【正文】 職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行與整合風(fēng)險(xiǎn)）、公司治理風(fēng)險(xiǎn)、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)（政府關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、媒體關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)溝通風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)）、業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)（關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)）等。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行增減調(diào)整，并說(shuō)明理由。正文四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況1．本部分根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào)）、《關(guān)于2017年中央企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳發(fā)改革〔2016〕89號(hào)）相關(guān)規(guī)定及要求填寫(xiě)。9．企業(yè)應(yīng)與派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通，納入重點(diǎn)分析的業(yè)務(wù)板塊及具體指標(biāo)項(xiàng)可根據(jù)派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)要求適當(dāng)調(diào)整，并在相應(yīng)位置注明。根據(jù)實(shí)際情況，鼓勵(lì)使用2017年全年數(shù)據(jù)或111月數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并在表頭注明對(duì)標(biāo)時(shí)間。“企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式對(duì)標(biāo)分析”：分析本企業(yè)與對(duì)標(biāo)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)、管控、商業(yè)模式等方面的對(duì)比情況。原則上綜合性企業(yè)應(yīng)選取綜合性對(duì)標(biāo)企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，也可分業(yè)務(wù)板塊選取專(zhuān)業(yè)性公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)；專(zhuān)業(yè)性企業(yè)應(yīng)選取專(zhuān)業(yè)性對(duì)標(biāo)企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)。分析2017年各指標(biāo)變動(dòng)原因、近三年變動(dòng)趨勢(shì)及主要影響因素等。7．“經(jīng)營(yíng)績(jī)效情況”：以表格形式填列2015年、2016年、2017年主要經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)及2017年同比增長(zhǎng)（百分點(diǎn)/次）。主要資產(chǎn)負(fù)債及權(quán)益指標(biāo)包括但不限于：資產(chǎn)總額、流動(dòng)資產(chǎn)、貨幣資金、交易性金融資產(chǎn)、應(yīng)收賬款凈額、存貨、負(fù)債總額、流動(dòng)負(fù)債、銀行借款、短期借款、所有者權(quán)益總額、歸屬于母公司的所有者權(quán)益總額等。收入結(jié)構(gòu)為各業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入在企業(yè)總收入中的占比情況，成本結(jié)構(gòu)為各業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)成本在企業(yè)營(yíng)業(yè)總成本中的占比情況，利潤(rùn)結(jié)構(gòu)為各業(yè)務(wù)板塊毛利在企業(yè)總毛利中的占比情況。“2017年度分板塊效益情況分析”：說(shuō)明2017年度收入結(jié)構(gòu)、成本結(jié)構(gòu)和利潤(rùn)結(jié)構(gòu)情況，并分析近三年變化趨勢(shì)及原因。主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)包括但不限于：營(yíng)業(yè)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、營(yíng)業(yè)成本、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、銷(xiāo)售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、公允價(jià)值變動(dòng)收益、投資收益、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)外收入、營(yíng)業(yè)外支出、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)等。4．“分板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)情況”：按各業(yè)務(wù)板塊，分別編制生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)情況表，并分別說(shuō)明指標(biāo)變動(dòng)原因及20152017年變動(dòng)趨勢(shì)，注明業(yè)務(wù)板塊具體名稱(chēng)。“規(guī)模指標(biāo)”：企業(yè)自行選擇資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)規(guī)模指標(biāo)填寫(xiě)，并注明具體指標(biāo)名稱(chēng)。3．“本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總體情況”：概述企業(yè)總體及各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，總體利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)/虧損情況，資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)成情況等，并分別說(shuō)明增減變動(dòng)的主要原因。2．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)選擇：結(jié)合本企業(yè)整體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、所處行業(yè)地位及市場(chǎng)供求關(guān)系等情況，選取企業(yè)主要業(yè)務(wù)板塊中主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)行分析說(shuō)明，并注明具體指標(biāo)名稱(chēng)。本部分字?jǐn)?shù)不少于1500字?！