【正文】 資產(chǎn)管理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；(4)根據(jù)本合同，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同規(guī)定的行為，有權(quán)暫停支付托管費，直到資產(chǎn)托管人采取相應(yīng)補救措施；對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，或?qū)Y產(chǎn)管理計劃運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會；(5)自行銷售或委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；(6)自行擔(dān)任或者委托可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；(7)有權(quán)對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；(8)資產(chǎn)管理人接受資產(chǎn)委托人的委托，代表資產(chǎn)管理計劃與投資顧問另行簽署相關(guān)投資顧問協(xié)議（“投資顧問協(xié)議”），對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：1) 投資顧問的權(quán)利Ⅰ、按照本合同的約定，及時、足額獲得投資顧問費用；Ⅱ、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2. 資產(chǎn)委托人的權(quán)利(1)分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；(3)按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃；(4)監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；(5)委托資產(chǎn)管理人聘請【YYYY】作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并委托資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計劃與投資顧問簽訂相關(guān)協(xié)議；(6)按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料；(7)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一) 資產(chǎn)委托人1. 資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人情況見合同簽署頁的“資產(chǎn)委托人”。2. 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料?！熬栀洝笔侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形。(十) 非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1. 資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。(九) 本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間內(nèi)，若條件成熟，經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，持有資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人有權(quán)通過符合要求的交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。資產(chǎn)委托人違約退出本計劃的，違約退出金額=計提業(yè)績報酬（如有）后可違約退出份額違約退出日計劃份額凈值退出費用。基于退出凈值，本計劃收取違約退出費用，費率為5%。(八) 違約退出如本計劃不接受違約退出，本段全部替換為如下內(nèi)容：“計劃存續(xù)期內(nèi)，不接受資產(chǎn)委托人的違約退出。發(fā)生部分延期退出時，資產(chǎn)管理人可以適當(dāng)延長退出款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。對于需要部分延期辦理的退出申請，除資產(chǎn)委托人在提交退出申請時明確做出不參加順延下一個工作日退出的意思表示外，將自動轉(zhuǎn)為下一個工作日退出處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請的退出價格為下一個工作日的資產(chǎn)管理計劃份額凈值，以此類推，直到全部退出為止；但是若下一個工作日為非退出開放日，則委托人的退出申請在開放期最后一個工作日全部處理，退出價格為該日的資產(chǎn)管理計劃份額凈值。(1)接受全額退出：當(dāng)資產(chǎn)管理人認(rèn)為有能力兌付資產(chǎn)委托人的全部退出申請時，按正常退出程序執(zhí)行，對開放日提出的退出申請，應(yīng)當(dāng)按照本資產(chǎn)管理合同約定全額接受退出，但退出款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。(七) 巨額退出的認(rèn)定及處理方式1. 巨額退出的認(rèn)定單個工作日中，本資產(chǎn)管理計劃需處理的退出申請總份額超過本資產(chǎn)管理計劃上一工作日資產(chǎn)管理計劃總份額的10%時，即認(rèn)為本資產(chǎn)管理計劃發(fā)生了巨額退出。5. 暫停參與或退出期間結(jié)束，資產(chǎn)管理計劃重新開放時，資產(chǎn)管理人應(yīng)按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人。4. 暫停資產(chǎn)管理計劃的參與、退出時，資產(chǎn)管理人應(yīng)按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人。已經(jīng)注冊登記機構(gòu)確認(rèn)的退出申請，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個退出申請人已被接受的退出申請量占已接受的退出申請總量的比例分配給退出申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致資產(chǎn)管理人無法計算當(dāng)日資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。在暫停參與的情形消除時，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并告知資產(chǎn)委托人。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。(3)發(fā)生本資產(chǎn)管理計劃合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值情況。2. 在如下情況下，資產(chǎn)管理人可以暫停接受投資者的參與申請：(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理資產(chǎn)委托人的參與申請。(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。(4)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限。(2)如接受該申請，將導(dǎo)致本計劃份額配比超過N:1。資產(chǎn)管理人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。3. 資產(chǎn)管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費率、退出費率或調(diào)整收費方式。凈退出金額=退出金額/（1＋退出費率）退出費用=凈退出金額退出費率退出金額=凈退出金額+退出費用退出份額=凈退出金額/開放日（T日）資產(chǎn)管理計劃份額凈值退出份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所有。2. 退出費用如不收取退出費，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本資產(chǎn)管理計劃不收取退出費用。凈參與金額=參與金額/（1＋參與費率）參與費用=凈參與金額參與費率參與金額=凈參與金額+參與費用參與份額=凈參與金額/開放日（T日）資產(chǎn)管理計劃份額凈值參與份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)所有。(五) 參與和退出的費用1. 參與費用如不收取參與費，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本計劃不收取參與費用。資產(chǎn)管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，資產(chǎn)管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計劃資產(chǎn)低于100萬元的，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者持有的計劃資產(chǎn)不低于100萬元。(四) 參與和退出的金額限制投資者在資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期的開放期購買資產(chǎn)管理計劃份額的，如投資者在提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理計劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含參與費用）。7. 資產(chǎn)管理人在不損害資產(chǎn)委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。