freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

證券投資集合資金信托計劃說明書-文庫吧資料

2025-07-26 05:19本頁面
  

【正文】 時,按正常贖回程序執(zhí)行;2  部分暫停贖回:當受托人認為支付所有申請贖回的信托單位的信托利益有困難或可能會對信托計劃或第i期信托單元的信托財產(chǎn)凈值造成較大波動時,受托人有權于該開放日暫停部分信托單位的贖回。(2) 贖回的信托單位可獲分配的信托利益的計算公式為:贖回的信托單位可獲分配的信托利益=收益人申請贖回信托單位份數(shù)該開放日前一交易日第i期信托單元信托財產(chǎn)單位凈值。受托人經(jīng)審核不同意受益人的贖回申請的,于贖回開放日后3日內(nèi)以本合同規(guī)定的方式通知受益人。(3) 受托人根據(jù)本條第1款規(guī)定的條件及第i期信托單元的實際情況審核受益人的贖回申請,經(jīng)審核同意的,于受益人提交贖回申請后的首個開放日通知贖回申請人。(2) 前述贖回申請文件,系指:1  受益人簽署的贖回申請書一式兩份(須使用受托人提供的模板);2  自然人受益人:本人的身份證明原件及復印件一式兩份;委托他人辦理的,還須提供代理人的身份證明原件及復印件以及委托人簽署的授權委托書。2. 贖回程序(1) 受益人要贖回信托單位的,須于每個開放日前的十個工作日之前向受托人提出贖回申請,提交贖回申請文件。(二) 第i期信托單元的贖回1. 贖回條件(1) 第i期信托單元封閉期內(nèi)的信托單位不得贖回。具體規(guī)定參照本信托合同第五條第(五)款認購費用的相關規(guī)定。申購份數(shù)的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點2位以后的部分四舍五入,由此產(chǎn)生的損益歸入信托財產(chǎn)。3. 申購價格及申購份數(shù)投資者申購信托單位的,每一份信托單位的申購價格為該開放日前一交易日的第i期信托單元信托單位凈值。受托人經(jīng)審查同意投資者的認購申請的,于開放日后首個交易日確認投資者的申購成功,并于對應的開放日后5個工作日內(nèi)向其出具《中融增強52號證券投資集合資金信托計劃申購確認書》,投資者交付的申購資金于開放日后首個交易日計入信托財產(chǎn);申購資金達到信托計劃募集賬戶之日(含)至申購資金歸入信托財產(chǎn)之日(不含)之間產(chǎn)生的利息,計入信托財產(chǎn)。自然人委托人應在上述文件中簽字;如為機構委托人,上述文件需加蓋公章并經(jīng)機構法定代表人或負責人簽章,若授權他人簽章須提供授權委托書。受托人對投資人的申購申請進行審核,并根據(jù)申請申購信托單位的投資者的具體情況及信托計劃的具體情況決定是否接受該等申請。受托人可調(diào)整申購資金下限并在受托人網(wǎng)站上予以公告。6  投資者為自然人且已有配偶的,其申購信托單位已取得其配偶的同意。4  申購信托單位未損害其債權人的合法權益。2  申購信托單位完全符合其財務需求、目標和條件,對其而言是合理、恰當而且適宜的投資。七、 第i期信托單元的申購與贖回第i期信托單元的的封閉期為1年,信托單元存續(xù)滿一個信托年度后的第一個工作日為第一個開放日,之后每滿半個信托年度后的第一個工作日為開放日。第i期信托單元推介期結束,第i期信托單元不符合成立條件的,且信托計劃已經(jīng)成立的,受托人于第i期信托單元推介期結束后的10個工作日內(nèi),僅將委托人交付的第i期信托單元認購資金本金退還給該等委托人,產(chǎn)生的利息歸入信托計劃財產(chǎn),由受托人支付非分攤性信托計劃費用,有剩余的歸受托人所有。2. 