【正文】 但對于質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的內(nèi)容、使用要求、程序等沒有足夠詳細(xì)地規(guī)范，對風(fēng)險控制監(jiān)督工作的步驟、方法、手段沒有明確要求，難以指導(dǎo)實(shí)踐操作?？偟膩砜?，質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督體系還沒有有效建立。五是質(zhì)量風(fēng)險管理行為偏差，一定程度上說時重要、做時次要、有時不要等問題，質(zhì)量服從進(jìn)度、質(zhì)量服從效益的現(xiàn)象在管理層尤其在決策層反映明顯?？傊?，從全員參與、全系統(tǒng)、全過程控制的角度來看，風(fēng)險意識不夠牢固，沒有深入人心、深入管理、深入產(chǎn)品。二是在一定程度上心存僥幸，不重視管理和控制風(fēng)險。 存在的問題（ 1）質(zhì)量風(fēng)險及其控制的意識比較缺乏風(fēng)險管理缺乏超前意識和預(yù)防意識，對風(fēng)險因素防范不力。第四，制定了科學(xué)的風(fēng)險管理程序，通過關(guān)鍵風(fēng)險項(xiàng)目跟蹤表的形式和風(fēng)險報告制度對風(fēng)險進(jìn)行了監(jiān)控和處置，并在項(xiàng)目進(jìn)程中嚴(yán)格遵行。第二，明確了分階段進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險控制的風(fēng)險管理原則，制定了風(fēng)險管理工作計(jì)劃和風(fēng)險短線計(jì)劃。（ 3）項(xiàng)目實(shí)踐應(yīng)用方面目前，風(fēng)險管理已成功運(yùn)用于我國部分應(yīng)用衛(wèi)星、運(yùn)載火箭和其他空間飛行器的研制生產(chǎn)。在法規(guī)建設(shè)上，一是在國軍標(biāo)層面建立了風(fēng)險管理準(zhǔn)則、程序和方法等方面的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，如《 GJB 29931997 武器裝備研制項(xiàng)目管理》，該標(biāo)準(zhǔn)6哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文規(guī)定了風(fēng)險管理的各項(xiàng)要求和準(zhǔn)則，規(guī)定了承制單位和使用方在風(fēng)險管理中的 職 責(zé) 分 配 ； 相 關(guān) 的 標(biāo) 準(zhǔn) 還 有 《 GJB58522006 裝 備 研 制 風(fēng) 險 分 析 要 求 》、《 GJB626A2001 軍用飛機(jī)科研試飛風(fēng)險科目》等；建立了以《 GJB768A 1998故障樹分析指南》為代表的一系列風(fēng)險管理專用技術(shù)方法標(biāo)準(zhǔn)。另外，裝備指揮技術(shù)學(xué)院管清波等 [18]、西安工業(yè)大學(xué)王煒 [19]、中科院李忠民 [20]、國防科技大學(xué)杜文塔 [21]等學(xué)者，分別運(yùn)用模糊綜合評判、故障樹等方法，開展了裝備采辦風(fēng)險控制研究，取得了不少有價值的成果。國防科技大學(xué)人文與管理學(xué)院在“八五”國防預(yù)研項(xiàng)目中對風(fēng)險分析方面進(jìn)行了一些研究，研制了 FMEA軟件和戰(zhàn)略導(dǎo)彈論證風(fēng)險分析軟件。航天科技集團(tuán) 501 部曾對航天系統(tǒng)風(fēng)險評估進(jìn)行了一些探討。相應(yīng)的研究進(jìn)展按照成果形式可以分成理論研究成果、體制與標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)建設(shè)、項(xiàng)目實(shí)踐應(yīng)用三個層面。由于國防工業(yè)體制格局、傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維方式的束縛和武器裝備復(fù)雜程度高等因素的影響，在武器裝備制造領(lǐng)域的質(zhì)量風(fēng)險控制研究和實(shí)踐相對有限，與國外同行和國內(nèi)其他領(lǐng)域相比，還存在較大差距。5哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文 國內(nèi)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制與管理的現(xiàn)狀 基本現(xiàn)狀20 世紀(jì) 80 年代初，風(fēng)險管理理論和方法通過各種渠道相繼傳入國內(nèi)，并在實(shí)際工作中不同程度得到借鑒或應(yīng)用。五是開展了全壽命周期動態(tài)的質(zhì)量風(fēng)險控制工作。三是建立專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、層次梯度優(yōu)化、職責(zé)分明的風(fēng)險控制管理和技術(shù)人才隊(duì)伍。