上市公司監(jiān)事履職情況分析-文庫吧資料
2025-01-19 08:15本頁面
【正文】 關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高對公司經(jīng)營、對財務(wù)法律等知 識的掌握與判斷 。在今年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會議推薦介紹了他們的做法。督促公司采取后續(xù)措施，鎖定剩余股份，并舉一反三，在公司董監(jiān)事會內(nèi)部進(jìn)行通報。 17 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 短線交易 ? 某公司監(jiān)事，于 2023年 4月份，買入公司股票 10800股，同月賣出 2700股，余額 8100股。 16 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 短線交易 ? 某公司監(jiān)事通過本人證券賬戶于 2023年 5月19日到 2023年 1月 11日期間，多次買賣本公司股票，共計 99770股，獲利 。 15 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 違規(guī)買賣股票：窗口期（在年報披露日前） ? 事件發(fā)生后，公司召開了公司職工代表大會，免去其職工監(jiān)事職務(wù)，同時選舉新的職工監(jiān)事。有的監(jiān)事對自己的知情權(quán)也不予重視。 14 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 權(quán)責(zé)落實無保障 ? 無制度保證。 13 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 履職時間不充分 ? 《上市公司治理準(zhǔn)則》要求董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)，并保證有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。 10 內(nèi) 容 提 要 監(jiān)事法律權(quán)利與責(zé)任回顧 1 日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 2 進(jìn)一步提高監(jiān)事履職能力的幾點建議 3 11 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 選任來源有局限 ? 產(chǎn)生機(jī)制有缺陷 ? 組成結(jié)構(gòu)不盡合理 ? 缺乏應(yīng)有的獨立性 5% 53% 17% 7% 8% 10% 上級主管部門 控股股東 公司黨委成員 公司紀(jì)委書記 公司工會主席 其他 ?數(shù)據(jù)來源：上海證監(jiān)局問卷調(diào)查結(jié)果 12 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 專業(yè)素質(zhì)不到位 ? 《上市公司治理準(zhǔn)則》要求董事應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)、其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識、技能和素質(zhì)，要求監(jiān)事應(yīng)具有法律會計等方面的專業(yè)知識和經(jīng)驗。 ? 企業(yè)設(shè)立監(jiān)事會或者監(jiān)事人員的，監(jiān)事會或者監(jiān)事人員依照法律、行政法規(guī)、本通則和企業(yè)章程的規(guī)定，履行企業(yè)內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督職責(zé)。 8 一、監(jiān)事法律權(quán)利與責(zé)任回顧 ? 《企業(yè)國有資產(chǎn)
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