信托計劃成立后的第i期信托單元的成立,須滿足以下條件:(1) 第i期信托單元推介期內(nèi),募集的信托單位總份數(shù)達到第i期信托單元預期募集份額;第i期信托單元募集總份數(shù)不低于1000萬份,且不高于20,000萬份;受托人有權根據(jù)第i期信托單位募集情況修訂募集總份額的上限和下限;(2) 本次推介期內(nèi)的各期信托單位總認購金額不低于3000萬元,受托人有權根據(jù)募集情況調(diào)整該認購總金額的下限;(3) 第i期信托單元的成立不能使信托計劃總規(guī)模超過200,000萬元;3. 若第i期信托單元成立,第i期信托單元認購資金在委托人的交付日至第i期信托單元成立日以及到期清算期間所取得的利息歸入信托計劃財產(chǎn),由受托人支付非分攤性信托計劃費用,有剩余的歸受托人所有,不計入第i期信托單元。2. 信托計劃成立后,第i期信托單元的推介期為每月15日至次月5日(遇非交易日順延)。根據(jù)實際情況,受托人有權延長或提前終止第i期信托單元的推介期。(二) 各期信托單元的認購價格第i期信托單位面值均為1元,認購價格均為1元。認購第i期信托單元的委托人,應在簽署認購風險申明書之日起兩個工作日內(nèi),向受托人指定信托計劃募集賬戶劃付認購資金。(六) 受益人要求信托單元成立時受益人與委托人是同一人。本認購費用需與信托資金一同劃入募集賬戶。認購費用主要用于支付信托計劃發(fā)行前及發(fā)行過程中各相關機構(包括受托人、投資顧問或其他合法為本信托設立提供服務的機構)為本信托計劃所作的各項準備工作所發(fā)生的費用。(3) 受托人有權根據(jù)信托計劃具體情況,暫停受理委托人的認購申請。4. 認購成功與否的確認(1) 同時滿足以下條件時,委托人的認購成功:1  有效認購文件在第i期信托單元成立日前送達受托人;2  委托人認購資金在第i期信托單元成立日的三個工作日前到達信托計劃募集賬戶。信托計劃專用銀行賬戶信息:戶 名:中融國際信托有限公司開戶行: 賬 號:3. 認購文件委托人認購信托單位,應在推介期內(nèi)簽署并提供以下文件:(1) 認購風險申明書一式兩份;(2) 信托合同一式兩份;(3) 認購資金劃入信托計劃募集賬戶的入賬證明復印件一式兩份;(4) 身份證明文件復印件一式兩份;(5) 信托利益分配賬戶復印件一式兩份,信托利益分配賬戶應與劃付認購資金的銀行賬戶相同,且在分配結束前不得取消。信托計劃募集賬戶信息:戶 名:中融國際信托有限公司開戶行: 賬 號:(3) 信托計劃專用銀行賬戶受托人在保管人處開立以下信托計劃專用銀行賬戶作為接受信托資金募集賬戶中委托人交付的信托資金的專用銀行賬戶。委托人確保以自有資金加入信托計劃,若委托人因為資金來源與他人發(fā)生法律糾紛的,在糾紛解決之前,受托人有權不予分配該委托人信托利益。2. 資金交付(1) 委托人賬戶和付款要求委托人須以向受托人提供的委托人在中國境內(nèi)銀行開設的自有銀行卡或活期存折作為認購信托單位的付款賬戶和接受信托利益的信托利益分配賬戶。(四) 認購程序1. 必備證件自然人委托人:需提供本人的身份證明原件、本人的銀行卡或活期存折。個人投資者、機構委托人認購第i期信托單位的,其認購資金金額最低為人民幣1000萬元(含1000萬元),并可按人民幣100萬元的整數(shù)倍增加。第i期受益人同意對投資顧問或其授權代表發(fā)出的投資建議承擔責任。(3) 第i期信托財產(chǎn)運用的投資顧問或其授權代表,是由第i期受益人指定委托的,并非是受托人推薦或以任何形式指定的。2. 第i期受益人特別陳述與保證(1) 第i期受益人具備較強的證券投資管理能力和資金實力。受托人應當于每周第一個工作日在受托人網(wǎng)站和營業(yè)場所公布前一工作日信托財產(chǎn)單位凈值,供委托人(受益人)查詢,但無需以信函等書面形式向委托人(受益人)進行披露。(6) 委托人在此確認:第i期信托單元存續(xù)期滿時,第i期信托財產(chǎn)清算報告無需外部審計,受托人可以提交未經(jīng)外部審計的清算報告;信托計劃終止時,信托計劃清算報告無需外部審計,受托人可以提交未經(jīng)外部審計的清算報告;但法律法規(guī)的強制性規(guī)定要求必須進行外部審計的除外。(5) 第i期委托人/受益人在此確認:受托人以完成有效的第i期委托人投資建議為工作職責之一。