)發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道 ， 允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng) ， 研究建立城市基礎(chǔ)設(shè)施 、 住宅政策性金融機(jī)構(gòu) … 中國(guó) PPP進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展里程 北京財(cái)指南咨詢有限公司 二、中國(guó) PPP新法律 （續(xù)） （ 二 )、 中國(guó) PPP更是一個(gè)新概念 （ 續(xù) ） ? 2023年 12月 26日 ， 財(cái)政部長(zhǎng)樓繼偉部長(zhǎng)關(guān)于 《 推廣 PPP：貫徹十八屆三中全會(huì)精神的一次 體制機(jī)制改革 》 ： … PPP模式是一種能使政府 、 企業(yè) 、 社會(huì)多方共贏的 公共產(chǎn)品提供方式 。 作為評(píng)審專家（ 組長(zhǎng) ） 參加了財(cái)政部第二批 PPP示范項(xiàng)目的評(píng)審工作 。 自 2023年中國(guó) PPP新政以來(lái) ， 操作 并執(zhí)行超過(guò) 50個(gè) PPP項(xiàng)目的咨詢服務(wù) ，涉及學(xué)校 醫(yī)院 、 集中供暖 、 海綿城市 、 生態(tài)環(huán)境綜合治理 、 市政道橋 、 水利 水生態(tài) 、 軌道交通 、 供水 污水 、污泥處理 、 垃圾處理 、 河道綜合治理 、 綠化等行業(yè) 。政府和社會(huì)資本合作 (PPP )全流程操作 實(shí)務(wù)暨案例分析 202321 徐向東 專為 中國(guó)智慧 PPP俱樂(lè)部線下論壇（第 3期） ——北京市 2023年 5月 21日 北京財(cái)指南咨詢有限公司 徐向東 簡(jiǎn)介 化學(xué)工程和法律專業(yè) ， 曾在大型央企 、 民營(yíng)企業(yè) 、 500強(qiáng)跨國(guó)公司 、 中介機(jī)構(gòu)等工作 ， 擔(dān)任過(guò)高級(jí)法律顧問(wèn) 、投資總監(jiān) 、 副總裁 、 政府顧問(wèn)等職 ， 現(xiàn)為北京市資略律師事務(wù)所合伙人副主任和北京財(cái)指南咨詢有限公司高級(jí)顧問(wèn) 。 2023年開始進(jìn)入 PPP項(xiàng)目的運(yùn)作和實(shí)施 ，擁有從項(xiàng)目開發(fā) 、 商業(yè)模式與交易架構(gòu)的設(shè)計(jì) 、 招投標(biāo) 、 合同起草談判 、 投融資 、 財(cái)務(wù)稅收 、 工程建設(shè) 、運(yùn)維的全過(guò)程經(jīng)驗(yàn) ， 包括鳥巢 、 水上公園 、 垃圾焚燒發(fā)電和水務(wù)等眾多國(guó)內(nèi)外 PPP項(xiàng)目 。 北京財(cái)指南咨詢有限公司 徐向東 簡(jiǎn)介 （ 續(xù) ） 作為特約專家 ， 參與國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì) 《 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法 》 、 《 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 管理辦法 》 暨 財(cái)政部 政府和社會(huì)資本合作中心（ PPP CENTER)《 政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（ 試行 ） 》 、 《 PPP項(xiàng)目合同指南 （ 試行 ） 》 、 《 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法 》 、 《 政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法 》 、 《 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引 》 等多項(xiàng) 工作 ，中國(guó) PPP專業(yè)委員會(huì)專家 、 中央財(cái)經(jīng)大學(xué) PPP LAB首席法律專家 ， 國(guó)家發(fā)改委培訓(xùn)中心 PPP培訓(xùn)專家 ， 中國(guó)國(guó)際工程咨詢有限公司后評(píng)價(jià)專家等 。 現(xiàn)為財(cái)政部 PPP中心亞行 PPP融資模式技援項(xiàng)目專家組組長(zhǎng) ， 研究中國(guó) PPP融資模式設(shè)立方案 北京財(cái)指南咨詢有限公司 目錄 一 、 回顧 202 2023年 ， 展望 2023年 二 、 中國(guó) PPP新法律 三 、 中國(guó) PPP全流程操作實(shí)務(wù)及案例分析 四