靶袠I(yè)地位及作用”：簡(jiǎn)述企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、品牌建設(shè)情況，主要產(chǎn)品產(chǎn)能、產(chǎn)銷(xiāo)量及市場(chǎng)份額、市場(chǎng)地位，行業(yè)影響力、控制力等。字?jǐn)?shù)不少于1500字。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)企業(yè)文化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)宣傳〔2005〕62號(hào)），填寫(xiě)本年度企業(yè)文化建設(shè)情況。“法律事務(wù)管理”：根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》（國(guó)資委令第6號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及要求，填寫(xiě)本年度企業(yè)法律事務(wù)管理制度建設(shè)、法律事務(wù)管理體系建設(shè)、人員配備及培訓(xùn)等情況?！叭嫘畔⒒ㄔO(shè)”：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔2007〕8號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)信息化工作的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔2009〕102號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)“十二五”時(shí)期中央企業(yè)信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔2016〕93號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及要求，填寫(xiě)企業(yè)“十二五”信息化規(guī)劃目標(biāo)，本年度企業(yè)全面信息化建設(shè)采取的主要措施及取得的成效等?！鞍踩a(chǎn)”：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕40號(hào)）、《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)資委令第21號(hào)）、《中央企業(yè)安全生產(chǎn)禁令》（國(guó)資委令第24號(hào)）、《國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作的緊急通知》（國(guó)資發(fā)綜合〔2017〕48號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及要求，填寫(xiě)本年度安全生產(chǎn)事故發(fā)生次數(shù)，重大事故傷亡人數(shù)、損失情況、處理和責(zé)任追究情況，安全生產(chǎn)培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查等情況。可列表說(shuō)明。“自主創(chuàng)新及科技投入”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)資發(fā)規(guī)劃〔2015〕80號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)本年度企業(yè)自主創(chuàng)新情況、專(zhuān)利情況、科技投入金額、研發(fā)金額、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化情況等。“全面預(yù)算管理”：根據(jù)《中央企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算管理暫行辦法》（國(guó)資委令第18號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步深化中央企業(yè)全面預(yù)算管理工作的通知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔2015〕167號(hào)）、《關(guān)于2017年度中央企業(yè)預(yù)算編制工作指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定及要求，填寫(xiě)企業(yè)全面預(yù)算的編制、執(zhí)行、跟蹤、控制等情況。“營(yíng)銷(xiāo)管理與品牌建設(shè)”：本年度企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理政策、營(yíng)銷(xiāo)管理規(guī)劃及執(zhí)行情況，品牌建設(shè)規(guī)劃及實(shí)施情況等。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)14點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行增減調(diào)整，并說(shuō)明理由。正文二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展主要情況1．“經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的新舉措及成效”：圍繞企業(yè)本年度重點(diǎn)工作，結(jié)合“中央企業(yè)‘十二五’發(fā)展規(guī)劃綱要”和企業(yè)發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，突出重點(diǎn)。4．“下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)”：概述企業(yè)下一年度計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體目標(biāo)?！耙?guī)劃滾動(dòng)調(diào)整情況”：根據(jù)《關(guān)于認(rèn)真做好中央企業(yè)20162014年滾動(dòng)規(guī)劃編制工作的通知》（國(guó)資廳發(fā)規(guī)劃〔2015〕95號(hào)），概述企業(yè)20162014年滾動(dòng)規(guī)劃，并說(shuō)明本年度調(diào)整情況及原因?？梢员砀裥问皆敿?xì)填列。此項(xiàng)僅由中央企業(yè)總部填寫(xiě)。2．“經(jīng)營(yíng)范圍及本年度變動(dòng)情況”：根據(jù)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，填寫(xiě)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍，并說(shuō)明本年度變化情況?！氨灸甓绕髽I(yè)大事記”：填寫(xiě)本年度經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的，對(duì)企業(yè)發(fā)展有重要影響的事件，如“三重一大”事項(xiàng)等。3．相關(guān)部分內(nèi)容不涉及本企業(yè)或經(jīng)與派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通無(wú)需填報(bào)的，請(qǐng)保留標(biāo)題名稱(chēng)并注明“無(wú)”或“經(jīng)與派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通，此部分內(nèi)容無(wú)需上報(bào)”。2．