以美國為代表的歐美發(fā)達(dá)國家武器裝備采購質(zhì)量風(fēng)險控制經(jīng)過多年的實(shí)踐積累和發(fā)展探索，建立了較為健全的質(zhì)量風(fēng)險控制組織體制和運(yùn)行機(jī)制，形成了有效運(yùn)行的全壽命全系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險控制體系，很多有益的經(jīng)驗(yàn)和做法值得參考和借鑒，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是各層級單位建立了職能化風(fēng)險控制組織機(jī)構(gòu)，科學(xué)制定了機(jī)構(gòu)職能和人員職責(zé)權(quán)限。改革的宗旨是：“縮短采辦周期、降低采辦費(fèi)用、提高裝備性能、加強(qiáng)國防能力”，目的是要國防部做“世界上最精明的買主”。二是加強(qiáng)軍方對風(fēng)險的監(jiān)控力度，明確規(guī)定在批準(zhǔn)進(jìn)入下一個采辦階段之前，各個里程碑決策點(diǎn)應(yīng)對項(xiàng)目計(jì)劃的風(fēng)險和風(fēng)險管理控制方案進(jìn)行明確的評估。在武器裝備采辦具體項(xiàng)目的推動下，經(jīng)過幾十年的實(shí)踐探索，美國對武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制的認(rèn)識不斷深入，方法手段越來越完善，機(jī)制體制不斷健全，逐步形成了與項(xiàng)目管理體系融為一體的武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制組織體系，在武器裝備全壽命周期過程中開展全方位的質(zhì)量風(fēng)險控制工作 [911]。在2002 年美國國防部長年度報告中，對風(fēng)險和風(fēng)險控制提出了新的要求，指出在制定新的國防計(jì)劃時，國防部必須綜合考慮各種質(zhì)量風(fēng)險，努力降低部隊(duì)管理風(fēng)險、作戰(zhàn)風(fēng)險、未來挑戰(zhàn)風(fēng)險和制度風(fēng)險，以鞏固和增強(qiáng)軍事優(yōu)勢。S)技術(shù)進(jìn)行采辦風(fēng)險評估，目的是降低采辦風(fēng)險，縮短采辦周期，提高采辦經(jīng)費(fèi)的使用效益 [7]。1996 年，美國國防部、國防采辦大學(xué)、防務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院為適應(yīng)采辦改革的需要，聯(lián)合編寫了《 DOD采辦風(fēng)險管理指南》，書中結(jié)合裝備采辦的里程碑以及項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，進(jìn)一步詳細(xì)介紹了美軍裝備采辦風(fēng)險辨識、評估和控制的思路、程序和要求 [5,6]。1986年，美國政府問責(zé)辦公室 (GAO: General Accounting Office)發(fā)表了一份關(guān)于當(dāng)時國防部工作中有關(guān)風(fēng)險分析控制問題的報告，提出了風(fēng)險識別、評估和控制等方面存在的不足。1981 年，時任美國防部副部長弗蘭克 .，要求國防部采取行動，提高裝備采辦項(xiàng)目預(yù)算中性能風(fēng)險的可見度。美國國防部從 20 世紀(jì) 60 年代末期起，把風(fēng)險控制作為裝備研制過程的重要組成部分。本課題研究的是裝備生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險管理，立足于個人所從事的裝備采購工作實(shí)際，針對具體裝備質(zhì)量監(jiān)督工作需要，收集整理裝備質(zhì)量信息，運(yùn)用質(zhì)量風(fēng)險管理基礎(chǔ)理論，建立能夠在實(shí)際裝備研制生產(chǎn)質(zhì)量控制工作中行之有效的裝備質(zhì)量及風(fēng)險管理辦法，提出一些加強(qiáng)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險管理的措施建設(shè)，切實(shí)提高武器裝備質(zhì)量監(jiān)督效益。訂貨方質(zhì)量監(jiān)督的目的是預(yù)防質(zhì)量問題的發(fā)生，以風(fēng)險管理為主線，在質(zhì)量監(jiān)督過程中緊跟質(zhì)量管理體系要求、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時識別各種質(zhì)量風(fēng)險，分析風(fēng)險原因，采取監(jiān)督3哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文措施，應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險。在長期的裝備質(zhì)量工作中，我深深體會到武器裝備作為一種特殊的商品，它的質(zhì)量除了取決于設(shè)計(jì)和生產(chǎn)工藝的一些環(huán)節(jié)外，還要通過科學(xué)的質(zhì)量管理來保證，正如錢學(xué)森先生所說“質(zhì)量是設(shè)計(jì)出來的，生產(chǎn)出來的，管理出來的” [2]。如何盡早的識別這些影響裝備質(zhì)量的因素，并采取措施進(jìn)行應(yīng)對，一直以來都是困擾裝備承制方和訂貨方的難題。