柜臺(tái)交易市場(chǎng)otc業(yè)務(wù)培訓(xùn)最終版-文庫吧在線文庫
【正文】 :00 OTC開戶條件 ?公司在 OTC平臺(tái)發(fā)行的產(chǎn)品均使用保證金迚行支付 ?客戶訃申購、買入產(chǎn)品時(shí)，系統(tǒng) 凍結(jié) 資金賬號(hào)中的 可用資金 資金 統(tǒng)一使用保證金支付 ?交易時(shí)間為交易日的 9:0015:00 交易時(shí)間 不場(chǎng)內(nèi)相同 資金份額到賬時(shí)間點(diǎn) 穩(wěn)健 2號(hào) 收益憑證 訃申購 確訃仹額 T+2 T+2 產(chǎn)品到期 資金可用可取 T+3 T+1 賣出仹額 資金可用可取 T+1 T+3 買入仹額 仹額到賬 T+1 T+2 公司 OTC平臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行情況及未來規(guī)劃 ? OTC平臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行情況 ? 華融通 質(zhì)押寶 2號(hào) ? 收益憑證安享富柜系列 ? 未來 OTC平臺(tái) 產(chǎn)品 發(fā)行 規(guī)劃 ? 將全部場(chǎng)外產(chǎn)品（穩(wěn)健成長(zhǎng) 2號(hào)等）從目前的集中交易平臺(tái)轉(zhuǎn)移至 OTC平臺(tái)發(fā)行 ? 客戶通過 通達(dá) 信 OTC模塊購買，后續(xù)通過金福融商城（ PC端、手機(jī) APP）購買 10 公司 OTC平臺(tái)可提供的服務(wù) OTC柜臺(tái) （產(chǎn)品銷售） OTC交易中心 （產(chǎn)品轉(zhuǎn)譏） TA （產(chǎn)品登記） 外圍交易 （通達(dá)信） 外圍開戶 （云柜臺(tái)） 產(chǎn)品展示平臺(tái) （金福融商城、正在建設(shè)） 配套服務(wù) 資管產(chǎn)品做市 收益憑證做市 11 目錄 12 ?一、柜臺(tái)交易市場(chǎng)簡(jiǎn)介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC開戶流程 13 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立 OTC賬戶 ? 適用人群：在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶的新客戶及要求簽紙質(zhì)協(xié)議的老客戶（機(jī)構(gòu)客戶必須現(xiàn)場(chǎng)開戶） ? 營(yíng)業(yè)部在為新客戶現(xiàn)場(chǎng)開立資金賬戶、證券賬戶的同時(shí)，為客戶開立OTC賬戶 ? 客戶需簽署：賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（選擇開通資管、中證、興業(yè)等登記賬戶）、電子簽名約定書、華融證券柜臺(tái)交易客戶協(xié)議、華融證券柜臺(tái)交易投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 客戶網(wǎng)上自助開立 OTC賬戶 ? 適用人群：個(gè)人客戶，已開通資金賬戶的老客戶及非現(xiàn)場(chǎng)開戶的新客戶 ? 登錄通達(dá)信客戶端 ? 選擇 OTC模塊 OTC開戶菜單，迚行網(wǎng)上開戶 ? 開戶流程后續(xù)詳細(xì)介紹 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶操作流程及協(xié)議見附件 如有問題，請(qǐng)咨詢營(yíng)銷管理部朱玉成（ 01085556095） OTC網(wǎng)上開戶流程 14 迚入網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點(diǎn)擊 OTC開戶功能，自動(dòng)彈出網(wǎng)頁，使用資金密碼登錄后，迚入云柜臺(tái) OTC開戶界面 迚入通達(dá)信網(wǎng)上交易系統(tǒng) ， 打開 OTC模塊，點(diǎn)擊 OTC開戶功能，自動(dòng)彈出網(wǎng)頁，使用資金密碼登錄后，迚入云柜臺(tái) OTC開戶界面 OTC網(wǎng)上開戶 流程 15 點(diǎn)擊“我要開通”，閱讀幵簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書 OTC網(wǎng)上開戶 流程 16 購買穩(wěn)健 2號(hào)的客戶選擇 登記機(jī)構(gòu) “ C6華融資管” 購買收益憑證的客戶選擇登記機(jī)構(gòu)“ ZZ中證報(bào)價(jià)” 這里以開立 C6華融資管登記賬戶為例，點(diǎn)擊 下一步 OTC網(wǎng)上開戶 流程 17 完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，確訃測(cè)評(píng)結(jié)果 （如系統(tǒng)中已有客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)信息，則直接彈出幵請(qǐng)客戶確訃測(cè)評(píng)結(jié)果） OTC網(wǎng)上開戶 流程 18 確訃客戶信息，閱讀 幵簽署電子簽名約定書及柜臺(tái)交易客戶協(xié)議 OTC網(wǎng)上開戶 流程 19 系統(tǒng)提示開戶成功，客戶可返回通達(dá)信網(wǎng)上交易系統(tǒng)訃購、申購穩(wěn)健 2號(hào)、收益憑證等產(chǎn)品 開戶后第二個(gè)交易日起客戶可以通過 OTC轉(zhuǎn)譏模塊買入穩(wěn)健 2號(hào)產(chǎn)品 目錄 20 ?一、柜臺(tái)交易市場(chǎng)簡(jiǎn)介 ?二、公司發(fā)行產(chǎn)品和未來平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃 ?三、 OTC開戶流程 ?四、 OTC產(chǎn)品購買流程 ?五、 OTC轉(zhuǎn)譏功能及使用 ?六、 QA OTC平臺(tái) 銷售收益憑證 認(rèn)購 OTC柜臺(tái) （客戶管理、產(chǎn)品管理） 中證交易中心 （轉(zhuǎn)譏撮合） 中證 TA （登記） 配套服務(wù) 收益憑證做市 （流動(dòng)性支持） 21 通達(dá)信網(wǎng)上交易 （未來在金福融商城）
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