【正文】 種種風(fēng)險出現(xiàn)的原因與經(jīng)驗教訓(xùn)，以作前車之鑒； ③列出可能出現(xiàn)的差錯、遺漏、缺陷、問題，以供檢查對照；（比如設(shè)計風(fēng)險） ④列出需要達到的要求或注意事項，以供核查。以便在實施過程中 進行對照檢查，對風(fēng)險進行識別。2 觸 發(fā)器 5 圖解技術(shù) .3輸出 3 檢查表 1 文件審核 3 風(fēng)險分類 1 風(fēng)險管理計劃 而風(fēng)險事件是：給項目帶來積極或消極影響的隨機發(fā)生的事件。 45 每月編制“ 項目風(fēng)險排序表 ” 項目經(jīng)理 將項目風(fēng)險管理目標組織、內(nèi)容、要求等內(nèi)容納入“項目管理計劃”之中 在項目開工會議上明確風(fēng)險管理的組織機構(gòu)及人員 批 準 項目風(fēng)險 管理計劃 批準風(fēng) 險控制 建議 風(fēng)險管理 工程師 提出項目風(fēng)險管理計劃編制大綱，協(xié)助項目經(jīng)理召開風(fēng)險管理計劃編制會議 編制項目風(fēng) 險管理計劃 報風(fēng)險管理主管部門審查風(fēng)險管理計劃 組 織 實 施項 目 風(fēng) 險管理計劃 提出項目風(fēng)險管理計劃階段執(zhí)行情況報告 向項目內(nèi) 各方提出 風(fēng)險控制 建議 項目內(nèi)部各方風(fēng)險管理負責(zé)人 （ 各經(jīng)理或管理人員 ） 參加風(fēng)險管理 計劃編制會議 實施風(fēng)險管理計劃 實施風(fēng)險控制措施 （二）項目風(fēng)險管理工作程序 46 四、風(fēng)險的識別與分析 （一）風(fēng)險的識別 （二）定性風(fēng)險分析 （三）定量風(fēng)險分析 47 （一）風(fēng)險的識別 Risk Identification 對風(fēng)險進行管理必須先識別風(fēng)險。 （ 7）單個風(fēng)險應(yīng)對的 “ 風(fēng)險應(yīng)對計劃 ” 的內(nèi)容與格式。 （ 6）風(fēng)險承受度。 （ 5）風(fēng)險管理的評分標準和解釋。 （ 3）建立風(fēng)險管理的費用預(yù)算。1 風(fēng)險管理計劃 44 風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容 （ 1）確定本項目風(fēng)險管理的目標，組織和崗位職責(zé)。6 工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS） .2工具和技術(shù) 4 項目干系人風(fēng)險承受限度 2 組織單位的風(fēng)險管理政策 .1輸入 風(fēng)險管理計劃不闡述單個風(fēng)險的應(yīng)對。 對項目風(fēng)險進行分析與控制，首先要對項目的風(fēng)險管理活動做出全面的計劃。 風(fēng)險管理計劃：在項目進行期間記錄如何實施風(fēng)險管理過程的計劃。承包商從有利于自身的提升和發(fā)展考慮， 也應(yīng)給以積極的、充分的配合。 項目收尾風(fēng)險主要承擔(dān)人是項目業(yè)主。并通過分析、 40 評價，找出成敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為未來新項目的 決策和實施提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。 項目收尾工作草率、交接不清，文件、圖紙、資料不全，將會給項目造成以后的營運和維護、保養(yǎng)、修理乃至于擴建改造都帶來后患的風(fēng)險。 39 項目收尾風(fēng)險 項目收尾過程包括管理收尾與合同收尾。項目驗收后，沒有與有關(guān)方面做好竣工決算。項目財務(wù)經(jīng)理沒有制訂詳細的項目財務(wù)管理計劃和項目資金管理計劃并組織實施。項目質(zhì)量經(jīng)理 /質(zhì)量工程師沒有認真制定與實施項目質(zhì)量計劃，沒有著重抓好工程各階段的質(zhì)量監(jiān)控。項目控制經(jīng)理和 /或項目控制人員（進度計劃工程師、費用估算師、費用控制工程師、材料控制工程師等）在項目實施過程中沒有進行有效的費用 /進度綜合控制和材料的控制。沒有盡到項目經(jīng)理的職責(zé)。 （ 4）在考核驗收過程中，沒有盡到技術(shù)指導(dǎo)的責(zé)任；考核的內(nèi)容、方法、標準、時間等不符合同規(guī)定的要求；考核的結(jié)果（由于承包商的原因）未達到合同規(guī)定的保證值。 （ 3）沒有指導(dǎo)用戶做好開車準備及開車前檢查工作。 （ 1）項目開車經(jīng)理和開車、培訓(xùn)工程師及開車安全工程師工作未按規(guī)定程序，沒有做好開車服務(wù)工作。 這一階段涉及專利商、供貨商、工程公司、施工單位和用戶（項目業(yè)主）等諸多方面，責(zé)任和協(xié)調(diào)關(guān)系比較復(fù)雜。 35 試運行（開車）風(fēng)險 試運行（開車）是項目實施的最后一個階段。 （ 6）沒有定期召開施工計劃執(zhí)行情況檢查會和現(xiàn)場施工調(diào)度會，對施工計劃執(zhí)行中發(fā)生的偏差和施工中存在的問題，沒有得到及時的糾正和處理。 34 （ 5）施工現(xiàn)場沒有制訂必要的管理文件（包括：各種管理規(guī)定。沒有制定完備的施工安全手冊和安全管理計劃。對現(xiàn)場施工質(zhì)量的監(jiān)督不力，施工質(zhì)量控制的內(nèi)容與辦法不具體，施工質(zhì)量記錄不完整。 （ 2）施工計劃與施工進度計劃不完善，沒有建立現(xiàn)場施工進度報告系統(tǒng)，沒有做好施工開工前的準備工作。 由于以下問題，出現(xiàn)施工風(fēng)險，致使施工進度、施工質(zhì)量、施工安全都存在許多問題，施工費用嚴重超計劃。 施工風(fēng)險主要由承擔(dān)施工任務(wù)的單位承擔(dān)。一般是指從現(xiàn)場施工開工到機械竣工這一段周期。 （ 7）對國際承包工程，采購人員不熟悉海關(guān)業(yè)務(wù)和當?shù)赜嘘P(guān)法規(guī)，不熟悉各種清關(guān)手續(xù)（如：進出口許可證、發(fā)票、提單、保險單、產(chǎn)地證、裝箱單、海關(guān)納稅證等入關(guān)文件和單據(jù)），稍有失誤，就可能造成損失。 31 （ 5）沒有對采購費用 /進度進行分析、趨勢預(yù)測與監(jiān)控，當出現(xiàn)實際進度或費用與計劃要求不相符合、或?qū)嶋H進度和費用的偏差區(qū)域超過了容許的臨界曲線范圍時，沒有對引起偏差的原因進行檢查、分析并采取糾正或補救措施。 （ 3）對供貨廠商的評審及定標失誤，供貨質(zhì)量不符合項目要求。 （ 2）采購計劃與采購進度計劃不完善。 30 （ 1）沒有處理好經(jīng)濟原則與質(zhì)量保證原則、安全保證原則、進度保證原則的關(guān)系。 由于工程項目的設(shè)備、材料采購的費用占項目總投資相當大的比例（比如：石油化工項目的設(shè)備、材料采購費用約占總投資的 50~60%），因此搞好采購工作對節(jié)約項目投資，保證建設(shè)進度有著重要的作用。 29 采購風(fēng)險 采購風(fēng)險主要由承擔(dān)采購任務(wù)的單位承擔(dān)。 （ 4）設(shè)計管理不善 27 設(shè)計經(jīng)理沒有做好設(shè)計開工前的以下準備工作： ①按照項目工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS），提出設(shè)計工作分解結(jié)構(gòu)和設(shè)計工作任務(wù)清單； ②編制項目設(shè)計協(xié)調(diào)程序； ③編制設(shè)計計劃與設(shè)計進度計劃； ④組織估算設(shè)計人工時與進行負荷分配； ⑤制訂設(shè)計統(tǒng)一規(guī)定。 （ 2）專利 /專有技術(shù)選用不當 /不成熟 （ 3）設(shè)計產(chǎn)品不合格。 設(shè)計風(fēng)險主要在于： （ 1）工藝技術(shù)選用不當 /不成熟。 對于總承包項目，一般是由承包商（以設(shè)計為主體的工程公司）承擔(dān)設(shè)計。如果爭取不到或部分仍存在時，則要權(quán)衡利弊得失，及時對合同價格進行調(diào)整。 25 （ 2）合同談判 合同談判不僅要進一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合同價格，而且要通過談判確定一些技術(shù)性或商務(wù)性的問題。這樣可以使由主承包商承擔(dān)的風(fēng)險，隨著工程的分包而相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給分包商承擔(dān)。 對于分包合同，要求分包合同接受主承包合同中各個相關(guān)條款。 24 對于固定價合同，可根據(jù)價格變動趨勢，工期、預(yù)付款數(shù)量及采購分批時間等，在合同條款中加列 “ 增價條款 ” 或“ 工程價格調(diào)整條款 ” ，在規(guī)定的特殊情況下，允許對合同價格進行自動調(diào)整。 23 例如： ①有關(guān)項目外部條件不完備的責(zé)任條款； ②有關(guān)業(yè)主指定分包商的價格確定及違約責(zé)任的條款； ③有關(guān)支付條款必須十分明確地規(guī)定支付時間、幣種和支付辦法； ④有關(guān)延期付款，應(yīng)明確延期的期限及逾期利息； ⑤有關(guān)發(fā)生人力不可抗拒因素時雙方的責(zé)任義務(wù)； ⑥有關(guān)合同爭端，應(yīng)爭取雙方均可接受的仲裁機構(gòu)及仲裁程序； ⑦有關(guān)索賠條款； ⑧在合同條款中不恰當?shù)厥褂昧艘恍O端的、多義性的或許諾性的、對承包商十分不利的詞語。另外，對于國際工程，還在很大程度上要受工程所在國立法的約束和影響。 對于合同文本要注意規(guī)避或轉(zhuǎn)移以下風(fēng)險： （ 1）合同條款 由于合同條款一般是由業(yè)主或由業(yè)主委托的咨詢公司擬定并體現(xiàn)在其招標文件之中。 承包商（工程公司）在投標和中標后執(zhí)行合同期間，