擬上市公司改制輔導(dǎo)流程ppt35頁-文庫吧資料
2025-01-11 02:16本頁面
【正文】 于 6次。 ? 輔導(dǎo)人員 ：至少三名固定人員，至少一人擔(dān)任過股票 IPO主承銷項目負(fù)責(zé)人，一人最多同時承擔(dān)四家企業(yè)輔導(dǎo)。擬或已聘的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)人員應(yīng)參與輔導(dǎo)工作，也可另聘。 改制的一般程序：涉及的法律法規(guī) ? 公司法、證券法、信托法、合同法、會計法 ? 外資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法、中外合資企業(yè)法 ? 上市公司治理準(zhǔn)則、股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ? 上市公司收購管理辦法 ? 上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 ? 上市公司章程指引 ? 上市公司股東大會規(guī)范意見 ? 首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法 ? 證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1號 —— 招股說明書 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 9號 —— 首次公開發(fā)行股票申請文件 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第 16號 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第 9號、第 12號 ? 股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第 13號、第 58號、第 1013號、第 15號 改制的一般程序：流程 改制的一般程序：時間 ? 企業(yè)改制輔導(dǎo)一般需要的時間 ? 各中介機(jī)構(gòu)初步盡職調(diào)查和項目立項（ 412周） ? 改制方案設(shè)計、修訂與確定（ 48周） ? 改制方案的執(zhí)行（ 816周） ? 輔導(dǎo)與輔導(dǎo)驗收 （ 12個月） 盡職調(diào)查 ? 券商盡職調(diào)查資料清單所包括的重點(diǎn)內(nèi)容 ? 盡職調(diào)查的主要方法和手段 ? 券商對盡職調(diào)查情況的重點(diǎn)判斷 盡職調(diào)查 ? 盡職調(diào)查的主要方法和手段 ? 提交資料清單和工作備忘錄 ? 現(xiàn)場調(diào)查與調(diào)查記錄 ? 問卷 ? 面談 ? 會議及電話 盡職調(diào)查 ? 券商盡職調(diào)查資料清單所包括的重點(diǎn)內(nèi)容 ? 主體合法性文件及歷史沿革資料 ? 財務(wù)資料 ? 組織結(jié)構(gòu)資料 ? 行業(yè)分析資料 ? 管理團(tuán)隊 ? 產(chǎn)品、技術(shù)與生產(chǎn)情況 ? 實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)情況 ? 負(fù)債及資產(chǎn)抵押、擔(dān)保情況 ? 募集資金投向 ? 其它：土地、稅負(fù)、環(huán)保、資信等 盡職調(diào)查 ? 券商對盡職調(diào)查情況的重點(diǎn)判斷 ? 對財務(wù)資料進(jìn)行指標(biāo)分析 ? 評價管理團(tuán)隊的管理模式和管理能力 ? 以組織結(jié)構(gòu)資料分析同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易情況 ? 依據(jù)員工、行業(yè)、產(chǎn)品和生產(chǎn)情況，分析企業(yè)的行業(yè)地位和優(yōu)勢
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