【正文】 發(fā)生的重大事件未包含在本單位建立的事件庫中扣 5 分； 重大事件發(fā)生后，應(yīng)對措施不當(dāng)扣 5 分； 其他視情況酌情評分 對重大風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)制定了解決方案。 5 各種資料齊全、真實(shí)。 5 對辨識后的信息及時(shí)進(jìn)行評估并上報(bào)。 5 視工作內(nèi)容量化評分 三 全面風(fēng)險(xiǎn)體系 基礎(chǔ)建設(shè) （ 30 分分） 考核對象積極參與信息收集工作，積極配合公司的問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)訪談。 15 延誤一項(xiàng)工作扣 2 分，工作質(zhì)量不符合要求扣 2 分 各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作有計(jì)劃、有總結(jié)，各項(xiàng)資料齊全真實(shí)，崗位職責(zé)落實(shí)到位。 無風(fēng)險(xiǎn)信息員扣 分 全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作。 30 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核標(biāo)準(zhǔn)及方法（建設(shè)期） 序號 考核項(xiàng)目 考核內(nèi)容及要求 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核方法 一 組織機(jī)構(gòu) （ 10 分） 組織機(jī)構(gòu)健全，職能和責(zé)任明確?？己私Y(jié)果須經(jīng)公司經(jīng)營副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審批，財(cái)務(wù)、勞資部門協(xié)助辦理手續(xù)。 對于違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度或造成重大風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人和集體處1000 元至 10 萬元處罰，并對相關(guān)責(zé)任人及領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問責(zé)。 獎(jiǎng)勵(lì)額度 =績效工資標(biāo)準(zhǔn)（ 700 元系數(shù)）考核得分 /100 以部室隊(duì)組為單位進(jìn)行階段考核，階段考核分為 A、 B、 C、D 四個(gè)檔次，考核得分≧ 90 分為 A 檔，考核得分≧ 80 分為 B 檔，考核得分≧ 70 分為 C 檔，考核得分在 70 分以下為 D 檔?？己藢ο鬄楣靖鞑渴谊?duì)組組織機(jī)構(gòu)成員。 （七） 對于違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的，由風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提出處罰建議，報(bào)請公司領(lǐng)導(dǎo)商議后對具體責(zé)任人進(jìn)行處罰。 （五） 風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況。 （三） 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略落實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況。 28 考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn) （一） 公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況。具體內(nèi)容見《全面風(fēng)險(xiǎn) 管理考核標(biāo)準(zhǔn)及辦法（建設(shè)期）》。 考核內(nèi)容 考核分為建設(shè)期和運(yùn)行期。 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程在各業(yè)務(wù)部門的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日?？己斯ぷ?。 27 第七章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核體系 為了更好的開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序推進(jìn)，盡快建立完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，以提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《冀中能源井陘礦業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核辦法》，特制訂本考核辦法。 26 年度工作報(bào)告 全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告是對企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總結(jié)，其內(nèi)容一般包括，上年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管理效果、本年度工作計(jì)劃等。 年度全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督評價(jià)報(bào)告 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對各部室風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，于次年一季度出具年度監(jiān)督評價(jià)報(bào)告。 年度重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自我評估報(bào)告的主要內(nèi)容包括有： 重大風(fēng)險(xiǎn)評估情況； 風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)的控制措施和評估效果； 重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有效性總結(jié)。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對上報(bào)總結(jié)進(jìn)行分析、匯總。并撰寫報(bào)告，于每季度最后一月的 25 日前報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 辦公室對上報(bào)總結(jié)進(jìn)行分析、匯總。 季度重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自評估報(bào)告 各重大風(fēng)險(xiǎn)的主責(zé)部室應(yīng)在輔責(zé)部室的參與下，按規(guī)定每季度開展重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自評估活動(dòng)，并撰寫自評估報(bào)告，于每季度最后一月的 25 日前報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。 年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對方案報(bào)告 根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和重大風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)，各部室要針對重大風(fēng)險(xiǎn)制定和修訂應(yīng)對策略和應(yīng)對措施，并由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯總、分析編制年度重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案報(bào)告，后報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、 24 董事會(huì)審批。包括風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)圖譜、重大風(fēng)險(xiǎn)列表。包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)。包括風(fēng)險(xiǎn)評估工作背景、工作開展方式等。 年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的內(nèi)容包含有： 企業(yè)概況。 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫，同時(shí)根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)辨識工作成果及時(shí)更新。 23 風(fēng)險(xiǎn)事件庫 風(fēng)險(xiǎn)事件是風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，是對 未來某一特定目標(biāo)的達(dá)成具有不確定性影響的時(shí)間描述，風(fēng)險(xiǎn)事件庫是風(fēng)險(xiǎn)辨識的成果，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)的基礎(chǔ)。 風(fēng)險(xiǎn)初始信息庫 企業(yè)圍繞發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)，廣泛收集企業(yè)內(nèi)外部信息，建立（或更新）風(fēng)險(xiǎn)初始信息庫，作為企業(yè)辨識風(fēng)險(xiǎn)的借鑒和依據(jù)。報(bào)告體系從周期上可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，從種類上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的不同階段又分為不同種類的報(bào)告。 