投資者退出申請成交后，資產(chǎn)管理人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項，退出款項在自受理資產(chǎn)委托人有效退出申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托人銀行賬戶。6. 參與和退出申請的款項支付。若開放期末，優(yōu)先級和進取級的份額配比在約定范圍之外時，資產(chǎn)管理人將采用先確認(rèn)進取級份額后，根據(jù)確認(rèn)的進取級份額，以時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)優(yōu)先級份額，以保證份額配比在約定范圍之內(nèi)。如將開放期全部有效參與申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人（含），則注冊登記機構(gòu)對參與申請全部予以確認(rèn)。注冊登記機構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對資產(chǎn)委托人參與、退出申請的有效性進行確認(rèn)。銷售機構(gòu)受理參與或退出申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了參與或退出申請。4. 當(dāng)日的參與和退出申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷。2. “金額參與、份額退出”原則，即資產(chǎn)管理計劃委托人參與或退出本計劃時，參與以金額申請，退出以份額申請。(三) 參與和退出的方式、價格及程序等1. “未知價”原則，即資產(chǎn)管理計劃份額的參與和退出價格以開放期最后一個工作日若開放日僅為1個工作日，則表述為開放日當(dāng)日。4. 若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。3. 存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人有權(quán)調(diào)整開放日以及委托人必須提交申請書的時間。2. 申請參與的委托人須在開放日T日對應(yīng)的T20日至T1日的工作日之間向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提交參與申請；申請退出的委托人須在開放日T日對應(yīng)的T30個工作日之前向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提交申請。(二) 參與和退出的開放日和時間1. 除資產(chǎn)管理合同另有約定外，本計劃存續(xù)期內(nèi)每季度開放一次份額的參與和退出?！?一) 參與和退出場所本計劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理人直銷機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和銷售機構(gòu)為計劃初始銷售支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。(四) 資產(chǎn)管理計劃不能滿足備案條件的處理方式資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，本計劃不滿足備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在計劃初始銷售期屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)管理人返還客戶已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。(三) 資產(chǎn)管理合同的生效自中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。(二) 資產(chǎn)管理計劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。(八) 資產(chǎn)管理計劃初始銷售資金利息的處理方式初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算為資產(chǎn)管理計劃份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。(七) 資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立資產(chǎn)管理計劃銷售結(jié)算專用賬戶。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。按照以上原則，對于排序在前的資產(chǎn)委托人的有效認(rèn)購申請全額予以確認(rèn)，其余資產(chǎn)委托人的認(rèn)購資金予以返還。銷售網(wǎng)點受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。3. 認(rèn)購申請的確認(rèn)。2. 認(rèn)購程序。認(rèn)購費用為凈認(rèn)購金額的K%根據(jù)實際情況進行調(diào)整（即認(rèn)購費率）。(五) 份額的認(rèn)購費用如計劃銷售期內(nèi)不收取認(rèn)購費用，本段全部替換為如下內(nèi)容：“認(rèn)購本計劃時，不收取認(rèn)購費用。(四) 份額的認(rèn)購和持有限額本計劃采取全額繳款認(rèn)購的方式。本資產(chǎn)管理計劃兩類份額分別募集，資產(chǎn)管理人可根據(jù)份額銷售情況，提前結(jié)束某一類或某兩類份額的初始銷售。六、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售(一) 銷售期間初始銷售期為自計劃份額發(fā)售之日起原則上不超過1個月，資產(chǎn)管理人可與銷售機構(gòu)協(xié)商，根據(jù)銷售情況提前終止計劃份額初始銷售。本合同終止（或提前終止）后，委托人資產(chǎn)的清算和分配以財產(chǎn)清算報告為準(zhǔn)。在運作期內(nèi)，資產(chǎn)管理人委托的行政服務(wù)機構(gòu)可根據(jù)計劃運作的實際情況對用于各級份額凈值計算的實際運作天數(shù)進行調(diào)整。計劃份額參考凈值是對兩級計劃份額價值的一個估計，并不代表計劃份額持有人可獲得的實際價值。計劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。當(dāng)本計劃因提前終止造成存續(xù)期不足365天時，優(yōu)先級收益按照365天計算。計算方法如下：H＝R%Fah＝R%247。(四) 優(yōu)先級的本金及預(yù)期收益優(yōu)先獲取機制部分機構(gòu)要求，若預(yù)警止損線不包含優(yōu)先收益部分，則需將優(yōu)先級收益作為負(fù)債項列示。該預(yù)期收益分配金額以計劃份額初始面值為基準(zhǔn)進行計算。本計劃終止清算時（包括到期終止和提前終止），扣除各項費用后的資產(chǎn)管理計劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級委托人的本金和預(yù)期收益（如有）；若終止時計劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級委托人后，仍無法滿足優(yōu)先級委托人的本金及預(yù)期收益（如有），則以進取級委托人在本合同項下的資產(chǎn)凈值為限進行補償。計劃存續(xù)期內(nèi)，在滿足計劃收益分配條件的前提下，每X個月進行一次收益分配。(三) 資產(chǎn)收益分配規(guī)則若產(chǎn)品在運作期間會轉(zhuǎn)型，如初始封閉期為結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運作的管理型，則需分別列示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則；須與合同第十九節(jié)匹配。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況，將優(yōu)先級與進取級的份額配比在（）:1至（N+）:1之間進行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。兩類份額分別募集并按照合同約定的比例進行初始配比，所募集的兩類份額的委托資產(chǎn)合并運作。五、計劃份額的分級(一) 概要此處需明確如下信息：分級的方式；運作過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型，如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理型等情形。投資顧問更換或解聘的，資產(chǎn)管理人將通過其網(wǎng)站進行公告。無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理人可以向投資顧問披露本合同及/或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問對所獲信息保密。(九) 兩級份額的配比要求根據(jù)實際情況進行調(diào)整本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級與進取級的份額配比原則上不得超過N:1。有關(guān)本計劃份額分級的規(guī)定詳見本合同第五節(jié)。(七) 資產(chǎn)管理計劃份額初始面值。(六) 資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求本計劃成立時，初始計劃委托資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，但至多不得超過50億元人民幣。(五) 資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本計劃存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理合同生效之日起X年。(三) 資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理人保證