《企業(yè)年度工作報(bào)告》正文一級(jí)標(biāo)題采用三號(hào)黑體，二級(jí)標(biāo)題采用三號(hào)楷體，正文采用三號(hào)仿宋體。注明實(shí)際報(bào)送報(bào)告名單與備案名單之間的差異。2．“報(bào)送《企業(yè)年度工作報(bào)告》企業(yè)名單”：中央企業(yè)總部作為一級(jí)，填列在第一行；類(lèi)別欄填寫(xiě)“境內(nèi)”或“境外”，若為金融類(lèi)子企業(yè)填寫(xiě)“境內(nèi)金融”或“境外金融”。3．“填報(bào)工作負(fù)責(zé)人”：總體協(xié)調(diào)支持配合監(jiān)事會(huì)工作的企業(yè)負(fù)責(zé)人。國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司選“公司制企業(yè)”中的“11國(guó)有獨(dú)資公司”填列，一人有限等有限責(zé)任公司選“12其他有限責(zé)任公司”填列。二、封面代碼1．“組織形式”：根據(jù)企業(yè)在工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的類(lèi)型及有關(guān)性質(zhì)填列。其中，中央企業(yè)商業(yè)秘密的密級(jí)標(biāo)注統(tǒng)一為“核心商密”、“普通商密”；國(guó)家秘密的密級(jí)標(biāo)注統(tǒng)一為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”；非國(guó)家秘密或商業(yè)秘密不標(biāo)注或標(biāo)注為“內(nèi)部資料”。2．“扉頁(yè)”：為封面后第一頁(yè)，需加蓋企業(yè)公章。附件十一：支持配合監(jiān)管工作情況（一）支持配合監(jiān)事會(huì)工作情況1．支持配合監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)情況2．支持配合監(jiān)事會(huì)工作制度情況3．支持配合監(jiān)事會(huì)工作事項(xiàng)執(zhí)行情況4．監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果整改落實(shí)情況（二）其他整改事項(xiàng)落實(shí)情況1．中央企業(yè)綜合分析會(huì)議整改通知事項(xiàng)落實(shí)情況2．經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改落實(shí)情況3．國(guó)資委財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見(jiàn)整改情況4．中央企業(yè)巡視工作反饋意見(jiàn)整改情況（三）企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作情況表中央企業(yè)總部是否建立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)推動(dòng)開(kāi)展本企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的監(jiān)事會(huì)工作　是/否二級(jí)子企業(yè)(不含上市公司)監(jiān)事會(huì)設(shè)立形式戶(hù)數(shù)監(jiān)事構(gòu)成情況開(kāi)展監(jiān)事會(huì)工作較好的子企業(yè)（每項(xiàng)至少列舉1戶(hù)）人數(shù)其中:專(zhuān)職集團(tuán)公司派出　　　　二級(jí)企業(yè)內(nèi)設(shè)　　　　未設(shè)立監(jiān)事會(huì)但由企業(yè)總部派出監(jiān)事　　　控股上市公司上市公司級(jí)次戶(hù)數(shù)監(jiān)事構(gòu)成情況開(kāi)展監(jiān)事會(huì)工作較好的子公司（每項(xiàng)至少列舉1戶(hù)）上級(jí)股東派出（戶(hù)）上市公司內(nèi)部產(chǎn)生（戶(hù)）二級(jí)公司　　　　三級(jí)及以下公司 　　　　注：本表僅由中央企業(yè)總部填寫(xiě)。（二）重要發(fā)文清單（下行文）序號(hào)發(fā)文時(shí)間文號(hào)發(fā)往單位文件標(biāo)題發(fā)文單位密級(jí)注：本表僅由中央企業(yè)總部和重要子企業(yè)填寫(xiě)。2．部門(mén)審計(jì)（檢查）公司……附件九：重要會(huì)議清單序號(hào)會(huì)議時(shí)間會(huì)議名稱(chēng)主要議題決議編號(hào)/存檔文號(hào)監(jiān)事會(huì)是否列席注：本部分內(nèi)容僅由中央企業(yè)總部和重要子企業(yè)填寫(xiě)。2．公司接受審計(jì)（檢查）……（二）企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)（檢查）情況本年度共開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)（檢查）（ ）次，其中：部門(mén)對(duì)公司檢查（ ）次，對(duì)公司檢查（ ）次，……。其中，重大訴訟案件簡(jiǎn)要案情及處理情況如下：重大訴訟序號(hào)涉案時(shí)間涉案單位案件名稱(chēng)起訴/被訴標(biāo)的金額（萬(wàn)元）基本情況發(fā)生尚未終結(jié)起發(fā)生已經(jīng)終結(jié)起發(fā)生尚未終結(jié)起發(fā)生本年終結(jié)起附件八：接受有關(guān)部門(mén)審計(jì)（檢查）情況（一）企業(yè)接受外部審計(jì)（檢查）情況本年度共接受外部審計(jì)（檢查）（ ）次，其中：國(guó)資監(jiān)管部門(mén)檢查（ ）次，審計(jì)部門(mén)檢查（ ）次，財(cái)政部門(mén)檢查（ ）次，稅務(wù)部門(mén)檢查（）次……。本部分列示企業(yè)家數(shù)與附件四相關(guān)家數(shù)保持一致。本部分列示企業(yè)家數(shù)與附件四相關(guān)家數(shù)保持一致。本部分列示企業(yè)家數(shù)與附件四相關(guān)家數(shù)保持一致。（二）組織結(jié)構(gòu)圖 公 司 公 司 公 司 公 司 單 位 單 位公司名稱(chēng)全資子企業(yè)控股子企業(yè)分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門(mén)名稱(chēng)注：本圖僅由中央企業(yè)總部和重要子企業(yè)分級(jí)次繪制所屬各級(jí)子企業(yè)、分公司和事業(yè)單位。（四）黨委（黨組）成員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（五）經(jīng)理層成員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（六）其他成員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專(zhuān)業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：附件三：?jiǎn)T工情況單位：人類(lèi) 別本部全公司上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)年末職工人數(shù)其中：年末在崗職工人數(shù)年末離退休人數(shù)年末不在崗職工人數(shù)學(xué) 歷本部全公司上年末本年末上年末本年末碩士及以上本科專(zhuān)科中專(zhuān)及以下合計(jì) 附件四：組織結(jié)構(gòu)情況（一）組織結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況1．說(shuō)明本年度企業(yè)各層級(jí)公司變化情況。說(shuō)明離任人員離職崗位、離任原因、離任時(shí)間、批準(zhǔn)