17 風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集流程圖 輸入信息 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 公司各部室 企業(yè)外部環(huán)境信息 企業(yè)內(nèi)部環(huán)境及條件信息 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類框架 收集 風(fēng)險(xiǎn)信息 風(fēng)險(xiǎn)原始信息 風(fēng)險(xiǎn)事件列表 風(fēng)險(xiǎn)信息列表 匯總、整理 風(fēng)險(xiǎn)信息 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)原始信息庫 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息列表 風(fēng)險(xiǎn)辨識流程 18 風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估流程圖 輸入信息 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 公司各部室 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫 制定風(fēng)險(xiǎn)評估辨識工作計(jì)劃 開展本部門風(fēng)險(xiǎn)辨識工作 確定辨識人員范圍和制定工作計(jì)劃 整理和篩選風(fēng)險(xiǎn)事件 制定評估工作計(jì)劃 開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作 編制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 審核通過 否 是 風(fēng)險(xiǎn)事件列表 更新 開展本部門風(fēng)險(xiǎn)評估工作 確定評估人員范圍和制定工作計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 整理 匯總 審核通過 否 是 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定流程 19 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定流程圖 輸入信息 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 公司各部室 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略工作計(jì)劃 編制風(fēng)險(xiǎn)管理 策略建議報(bào)告 匯總和整理風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告 公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告 （包括風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度） 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程 審核通過 否 是 審核通過 否 是 20 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程圖 輸入信息 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 公司各部室 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作計(jì)劃 編制重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議方案報(bào)告 匯總和整理重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案 公司重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與改進(jìn)流程 審核通過 否 是 審核通過 否 是 風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告 21 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)流程圖 輸入信息 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 公司各部室 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 制定風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控自評估和檢查工作計(jì)劃 開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作自查和檢查 匯總和整理各部室風(fēng)險(xiǎn)管理工作自評估報(bào)告 對各部室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作檢查 審核通過 否 是 審核通過 否 是 風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告 公司重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案報(bào)告 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫 重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理工作自評估報(bào)告 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作自評估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理 考核 22 第六章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系 為了使全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范運(yùn)作，形成機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司各部室之間風(fēng)險(xiǎn)信息的充分溝通，滿足公司領(lǐng)導(dǎo)對于風(fēng)險(xiǎn)管理信息的要求，為公司決策提供參考和依據(jù)，依據(jù)《冀中能源集團(tuán)有限責(zé)任公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)規(guī)范》的要求，特制訂本風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系。 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)流程 流程目標(biāo)：建立對公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和改進(jìn)及對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案實(shí)施情況進(jìn)行自我評估的機(jī)制，及時(shí)掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，建立系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對檢查分析機(jī)制。 涉及部室：公司各部室、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 流程說明：根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的系列活動(dòng)。 16 涉及部室：公司各部室、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 流程說明：在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織開展，各部室共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定，包括重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。 涉及部室：公司各部室、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 流程說明：由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于每年末月次年初組織開展，針對公司本年度收集到的風(fēng)險(xiǎn)事件，對公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識和評估的系列活動(dòng)。 涉及部室：公司各部室、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 流程說明：公司各部室根據(jù)各自的職責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，以 風(fēng)險(xiǎn)事件庫的形式于每季度末上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，再由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行匯總、分析、整理，更新風(fēng)險(xiǎn)管理原始信息庫。 流程框架 全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程框架可由下圖來表示： 全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集流程、風(fēng)險(xiǎn)辨識評估流程、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制訂流程、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)流程五部分內(nèi)容。 11 正珠煤業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)名單 序號 部門 姓名 性別 職務(wù) 聯(lián)系方式 內(nèi)線 手機(jī) 一 1 綜合辦公室 弓介武 男 科長 組長 2 邊會(huì)明 男 科長 副組長 3 劉天罡 男 副科長 副組長 4 吳昊陽 男 科員 通信員 二 1 人勞部 武懷章 男 科長 組長 15035653557 2 王健 男 科員 通信員 13546647774 3 李彥紅 男 科員 通信員 13133043323 4 白龍 男 科員 通信員 13593076548 5 張雅楠 女 科員 通信員 13027056234 三 1 財(cái)務(wù)部 高擁軍 男 科長 組長 15035608380 2 劉三寶 男 科長 副組長 13133308303 3 趙燕 女 科員 通信員 15035608904 四 1 銷售部 于振波 男 科長 組長 五 1 供應(yīng)部 程明錄 男 科長 組長 13753410161 2 孫友 男 科長 副組長 15035608379 3 史志強(qiáng) 男 科長 副組長 15034677015 4 弓建維 男 科長 副組長 18635052112 5 李鳳龍 男 科長 副組長 15035629081 6 馮桂霞 女 科長 副組長 18635822882 7 白克清 男 科員 通信員 15135425561 8 陳曉昱 男 科員 通信員 15034693695 9 田空燕 男 科員 通信員 13133303049 六 1 生產(chǎn)技術(shù)部 呂連廷 男 科長 組長 8021 13546147440 2 宋紅旗 男 副科長 副組長 13834746351 3 楊立春 男 副科長 副組長 13663540940 4 賈勝強(qiáng) 男 科員 通信員 15035608344 5 張曉敏 男 科員 通信員 18635081806 6 楊彥明 男 科員 通信員 15034693204 7 桑勝杰 女 科員 通信員 15003442107 七 1 調(diào)度室 張國棟 男 主任 組長 8586 13620660875 2 王春生 男 副主任 副組長 8018 13593087257 3 常岳全 男 副主任 副組長 15934435802 4 米振海 男 科員 通信員 13663540138 5 劉尊茂 男 科員 通信員 15835476285 12 6 楊理中 男 科員 通信員 18611022264 八 1 機(jī)電運(yùn)輸部 趙文魁 男 部長 組長 8027 13935404637 2 范明青 男 副部長 副組長 15035608994 3 李鳳鳴 男 技術(shù)員 通信員 18635058110 4 賈成云 男 技術(shù)員 通信員 18635058901 九