新技術(shù)具有技術(shù)先進(jìn)的一面，同時往往具有技術(shù)不成熟，產(chǎn)品性能不穩(wěn)定的一面；小批量生產(chǎn)盡管可以精工細(xì)作，加嚴(yán)質(zhì)量管理，但由于子樣少，試驗(yàn)、不同環(huán)境應(yīng)用考核不充分，導(dǎo)致設(shè)計(jì)、工藝等薄弱環(huán)節(jié)暴露不充分，又不利于設(shè)計(jì)和工藝的改進(jìn)完善，這都給裝備生產(chǎn)帶來了諸多質(zhì)量風(fēng)險。隨著武器裝備構(gòu)造越來越復(fù)雜，科技含量越來越高，單純依靠軍檢驗(yàn)收難以保證軍品質(zhì)量，因而在裝備研制、生產(chǎn)環(huán)節(jié)及時發(fā)現(xiàn)和解決影響武器裝備質(zhì)量的各種因素，是部隊(duì)獲得性能先進(jìn)、質(zhì)量優(yōu)良、價格合理的武器裝備的前提條件和基礎(chǔ)。因此，加強(qiáng)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險監(jiān)控方法和手段的研究，開展研制生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險控制工作，對于確保研制進(jìn)度，減少經(jīng)費(fèi)投入，提高裝備采購效益具有十分重要的意義。美軍上世紀(jì) 90 年代初開始2哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文的海軍導(dǎo)彈防御系統(tǒng)建設(shè)，耗資 28 億美元，因大量的技術(shù)問題沒有解決，導(dǎo)致單件采辦費(fèi)用超支 57%，質(zhì)量風(fēng)險過大，于 2001 年 12 月 14 日終止。例如，哈勃望遠(yuǎn)鏡的研制費(fèi)用從 5億美元漲到 14 億美元，增加了 180%。武器系統(tǒng)的技術(shù)含量越來越高，系統(tǒng)復(fù)雜性與日俱增，裝備研制生產(chǎn)過程中的不確定性因素不斷增長，質(zhì)量風(fēng)險越來越大，如果不能及時對大型復(fù)雜武器裝備研制生產(chǎn)過程中的風(fēng)險進(jìn)行有效的辨識、評估和控制，將導(dǎo)致采購經(jīng)費(fèi)一漲再漲、采辦周期一拖再拖、技術(shù)指標(biāo)一降再降。國內(nèi)外大型武器系統(tǒng)的研制表明，以風(fēng)險控制為主線的質(zhì)量控制是一種非常有效的質(zhì)量控制模式，實(shí)踐效益明顯。當(dāng)前，國家經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化，市場經(jīng)濟(jì)不斷完善，國防科技工業(yè)體制不斷調(diào)整優(yōu)化，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的各種高新技術(shù)不斷發(fā)展，武器裝備采購體制改革工作不斷深入推進(jìn)，質(zhì)量風(fēng)險控制的要求不斷提高，質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的任務(wù)不斷加重，以產(chǎn)品質(zhì)量保證體系運(yùn)行為基礎(chǔ)的質(zhì)量控制模式已經(jīng)難以完全適應(yīng)新形勢下武器裝備建設(shè)質(zhì)量需求。質(zhì)量風(fēng)險能否得到有效規(guī)避和遏制，成為裝備研制成功的關(guān)鍵，影響到戰(zhàn)爭物質(zhì)基礎(chǔ)的建設(shè)，影響到部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的有效形成。 目的意義武器系統(tǒng)的特點(diǎn)決定了它的質(zhì)量風(fēng)險因素更多，構(gòu)成更復(fù)雜，控制更困難，危害更嚴(yán)重。我國對武器裝備風(fēng)險的管理仍是一個薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險意識還不夠強(qiáng)，管理體系尚不健全，沒有真正形成固化的風(fēng)險管理機(jī)制和模式，武器裝備“拖、降、漲、廢”現(xiàn)象時有發(fā)生，尤其是對大型復(fù)雜武器裝備的風(fēng)險管理投入更少、力度更小、效果更不明顯、問題更為突出，在一定程度上嚴(yán)重制約了武器裝備質(zhì)量建設(shè)和部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的生成。為適應(yīng)新形勢和新任務(wù)，必須大力加強(qiáng)裝備質(zhì)量工作，充分學(xué)習(xí)繼承好的裝備質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)和做法，轉(zhuǎn)變質(zhì)量工作理念，探索高效的質(zhì)量監(jiān)督新模式，創(chuàng)新質(zhì)量工作方法，以滿足新時期裝備建設(shè)發(fā)展的需要，滿足軍事斗爭裝備準(zhǔn)備任務(wù)的需要?！