【正文】 以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)都得以較好的完成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 全方位控制 影響投資、進(jìn)度和質(zhì)量的因素和內(nèi)容都非常多，忽視哪個(gè)因素都有可能對(duì)目標(biāo)控制產(chǎn)生不利影響。設(shè)想的再好而忽視了施工質(zhì)量，是不能得到一個(gè)質(zhì)量有保證的工程；同樣，再強(qiáng)調(diào)施工質(zhì)量，倘若設(shè)計(jì)粗制濫造，也不能完成一個(gè)質(zhì)量合格的工程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 質(zhì)量控制 一個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量與工程建設(shè)各個(gè)階段的質(zhì)量形成都有關(guān)系。 在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關(guān)鍵線路的工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 12 累計(jì)投資和節(jié)約投資可能性曲線 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進(jìn)度控制 實(shí)踐證明，越早開展進(jìn)度控制，進(jìn)度控制的效果就會(huì)越好。另一方面，節(jié)約投資的可能性 (或影響投資的程度 )從設(shè)計(jì)階段到施工開始前迅速降低，其后的變化就相當(dāng)平緩了。全過程控制就是指在建設(shè)工程各個(gè)階段，都要進(jìn)行投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設(shè)工程全過程包括投資決策階段、實(shí)施階段和交付使用或運(yùn)用三個(gè)階段。只有協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系，對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡，才能使整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)。也就是說，使三個(gè)目標(biāo)均得到實(shí)現(xiàn)或達(dá)到最佳的控制組合。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義 建設(shè)工程投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。例如，加快進(jìn)度要增加費(fèi)用，但也會(huì)使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來說是節(jié)約；嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量控制雖然會(huì)增加一些費(fèi)用，但是與出現(xiàn)質(zhì)量事故再去處理所花費(fèi)的費(fèi)用要少得多；要提高功能和質(zhì)量要求要增加投資，但也會(huì)降低以后的運(yùn)行費(fèi)用和維修費(fèi)用，從工程總投資角度來說也是節(jié)約，等等。 一般認(rèn)為，為確保一個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)采取一定的措施，而引起另一個(gè)目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)或者完成的效果下降，則這兩個(gè)目標(biāo)之間就是對(duì)立關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系 1. 對(duì)立關(guān)系 對(duì)立關(guān)系體現(xiàn)在不能奢望投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)同時(shí)達(dá)到最優(yōu)。但是，僅僅采取主動(dòng)控制措施也是不現(xiàn)實(shí)的，或者說是不可能的，有時(shí)可能是不經(jīng)濟(jì)的。所以，被動(dòng)控制也可以說是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制。 2) 被動(dòng)控制 被動(dòng)控制是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到原來狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 主動(dòng)控制 主動(dòng)控制是指在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致的目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，提出有針對(duì)性的預(yù)防措施，使偏離被控制在預(yù)定的范圍內(nèi)的控制。如按照控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。偏差有大有小，對(duì)于較小的偏差可以直接糾偏，使建設(shè)工程仍可按原計(jì)劃實(shí)施和完成；但是對(duì)于出現(xiàn)了較大偏差的建設(shè)工程，顯然不能完成原定計(jì)劃時(shí)，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。對(duì)比的目的就是為了發(fā)現(xiàn)實(shí)施計(jì)劃的過程中是否發(fā)生了偏離，以便確定是否應(yīng)該采取相應(yīng)措施。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 反饋 為了有效掌握計(jì)劃執(zhí)行的效果，就需要對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查，從而設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng)，搜集和整理有價(jià)值的信息，為信息使用者提出相應(yīng)措施提供依據(jù)。如投入水泥、沙子、石、施工方案、人員、機(jī)械等資源，最后生產(chǎn)出混凝土。只要能為項(xiàng)目管理目標(biāo)服務(wù)的各種資源均包括在其中。 圖 11 控制流程的基本環(huán)節(jié) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 投入 所有投入到工程控制系統(tǒng)的各種資源和條件均可抽象為投入。 3) 周期性循環(huán) 對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)來說，由于收集數(shù)據(jù)、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時(shí)間完成，這些工作不能同時(shí)瞬間完成，因此，控制表現(xiàn)為周期性循環(huán)的特點(diǎn)。一項(xiàng)工作完成，針對(duì)本工作的控制流程就會(huì)結(jié)束；該工程結(jié)束，本工程的所有控制也會(huì)結(jié)束。這就表現(xiàn)出控制流程的動(dòng)態(tài)控制原理。同時(shí)，由于系統(tǒng)本身狀態(tài)和外部環(huán)境的不斷變化，相對(duì)地就要求控制工作也要隨之變化。若違反了這個(gè)規(guī)律，必然會(huì)導(dǎo)致控制目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的后果。 1. 控制流程及其特點(diǎn)： 建設(shè)工程控制流程是指在實(shí)施工程建設(shè)的控制過程中，采取一定的控制手段和方法使目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，而應(yīng)當(dāng)遵循的客觀規(guī)律和程序。其中單位時(shí)間監(jiān)理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多。單位時(shí)間的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)一般是以工程監(jiān)理企業(yè)員工的基本工資為基礎(chǔ)，加上一定的管理費(fèi)和利潤 (稅前利潤 )。 這種方法適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確、建設(shè)周期不長而且監(jiān)理工作內(nèi)容不會(huì)有較大調(diào)整的中小型工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會(huì)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。如住宅工程的監(jiān)理費(fèi)，可以按單位建設(shè)面積的監(jiān)理費(fèi)乘以建設(shè)面積確定監(jiān)理總價(jià)。由于在人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實(shí)際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見，所以一般情況下，較少采用。 在核定監(jiān)理人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實(shí)際工資方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間難以取得完全一致的意見。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 按工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法 這種方法是以項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員的實(shí)際工資為基數(shù)乘上一個(gè)系數(shù)而計(jì)算出來的。 