【正文】 作前車(chē)之鑒； ③列出可能出現(xiàn)的差錯(cuò)、遺漏、缺陷、問(wèn)題，以供檢查對(duì)照；（比如設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)） ④列出需要達(dá)到的要求或注意事項(xiàng)，以供核查。以便在實(shí)施過(guò)程中 進(jìn)行對(duì)照檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。2 觸 發(fā)器 5 圖解技術(shù) .3輸出 3 檢查表 1 文件審核 3 風(fēng)險(xiǎn)分類 1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 而風(fēng)險(xiǎn)事件是：給項(xiàng)目帶來(lái)積極或消極影響的隨機(jī)發(fā)生的事件。 45 每月編制“ 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排序表 ” 項(xiàng)目經(jīng)理 將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)組織、內(nèi)容、要求等內(nèi)容納入“項(xiàng)目管理計(jì)劃”之中 在項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議上明確風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)及人員 批 準(zhǔn) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 管理計(jì)劃 批準(zhǔn)風(fēng) 險(xiǎn)控制 建議 風(fēng)險(xiǎn)管理 工程師 提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制大綱，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制會(huì)議 編制項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理計(jì)劃 報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)審查風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 組 織 實(shí) 施項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn)管理計(jì)劃 提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃階段執(zhí)行情況報(bào)告 向項(xiàng)目?jī)?nèi) 各方提出 風(fēng)險(xiǎn)控制 建議 項(xiàng)目?jī)?nèi)部各方風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人 （ 各經(jīng)理或管理人員 ） 參加風(fēng)險(xiǎn)管理 計(jì)劃編制會(huì)議 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施 （二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序 46 四、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析 （一）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 （二）定性風(fēng)險(xiǎn)分析 （三）定量風(fēng)險(xiǎn)分析 47 （一）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 Risk Identification 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理必須先識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。 （ 7）單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃”的內(nèi)容與格式。 （ 6）風(fēng)險(xiǎn)承受度。 （ 5）風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和解釋。 （ 3）建立風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用預(yù)算。1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 44 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容 （ 1）確定本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，組織和崗位職責(zé)。6 工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS） .2工具和技術(shù) 4 項(xiàng)目干系人風(fēng)險(xiǎn)承受限度 2 組織單位的風(fēng)險(xiǎn)管理政策 .1輸入 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃不闡述單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與控制，首先要對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)做出全面的計(jì)劃。 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：在項(xiàng)目進(jìn)行期間記錄如何實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的計(jì)劃。承包商從有利于自身的提升和發(fā)展考慮， 也應(yīng)給以積極的、充分的配合。 項(xiàng)目收尾風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)人是項(xiàng)目業(yè)主。并通過(guò)分析、 40 評(píng)價(jià)，找出成敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為未來(lái)新項(xiàng)目的 決策和實(shí)施提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。 項(xiàng)目收尾工作草率、交接不清，文件、圖紙、資料不全，將會(huì)給項(xiàng)目造成以后的營(yíng)運(yùn)和維護(hù)、保養(yǎng)、修理乃至于擴(kuò)建改造都帶來(lái)后患的風(fēng)險(xiǎn)。 39 項(xiàng)目收尾風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目收尾過(guò)程包括管理收尾與合同收尾。項(xiàng)目驗(yàn)收后，沒(méi)有與有關(guān)方面做好竣工決算。項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理沒(méi)有制訂詳細(xì)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理計(jì)劃并組織實(shí)施。項(xiàng)目質(zhì)量經(jīng)理 /質(zhì)量工程師沒(méi)有認(rèn)真制定與實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃，沒(méi)有著重抓好工程各階段的質(zhì)量監(jiān)控。項(xiàng)目控制經(jīng)理和 /或項(xiàng)目控制人員（進(jìn)度計(jì)劃工程師、費(fèi)用估算師、費(fèi)用控制工程師、材料控制工程師等）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有進(jìn)行有效的費(fèi)用 /進(jìn)度綜合控制和材料的控制。沒(méi)有盡到項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)。 （ 4）在考核驗(yàn)收過(guò)程中，沒(méi)有盡到技術(shù)指導(dǎo)的責(zé)任；考核的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間等不符合同規(guī)定的要求；考核的結(jié)果（由于承包商的原因）未達(dá)到合同規(guī)定的保證值。 （ 3）沒(méi)有指導(dǎo)用戶做好開(kāi)車(chē)準(zhǔn)備及開(kāi)車(chē)前檢查工作。 （ 1）項(xiàng)目開(kāi)車(chē)經(jīng)理和開(kāi)車(chē)、培訓(xùn)工程師及開(kāi)車(chē)安全工程師工作未按規(guī)定程序，沒(méi)有做好開(kāi)車(chē)服務(wù)工作。 這一階段涉及專利商、供貨商、工程公司、施工單位和用戶（項(xiàng)目業(yè)主）等諸多方面，責(zé)任和協(xié)調(diào)關(guān)系比較復(fù)雜。 35 試運(yùn)行（開(kāi)車(chē)）風(fēng)險(xiǎn) 試運(yùn)行（開(kāi)車(chē)）是項(xiàng)目實(shí)施的最后一個(gè)階段。 （ 6）沒(méi)有定期召開(kāi)施工計(jì)劃執(zhí)行情況檢查會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)施工調(diào)度會(huì)，對(duì)施工計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)生的偏差和施工中存在的問(wèn)題，沒(méi)有得到及時(shí)的糾正和處理。 34 （ 5）施工現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有制訂必要的管理文件（包括：各種管理規(guī)定。沒(méi)有制定完備的施工安全手冊(cè)和安全管理計(jì)劃。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工質(zhì)量的監(jiān)督不力，施工質(zhì)量控制的內(nèi)容與辦法不具體，施工質(zhì)量記錄不完整。 （ 2）施工計(jì)劃與施工進(jìn)度計(jì)劃不完善，沒(méi)有建立現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度報(bào)告系統(tǒng)，沒(méi)有做好施工開(kāi)工前的準(zhǔn)備工作。 由于以下問(wèn)題，出現(xiàn)施工風(fēng)險(xiǎn)，致使施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工安全都存在許多問(wèn)題，施工費(fèi)用嚴(yán)重超計(jì)劃。 施工風(fēng)險(xiǎn)主要由承擔(dān)施工任務(wù)的單位承擔(dān)。一般是指從現(xiàn)場(chǎng)施工開(kāi)工到機(jī)械竣工這一段周期。 （ 7）對(duì)國(guó)際承包工程，采購(gòu)人員不熟悉海關(guān)業(yè)務(wù)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法規(guī)，不熟悉各種清關(guān)手續(xù)（如：進(jìn)出口許可證、發(fā)票、提單、保險(xiǎn)單、產(chǎn)地證、裝箱單、海關(guān)納稅證等入關(guān)文件和單據(jù)），稍有失誤，就可能造成損失。 31 （ 5）沒(méi)有對(duì)采購(gòu)費(fèi)用 /進(jìn)度進(jìn)行分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)與監(jiān)控，當(dāng)出現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度或費(fèi)用與計(jì)劃要求不相符合、或?qū)嶋H進(jìn)度和費(fèi)用的偏差區(qū)域超過(guò)了容許的臨界曲線范圍時(shí)，沒(méi)有對(duì)引起偏差的原因進(jìn)行檢查、分析并采取糾正或補(bǔ)救措施。 （ 3）對(duì)供貨廠商的評(píng)審及定標(biāo)失誤，供貨質(zhì)量不符合項(xiàng)目要求。 （ 2）采購(gòu)計(jì)劃與采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃不完善。 30 （ 1）沒(méi)有處理好經(jīng)濟(jì)原則與質(zhì)量保證原則、安全保證原則、進(jìn)度保證原則的關(guān)系。 由于工程項(xiàng)目的設(shè)備、材料采購(gòu)的費(fèi)用占項(xiàng)目總投資相當(dāng)大的比例（比如：石油化工項(xiàng)目的設(shè)備、材料采購(gòu)費(fèi)用約占總投資的 50~60%），因此搞好采購(gòu)工作對(duì)節(jié)約項(xiàng)目投資，保證建設(shè)進(jìn)度有著重要的作用。 29 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要由承擔(dān)采購(gòu)任務(wù)的單位承擔(dān)。 （ 4）設(shè)計(jì)管理不善 27 設(shè)計(jì)經(jīng)理沒(méi)有做好設(shè)計(jì)開(kāi)工前的以下準(zhǔn)備工作： ①按照項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS），提出設(shè)計(jì)工作分解結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)工作任務(wù)清單； ②編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)程序； ③編制設(shè)計(jì)計(jì)劃與設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃； ④組織估算設(shè)計(jì)人工時(shí)與進(jìn)行負(fù)荷分配； ⑤制訂設(shè)計(jì)統(tǒng)一規(guī)定。 （ 2）專利 /專有技術(shù)選用不當(dāng) /不成熟 （ 3）設(shè)計(jì)產(chǎn)品不合格。 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要在于： （ 1）工藝技術(shù)選用不當(dāng) /不成熟。 對(duì)于總承包項(xiàng)目，一般是由承包商（以設(shè)計(jì)為主體的工程公司）承擔(dān)設(shè)計(jì)。如果爭(zhēng)取不到或部分仍存在時(shí)，則要權(quán)衡利弊得失，及時(shí)對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。 25 （ 2）合同談判 合同談判不僅要進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合同價(jià)格，而且要通過(guò)談判確定一些技術(shù)性或商務(wù)性的問(wèn)題。這樣可以使由主承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，隨著工程的分包而相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給分包商承擔(dān)。 對(duì)于分包合同，要求分包合同接受主承包合同中各個(gè)相關(guān)條款。 24 對(duì)于固定價(jià)合同，可根據(jù)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，工期、預(yù)付款數(shù)量及采購(gòu)分批時(shí)間等，在合同條款中加列“增價(jià)條款”或“工程價(jià)格調(diào)整條款”，在規(guī)定的特殊情況下，允許對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。 23 例如： ①有關(guān)項(xiàng)目外部條件不完備的責(zé)任條款； ②有關(guān)業(yè)主指定分包商的價(jià)格確定及違約責(zé)任的條款； ③有關(guān)支付條款必須十分明確地規(guī)定支付時(shí)間、幣種和支付辦法； ④有關(guān)延期付款，應(yīng)明確延期的期限及逾期利息； ⑤有關(guān)發(fā)生人力不可抗拒因素時(shí)雙方的責(zé)任義務(wù)； ⑥有關(guān)合同爭(zhēng)端，應(yīng)爭(zhēng)取雙方均可接受的仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁程序； ⑦有關(guān)索賠條款； ⑧在合同條款中不恰當(dāng)?shù)厥褂昧艘恍O端的、多義性的或許諾性的、對(duì)承包商十分不利的詞語(yǔ)。另外，對(duì)于國(guó)際工程，還在很大程度上要受工程所在國(guó)立法的約束和影響。 對(duì)于合同文本要注意規(guī)避或轉(zhuǎn)移以下風(fēng)險(xiǎn)： （ 1）合同條款 由于合同條款一般是由業(yè)主或由業(yè)主委托的咨詢公司擬定并體現(xiàn)在其招標(biāo)文件之中。 承包商（工程公司）在投標(biāo)和中標(biāo)后執(zhí)行合同期間，項(xiàng)目環(huán)境