倍请S著新軍事變革步伐的加快和國防科技工業(yè)整體水平的提高，武器裝備建設(shè)規(guī)模越來越大，品種越來越多，高新技術(shù)含量越來越高，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，裝備質(zhì)量的要求越來越高，管理的難度越來越大。一是因?yàn)檐姽ぎa(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)劣，是關(guān)系到戰(zhàn)爭勝負(fù)和國家、民族安危的大問題，這是一個比任何軍工企業(yè)的效益要重要得多的問題。本文首先梳理了國外先進(jìn)國家裝備風(fēng)險管理的發(fā)展歷程和基本做法，研究了裝備采購風(fēng)險管理在國內(nèi)理論研究、法規(guī)體制建設(shè)及實(shí)踐應(yīng)用中的發(fā)展情況并系統(tǒng)歸納總結(jié)出國內(nèi)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險管理存在的 7 個方面的不足；其次，武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)流程出發(fā)，對各設(shè)計(jì)開發(fā)階段可能存在的質(zhì)量風(fēng)險因素進(jìn)行了全面識別；再次，對裝備批次生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行了識別，運(yùn)用概率 影響（ PI）矩陣方法對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行了分析和排序歸類，找出了影響裝備批次生產(chǎn)質(zhì)量的關(guān)鍵重要風(fēng)險，并研究了處置質(zhì)量風(fēng)險的方法和具體措施；最后，為有效開展質(zhì)量風(fēng)險管理工作，針對當(dāng)前存在的主要問題，提出了加強(qiáng)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險管理工作的 5 條措施。新時期條件下，武器裝備生產(chǎn)和采購市場化以及高新技術(shù)的大量應(yīng)用等，為武器裝備質(zhì)量建設(shè)提出了新的課題。國內(nèi)圖書分類號：國際圖書分類號：學(xué)校代碼：10213密級：公開管理學(xué)碩士學(xué)位論文武器裝備研制生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險管理研究Classified Index: F523:629Dissertation for the Master Degree in ManagementRESEARCH ON THE QUALITY RISKMANAGEMENT IN DEVELOPING ANDMANUFACTURING PROCESS OFWEAPONYCandidate:Supervisor:Zhao HuiProf. Hu LongyingAcademic Degree Applied for: Master of ManagementSpecialty:Affiliation:Date of Defense:Management Scienceamp。EngineeringSeptember , 2011DegreeOfferingInstitution: Harbin Institute of Technology哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文摘 要武器裝備質(zhì)量關(guān)系部隊(duì)官兵生命和戰(zhàn)爭勝負(fù)，是裝備采購中的戰(zhàn)略性問題。本文立足于裝備質(zhì)量管理工作實(shí)際，從當(dāng)前裝備研制生產(chǎn)管理各階段存在的風(fēng)險因素識別出發(fā)，重點(diǎn)探討了裝備批生產(chǎn)階段的質(zhì)量風(fēng)險管理的具體實(shí)施方法和過程，在此基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)裝備質(zhì)量風(fēng)險管控工作的 5 條保障措施，為今后裝備研制生產(chǎn)工作提供科學(xué)有效的理論依據(jù)和實(shí)踐方法。關(guān)鍵詞：武器裝備；質(zhì)量風(fēng)險；管理I哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文AbstractThe quality of the military equipments is a strategic problem, relating tosoldiers’ lives and victory or defeat in the ing war. In the new era, the workto control the military equipments’ quality has to face the new difficulties, suchas market purchase and the application of lots of new and high technologies andso on. This paper is established in the author ’s work as a military representative