企業(yè)年金基金管理辦法(20xx)-文庫吧資料
2024-08-17 13:36本頁面
【正文】 理人謀取不正當(dāng)利益；（五） 承諾、變相承諾保本或者保證收益；（四） 侵占、挪用企業(yè)年金基金財產(chǎn)；（三） 不公平對待其管理的不同企業(yè)年金基金財產(chǎn)；（二） 不公平對待企業(yè)年金基金財產(chǎn)與其管理的其他財產(chǎn)；（一） 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于企業(yè)年金基金財產(chǎn)；第四十五條 禁止投資管理人有下列行為：第四十四條 投資管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的投資管理人。（三） 國家規(guī)定和合同約定的其他情形。（二） 可能使企業(yè)年金基金財產(chǎn)受到重大影響的有關(guān)事項；（一） 企業(yè)年金基金單位凈值大幅度波動的；第四十二條 有下列情形之一的，投資管理人應(yīng)當(dāng)及時向受托人報告：（八） 國家規(guī)定的其他條件。（七） 近3年沒有重大違法違規(guī)行為；（六） 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；（五） 具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（四） 取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù)；（三） 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；（二） 具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn)；養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn)；信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn)；基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)；（一） 經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨立法人；第四十條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（五） 國家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。（四） 侵占、挪用托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)；（三） 托管的不同企業(yè)年金計劃、不同企業(yè)年金投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)混合管理；（二） 托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)與托管的其他財產(chǎn)混合管理；（一） 托管的企業(yè)年金基金財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)混合管理；第三十八條 禁止托管人有下列行為：第三十七條 托管人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的托管人。托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報告。（十二） 國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。（十一） 按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料自合同終止之日起至少15年；（十） 定期向受托人提交企業(yè)年金基金托管和財務(wù)會計報告；定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)情況的報告；（九） 按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運作，并定期向受托人報告投資監(jiān)督情況；（八） 定期與賬戶管理人、投資管理人核對有關(guān)數(shù)據(jù)；（七） 根據(jù)受托人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇；（六） 負責(zé)企業(yè)年金基金會計核算和估值，復(fù)核、審查和確認投資管理人計算的基金財產(chǎn)凈值；（五） 及時辦理清算、交割事宜；（四） 根據(jù)受托人指令，向投資管理人分配企業(yè)年金基金財產(chǎn)；（三） 對所托管的不同企業(yè)年金基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立；（二） 以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等；（一） 安全保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)；第三十四條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：第三十二條 本辦法所稱托管人，是指接受受托人委托保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的商業(yè)銀行。第四章 托管人第三十一條 賬戶管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的賬戶管理人。（八） 國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。（七） 按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金賬戶管理檔案自合同終止之日起至少15年；（六） 定期向受托人提交賬戶管理數(shù)據(jù)等信息以及企業(yè)年金基金賬戶管理報告；定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)情況的報告；（五） 向企業(yè)和受益人提供企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶信息查詢服務(wù)；向受益人提供年度權(quán)益報告；（四） 計算企業(yè)年金待遇；（三） 定期與托管人核對繳費數(shù)據(jù)以及企業(yè)年金基金賬戶財產(chǎn)變化狀況，及時將核對結(jié)果提交受托人；（二） 記錄企業(yè)、職工繳費以及企業(yè)年金基金投資收益；（一） 建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶；第二十九條 賬戶管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：第二十七條 本辦法所稱賬戶管理人，是指接受受托人委托管理企業(yè)年金基金賬戶的專業(yè)機構(gòu)。第三章 賬戶管理人第二十六條 受托人職責(zé)終止的，委托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)委任新的受托人。企業(yè)年金理事會有前款第（二）項規(guī)定情形的，企業(yè)年金理事會職責(zé)終止，由委托人選擇法人受托機構(gòu)擔(dān)任受托人。第二十四條 本辦法所稱受益人，是指參加企業(yè)年金計劃并享有受益權(quán)的企業(yè)職工。（五） 接受委托人查詢，定期向委托人提交企業(yè)年金基金管理和財務(wù)會計報告。（四） 根據(jù)合同收取企業(yè)和職工繳費，向受益人支付企業(yè)年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式；（三） 根據(jù)合同對企業(yè)年金基金管理進行監(jiān)督；（二） 制定企業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略；（一） 選擇、監(jiān)督、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人；第二十三條 受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：企業(yè)年金理事會對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)由全體理事簽字。理事會的決議違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定或者理事會章程，致使企業(yè)年金基金財產(chǎn)遭受損失的，理事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。理事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的理事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。第二十條 企業(yè)年金理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席；理事因故不能出席，可以書面委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。（五） 無個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償情形。（四） 具有決策能力；（三） 具有從事法律、金融、會計、社會保障或者其他履行企業(yè)年金理事會理事職責(zé)所必需的專業(yè)知識；（二） 誠實守信，無犯罪記錄；（一） 具有完全
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