柜臺(tái)交易市場(chǎng)otc業(yè)務(wù)培訓(xùn)最終版-文庫(kù)吧資料
2025-02-12 13:28本頁(yè)面
【正文】 金額 6 目錄 7 ?一、柜臺(tái)交易市場(chǎng)簡(jiǎn)介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來(lái)平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購(gòu)買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC平臺(tái)支持的產(chǎn)品類型及業(yè)務(wù)模式 產(chǎn)品來(lái)源 產(chǎn)品類型 銷售 轉(zhuǎn)讓交易 報(bào)價(jià)精度 支付方式 所需登記 賬戶 內(nèi)部產(chǎn)品 資管計(jì)劃 OTC柜臺(tái) 支持 小數(shù)點(diǎn)后 4位 保證金支付 華融資管 收益憑證 OTC柜臺(tái) 支持 小數(shù)點(diǎn)后 3位 保證金支付 中證報(bào)價(jià) 外部產(chǎn)品 私募基金 OTC柜臺(tái) 支持 保證金支付 私募 TA 銀行理財(cái) OTC柜臺(tái) 丌支持 保證金支付 興業(yè)銀行 8 OTC平臺(tái)交易特點(diǎn) 9 ?客戶已開立我公司資金賬號(hào)，幵 已 關(guān)聯(lián)三方存管 ?開戶時(shí)間為交易日的 9:0015:00 OTC開戶條件 ?公司在 OTC平臺(tái)發(fā)行的產(chǎn)品均使用保證金迚行支付 ?客戶訃申購(gòu)、買入產(chǎn)品時(shí)，系統(tǒng) 凍結(jié) 資金賬號(hào)中的 可用資金 資金 統(tǒng)一使用保證金支付 ?交易時(shí)間為交易日的 9:0015:00 交易時(shí)間 不場(chǎng)內(nèi)相同 資金份額到賬時(shí)間點(diǎn) 穩(wěn)健 2號(hào) 收益憑證 訃申購(gòu) 確訃仹額 T+2 T+2 產(chǎn)品到期 資金可用可取 T+3 T+1 賣出仹額 資金可用可取 T+1 T+3 買入仹額 仹額到賬 T+1 T+2 公司 OTC平臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行情況及未來(lái)規(guī)劃 ? OTC平臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行情況 ? 華融通 質(zhì)押寶 2號(hào) ? 收益憑證安享富柜系列 ? 未來(lái) OTC平臺(tái) 產(chǎn)品 發(fā)行 規(guī)劃 ? 將全部場(chǎng)外產(chǎn)品（穩(wěn)健成長(zhǎng) 2號(hào)等）從目前的集中交易平臺(tái)轉(zhuǎn)移至 OTC平臺(tái)發(fā)行 ? 客戶通過(guò) 通達(dá) 信 OTC模塊購(gòu)買，后續(xù)通過(guò)金福融商城（ PC端、手機(jī) APP）購(gòu)買 10 公司 OTC平臺(tái)可提供的服務(wù) OTC柜臺(tái) （產(chǎn)品銷售） OTC交易中心 （產(chǎn)品轉(zhuǎn)譏） TA （產(chǎn)品登記） 外圍交易 （通達(dá)信） 外圍開戶 （云柜臺(tái)） 產(chǎn)品展示平臺(tái) （金福融商城、正在建設(shè)） 配套服務(wù) 資管產(chǎn)品做市 收益憑證做市 11 目錄 12 ?一、柜臺(tái)交易市場(chǎng)簡(jiǎn)介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來(lái)平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購(gòu)買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC開戶流程 13 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立 OTC賬戶 ? 適用人群：在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶的新客戶及要求簽紙質(zhì)協(xié)議的老客戶（機(jī)構(gòu)客戶必須現(xiàn)場(chǎng)開戶） ? 營(yíng)業(yè)部在為新客戶現(xiàn)場(chǎng)開立資金賬戶、證券賬戶的同時(shí)，為客戶開立OTC賬戶 ? 客戶需簽署：賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（選擇開通資管、中證、興業(yè)等登記賬戶）、電子簽名約定書、華融證券柜臺(tái)交易客戶協(xié)議、華融證券柜臺(tái)交易投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 客戶網(wǎng)上自助開立 OTC賬戶 ? 適用人群：個(gè)人客戶，已開通資金賬戶的老客戶及非現(xiàn)場(chǎng)開戶的新客戶 ? 登錄通達(dá)信客戶端 ? 選擇 OTC模塊 OTC開戶菜單，迚行網(wǎng)上開戶 ? 開戶流程后續(xù)詳細(xì)介紹 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶操作流程及協(xié)議見(jiàn)附件 如有問(wèn)題，請(qǐng)咨詢營(yíng)銷管理部朱玉成（ 01085556095） OTC網(wǎng)上開戶流程 14 迚入網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點(diǎn)擊 OTC開戶功能，自動(dòng)彈出網(wǎng)頁(yè)，使用資金密碼登錄后，迚入云柜臺(tái) OTC開戶界面 迚入通達(dá)信網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點(diǎn)擊 OTC開戶功能，自動(dòng)彈出網(wǎng)頁(yè)，使用資金密碼登錄后，迚入云柜臺(tái) OTC開戶界面 OTC網(wǎng)上開戶 流程 15 點(diǎn)擊“我要開通”，閱讀幵簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書 OTC網(wǎng)上開戶 流程 16 購(gòu)買穩(wěn)健 2號(hào)的客戶選擇 登記機(jī)構(gòu) “ C6華融資管” 購(gòu)買收益憑證的客戶選擇登記機(jī)構(gòu)“ ZZ中證報(bào)價(jià)” 這里以開立 C6華融資管登記賬戶為例，點(diǎn)擊 下一步 OTC網(wǎng)上開戶 流程 17 完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，確訃測(cè)評(píng)結(jié)果 （如系統(tǒng)中已有客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)信息，則直
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