上市公司監(jiān)管中的若干法律問題研究(上)-文庫吧資料
2025-01-05 16:29本頁面
【正文】 地區(qū)。筆者認(rèn)為，作為公務(wù)員，應(yīng)該同時遵守《公務(wù)員法》第四十二條和第五十三條的規(guī)定，不能斷章取義。 此外，近來，有些上市公司以《公務(wù)員法》第四十二條為依據(jù)，提出經(jīng)有關(guān)機關(guān)批準(zhǔn)，公務(wù)員可以兼任上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理等職務(wù)的觀點，筆者認(rèn)為是不正確的?！ ∮缮峡梢?，公務(wù)員“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”屬于違法違紀(jì)的禁止性行為。情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分?！ 豆珓?wù)員法》第五十五條還規(guī)定：“公務(wù)員因違法違紀(jì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的，依照本法給予處分”。(十五)曠工或者因公外出、請假期滿無正當(dāng)理由逾期不歸。(十三)違反職業(yè)道德、社會公德。(十一)在對外交往中損害國家榮譽和利益。(九)濫用職權(quán)，侵害公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。(七)貪污、行賄、受賄，利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取私利。(五)壓制批評，打擊報復(fù)。(三)玩忽職守，貽誤工作。然而，2006年1月1日起施行的《公務(wù)員法》第五十三條規(guī)定：“公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：(一)散布有損國家聲譽的言論，組織或者參加旨在反對國家的集會、游行、示威等活動。由此可見，在2006年1月1日以前，國家公務(wù)員不得兼任上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。因此，建議不允許上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員參與涉及本公司股票的融資融券業(yè)務(wù)?！ ?3)公司章程對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定的，在限制轉(zhuǎn)讓期間，所持股份不得用于質(zhì)押。 (三)幾點建議 對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份用于質(zhì)押問題，建議做以下處理： (1)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在公司股票上市交易之日起一年內(nèi)和其離職后半年內(nèi)，不得將其所持有的本公司股份用于質(zhì)押。此外，根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細(xì)則》的規(guī)定，融資融券期限最長不得超過6個月，也就是說，董事、監(jiān)事、高級管理人員須在6個月的融資融券期限內(nèi)多次買入或賣出本公司股票，這顯然是與《證券法》第四十七條規(guī)定相違背的?！ 「鶕?jù)上述規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員通過向證券公司融資買入或融券持有的本公司股票屬于法律限制轉(zhuǎn)讓的股份。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 然而，《證券法》第四十七條規(guī)定，“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益”。《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細(xì)則》，“會員與客戶約定
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