(4) 第i期委托人/受益人在此確認:第i期委托人/受益人按照第八條的規(guī)定授權第i期投資顧問或其指定的授權代表,有權根據(jù)信托文件的規(guī)定就第i期信托財產(chǎn)的投資運作向受托人下達第i期委托人投資建議,但信托文件另有規(guī)定的情況除外。委托人認購信托單位、作出本條規(guī)定的陳述與保證或其它相關事項的決定時沒有依賴受托人或受托人的任何關聯(lián)機構,受托人不對認購資金的合法性負有或承擔任何責任,也不對委托人是否遵守適用于其的任何法律、法規(guī)或監(jiān)管政策負有或承擔任何責任;如以銀行理財計劃資金認購信托單位,委托人應按照相關的法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的要求進行報告或報備。(二) 委托人(受益人)的陳述與保證1. 全體委托人(受益人)的陳述與保證(1) 委托人符合信托文件規(guī)定的委托人資格。受托人將視認購的具體情況,保留拒絕委托人認購信托單位的權利。2. 認購信托單位的委托人須是符合上述委托人條件的自然人投資者或機構投資者。在信托計劃的外部法律關系中,信托計劃項下信托財產(chǎn)是作為不可分割的整體資產(chǎn)而存在的,信托計劃項下全部信托財產(chǎn)均應作為信托計劃外部債務的責任財產(chǎn)。受托人僅依據(jù)第i期信托財產(chǎn)的投資運作狀況計算和分配第i期信托單元的信托利益,不受其他各期信托單元收益或虧損狀況的影響。3. 受托人對第i期信托單元相關數(shù)據(jù)進行單獨核算,對各期的信托單元相關數(shù)據(jù)進行分別核算。2. 受托人僅以扣除第i期信托費用后的第i期信托財產(chǎn)為限向第i期受益人分配信托利益。4. 信托計劃延期的,延期期間保管人繼續(xù)按照本款第1項規(guī)定方法收取第i期保管費,計提基數(shù)仍為第i期信托單位總份數(shù)乘以第i期信托單元前一交易日信托財產(chǎn)單位凈值。2. 第i期保管費于每個自然季度末月20日后5個工作日內(nèi)支付一次已計提未支付的第i期保管費;第i期信托單元注銷日后5個工作日內(nèi)支付剩余已計提未支付的第i期保管費。365第i期保管費年費率由《第i期信托單位認購風險聲明書》具體規(guī)定。4. 經(jīng)過與第i期委托人協(xié)商一致之后,受托人可以在遵守最新的會計準則的條件下根據(jù)需要重新確定第i期受托人管理費的提取時間與提取方式。3. 第i期信托單元延期的,延期期間受托人繼續(xù)按照本款第1項的規(guī)定方法收取第i期受托人管理費,直至第i期信托單元延期注銷日,計提基數(shù)仍為第i期信托單位總份數(shù)乘以第i期信托單元前一交易日信托財產(chǎn)單位凈值。2. 第i期受托人管理費于每個自然季度末月20日后10個工作日內(nèi)支付一次截至該自然季度末月20日(含該日)已計提未支付的第i期受托人管理費;第i期信托單元注銷后10個工作日內(nèi)支付剩余已計提未支付的第i期受托人管理費。365第i期管理費年費率由《第i期信托單位認購風險聲明書》具體規(guī)定。受托人對各期信托財產(chǎn)分別計算受托人管理費。(六) 受托人管理費的計算和提取1. 受托人管理費包括受托人信托報酬以及聘請投資顧問所需費用。自T+2日上午9:00起,受托人將拒絕接受投資顧問發(fā)出的買入證券的投資建議。;不設置止損線。7. 信托計劃的投資運作(包括委托人投資建議與受托人指令)應遵守相應法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門的通知、決定等的規(guī)定,履行規(guī)定的義務。5. 禁止投資本信托計劃項下信托資金不得投資于以下證券產(chǎn)品:(1) 與受托人或一般受益人有關聯(lián)關系的上市公司股票;(2) S、*ST、S*ST及SST類股票;(3) 新股申購;基金認購、申購、贖回、套利、轉換;股票公開增發(fā)、債券申購、等一級市場發(fā)行的證券品種;(4) 大宗交易;(5) 非公開發(fā)行股票、股指期貨及中國金融期貨交易所的交易品種;(6) 融資融券交易、正回購交易或逆回購交易;(7) 不得投資于銀行存款、銀行理財?shù)葓鐾饨灰?;?) 