上市公司改制輔導(dǎo)方案-文庫吧資料
2025-01-19 07:38本頁面
【正文】 董事會(huì)，作為代理人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)， 只在董事會(huì)的授權(quán)范圍之內(nèi)有權(quán)決策，并受董事會(huì)監(jiān)督和評(píng)判 股東大會(huì) 任命的監(jiān) 事掌握著 廣泛而巨 大的權(quán)力， 從內(nèi)部對(duì) 董事會(huì)、 經(jīng)理人員 進(jìn)行監(jiān)督 輔導(dǎo) ? 輔導(dǎo)評(píng)估與輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告 ? 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評(píng)估申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估調(diào)查，并向中國證監(jiān)會(huì)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”，作為輔導(dǎo)對(duì)象上市申請(qǐng)材料的必備要件。 ? 公司治理結(jié)構(gòu) 便是這些參與方之間形成相互制衡的權(quán)責(zé)利關(guān)系的制度化表現(xiàn)。 輔導(dǎo) ? 公司治理結(jié)構(gòu) ? 公司治理 是調(diào)整公司各方參與者關(guān)系的規(guī)范，這些參與方主要包括四個(gè)方面： 股東和股東大會(huì)、董事會(huì)及其成員、監(jiān)事會(huì)及其成員、（以 CEO為首的）公司經(jīng)理層 。 ? 公司治理結(jié)構(gòu)是否完善。 ? 是否實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。 ? 其他 ：輔導(dǎo)期滿六個(gè)月之后十天內(nèi)，需就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽賰煞N主要報(bào)紙連續(xù)公告二次以上 。對(duì)于重大問題，應(yīng)向公司提出整改要求。 ? 輔導(dǎo)對(duì)象 ： 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有 5%以上 (含5%)股份的股東 (或其法定代表人 ) 。進(jìn)行至少一次書面考試，并接受監(jiān)管部門的監(jiān)督和抽查。應(yīng)約定最低現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)，其中集中授課時(shí)間應(yīng)不少于 20個(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于 6次。 ? 輔導(dǎo)人員 ：至少三名固定人員，至少一人擔(dān)任過股票 IPO主承銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，一人最多同時(shí)承擔(dān)四家企業(yè)輔導(dǎo)。擬或已聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)人員應(yīng)參與輔導(dǎo)工作，也可另聘。 改制的一般程序：涉及的法律法規(guī) ? 公司法、證券法、信托法、合同法、會(huì)計(jì)法 ? 外資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法、中外合資企業(yè)法 ? 上市公司治理準(zhǔn)則、股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ? 上市公司收購管理辦法 ? 上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 ? 上市公司章程指引 ? 上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見 ? 首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法 ? 證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1號(hào) —— 招股說明書 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 9號(hào) —— 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 16號(hào) ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 9號(hào)、第 12號(hào) ? 股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第 13號(hào)、第 58號(hào)、第 1013號(hào)、第 15號(hào) 改制的一般程序：流程 改制的一般程序：時(shí)間 ? 企業(yè)改制輔導(dǎo)一般需要的時(shí)間 ? 各中介機(jī)構(gòu)初步盡職調(diào)查和項(xiàng)目立項(xiàng)（ 412周） ? 改制方案設(shè)計(jì)、修訂與確定（ 48周） ? 改制方案的執(zhí)行（ 816周） ? 輔導(dǎo)與輔導(dǎo)驗(yàn)收 （ 12個(gè)月） 盡職調(diào)查 ? 券商盡職調(diào)查資料清單所包括的重點(diǎn)內(nèi)容 ? 盡職調(diào)查的主要方法和手段 ? 券商對(duì)盡職調(diào)查情況的重點(diǎn)判斷 盡職調(diào)查 ? 盡職調(diào)查的主要方法和手段 ? 提交資料清單和工作備忘錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與調(diào)查記
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1