【正文】 基金合同 22 （ 23）以基金管理人名義，代表基金份額持有 人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期 活期 存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購人； （ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的 決議 ； （ 26）建立并保存基金份額持有人名冊； （ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 19 第七部分 基金合同當事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 華安基金管理有限公司 住 所： 上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號，上海國金中心二期 3 32 層 法定代表人： 李勍 設(shè)立日期： 1998 年 6 月 4 日 批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基字 [1998]20 號 組織形式： 有限責任公司 注冊資本： 億元 存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話： （ 021） 38969999 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 4）銷售基金份額； （ 5）召集基金份額持有人大會； （ 6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 20 （ 9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金 登記機構(gòu) 辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金 合同》規(guī)定的費用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資 、融券 ； （ 14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外 部機構(gòu)； （ 16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 十六、基金上市交易 在未來系統(tǒng)條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)證券交易所上市交 易規(guī)則安排本基金上市交易事宜。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。 十五 、 基金的凍結(jié) 、 解凍 和質(zhì)押 基金 登記機構(gòu) 只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu) 認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 十四 、 定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。辦理非交易過戶必須提供基金 登記機構(gòu) 要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金 登記機構(gòu) 的規(guī)定辦理，并按基金 登記機構(gòu) 規(guī)定的標準收費。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人 ， 或者 是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體 。 十一 、 基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 17 如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。 如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的基金份額凈值。 巨額贖回的公告 當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 （ 2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。 巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況 決定全額贖回或部分延期贖回。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。若出現(xiàn)上述第 4 項所述情 形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。 八 、 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項： 因不可抗力導(dǎo)致 基金管理人不能支付贖回款項。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 15 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況 。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 本基金的申購費用最高不超過申購金額的 5%，贖回費用最高不超過贖回金額的 5%。 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說明書。 T 日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。 基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書 或相關(guān)公告 。 五、申購和贖回的數(shù)量限制 基金管理人可以規(guī)定投資人 首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書 或相關(guān)公告 。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。 若申購不成功，則申購款項退還給投資人。 申購和贖回申請的確認 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 13 基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理 有效 申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日 (T 日 )，在正常情況下，本基金 登記機構(gòu) 在 T+1 日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。 在發(fā)生巨額贖回 或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋ 7 日 (包括該日 )內(nèi) 將 贖回款項 劃往基金份額持有人賬戶 。 申購和贖回的款項支付 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付 申購 款項， 申購成立 ； 登記機構(gòu) 確認基金份額時，申購生效 。 四、申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序 ，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。 三、申購與贖回的原則 “未知價 ”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 12 “金額申購、份額贖回 ”原則，即申購以金額申請，贖回以份額 申請； 當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 贖回遵循 “先進先出 ”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回 。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購 、贖回或者轉(zhuǎn)換。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 三個月 開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鹜顿Y者應(yīng)當 在 銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。 法律法規(guī) 或中國證監(jiān)會 另有規(guī)定 時，從其規(guī)定。 三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及 銷售 機構(gòu)不得請求報酬 。 二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式 如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任： 以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用 ?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 10 第五部分 基金備案 一、基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起 3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下， 基金募集期限屆滿或 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金 基金合同 9 基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書 或相關(guān)公告 。 認購份額余額的處理方式 認購份額 余額的處理方式在《招募說明書》中列示 。 募集期利息的處理方式 有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以 登記機構(gòu) 的記錄為準。 二、基金份額的認購 認購費用 本基金的 具體 認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。 銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。 七、基金存續(xù)期限 不定期 華安大國新經(jīng)濟股票型 證券投資基金