一般情況下，新建、改建、擴(kuò)建工程以及較大型的技術(shù)改造工程所編制的工程概 (預(yù) )算就是初始計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的基數(shù)，工程結(jié)算時(shí)再按實(shí)際工程投資進(jìn)行調(diào)整。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的主要形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。 工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)要體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則。 4) 利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動(dòng)收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 間接成本 (1) 管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助和津貼； (2) 經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)和有關(guān)合同的公證費(fèi)等； (3) 辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會(huì)議、文印和上下班交通費(fèi)等； (4) 公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費(fèi)用； (5) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書和資料購置費(fèi)； (6) 附加費(fèi)，包括勞動(dòng)統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、人身保險(xiǎn)、住房公積金和特殊補(bǔ)助等； (7) 其他費(fèi)用。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，包括直接成本、間接成本、稅金和利潤?！?中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 》 明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理必須招標(biāo)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 1. 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式有兩種，一種是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，第二種是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。 工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍 對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)管理的制度是我國政府實(shí)行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理制度 1. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請 工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。 由此可見，若監(jiān)理工程師“不作為”，則應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；若監(jiān)理工程師“違規(guī)做”，并且造成安全事故的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任： (1) 未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查； (2) 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工； (3) 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告； (4) 未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。 監(jiān)理工程師的法律責(zé)任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 我國對(duì)注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)要求是在每一個(gè)注冊有效期 (3年 )內(nèi)應(yīng)接受 96學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中必修課和選修課各占一半。凡是注冊內(nèi)容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等內(nèi)容，都需要進(jìn)行變更注冊。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對(duì)監(jiān)理工程師初始注冊隨時(shí)受理審批，并實(shí)行公示公告制度，對(duì)符合注冊條件的進(jìn)行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準(zhǔn)確認(rèn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 監(jiān)理工程師注冊 監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。該考試每年組織一次，考生必須在連續(xù)兩個(gè)年度通過所有考試科目。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 注冊監(jiān)理工程師考試制度 為了促使監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平，統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)，公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師資格，合理建立工程監(jiān)理人才庫，便于同國際接軌、開拓國際工程監(jiān)理市場，我國建立了監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 我國對(duì)監(jiān)理工程師的要求是必須取得注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，才允許以監(jiān)理工程師的名義開展監(jiān)理工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責(zé) 監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 監(jiān)理工程師及其崗位職責(zé) 監(jiān)理工程師是指取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊的監(jiān)理人員。 總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； (2) 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。 總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； (2) 主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃和審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作； (3) 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見； (4) 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配，對(duì)不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作； 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令； (6) 審定承包單位提交的開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案和進(jìn)度計(jì)劃； (7) 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算； (8) 審查和處理工程變更； (9) 主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查； (10) 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠和審批工程延期； (11) 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)； (12) 審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收； (13) 主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責(zé) 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關(guān)工作的工程技術(shù)人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同管理制 為了使勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備供應(yīng)等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實(shí)行合