不得用于可能承擔無限責任的投資;(9) 不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等;(10) 受托人認為不得持有的證券。(3) 投資于所有創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的股票,依買入成本計算,不得超過前一交易日第i期信托財產(chǎn)總值的20%;(4) 投資于所有ST上市公司公開發(fā)行的股票,依買入成本計算,不得超過買入日前一交易日該信托單元信托財產(chǎn)總值的20%;如果因已投資的非ST上市公司公開發(fā)行股票轉換為ST上市公司公開發(fā)行股票,或其他外部因素,導致實時估算的信托計劃持有的所有ST股票總市值超過實時估算的該信托單元信托財產(chǎn)總值的20%,投資顧問應下達減持的投資建議以使信托計劃持有的全部ST上市公司股票總市值在五個交易日內(nèi)重新符合本款所述比例限制,否則受托人有權直接進行減持操作;(5) 投資于一家基金管理公司管理的單一基金,依買入成本計算,不得超過前一交易日第i期信托財產(chǎn)總值的20%(指數(shù)基金、貨幣基金和債券基金除外);(6) 投資于權證的,投資于所有權證的投資額依買入成本計算不得超過買入日前一交易日該信托單元信托財產(chǎn)總值的20%;投資于單一權證的投資額依買入成本計算不得超過買入日前一交易日該信托單元信托財產(chǎn)總值的10%,因被動持有造成該類或單一的持倉超過合同規(guī)定比例的,投資顧問應在五個交易日內(nèi)將該類或單一持倉減持到合同規(guī)定比例以內(nèi)。法律法規(guī)另有規(guī)定時,從其規(guī)定。4. 第i期信托單元投資限制(1) 投資于一家上市公司所發(fā)行的股票,不得超過該上市公司已發(fā)行股份的5%,且不得導致以受托人名義持有的該上市公司股票占該公司已發(fā)行股份的5%。否則,受托人有權直接進行相關交易操作以使信托計劃持有的各類證券資產(chǎn)種類、比例符合前述投資限制。法律法規(guī)另有規(guī)定時,從其規(guī)定。(2) 信托計劃持有一家上市公司的股票,依買入成本計算,不得超過前一交易日信托計劃財產(chǎn)總值的20%;(3) 信托計劃所有投資于創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的股票,依買入成本計算,不得超過前一交易日信托計劃財產(chǎn)總值的20%;(4) 信托計劃投資于所有ST上市公司發(fā)行的股票,依買入成本計算,不得超過前一交易日信托計劃財產(chǎn)總值的20%;如果因已投資的非ST上市公司公開發(fā)行股票轉換為ST上市公司公開發(fā)行股票;或其他外部因素,導致實時估算的信托計劃持有的所有ST股票總市值超過實時估算的信托財產(chǎn)總值20%的,投資顧問應下達減持的投資建議以使信托計劃持有的全部ST上市公司股票總市值在五個交易日內(nèi)重新符合本款所述比例限制,否則受托人有權直接進行減持操作。3. 本信托計劃投資限制(1) 信托計劃持有一家上市公司公開發(fā)行的股票,不得超過該上市公司總股本的5%(含),受托人有權拒絕投資顧問下達的可能導致以受托人名義持有的一家上市公司的股票達到或超過該股總股本5%(含)的投資建議。2. 投資組合范圍信托計劃投資組合范圍為:上海和深圳證券交易所上市交易的A股股票、基金、債券(僅限二級市場買賣)。受托人可以分別指定第i期信托資金的最低或最高規(guī)模
點擊復制文檔內(nèi)容
電大資料相關推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號-1