【正文】 文件查閱現(xiàn)場檢查職責和權(quán)限職責和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責結(jié)構(gòu)和職責◆有關職責、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系?√√√管理者代表管理者代表組織結(jié)構(gòu)和職責結(jié)構(gòu)和職責◆管理者代表的職責權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√協(xié)商和溝通內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商?◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責和權(quán)限職責和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責結(jié)構(gòu)和職責◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√◆最高管理者的職責、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔管理職責的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責和權(quán)限是否明確?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負責方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?◆有關人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系策劃的有效性)?√√√◆是否提供了實施管理目標的資源?◆實施管理目標的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進了培訓?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標和指標質(zhì)量目標目標和指標目標◆目標和指標的實現(xiàn)情況◆是否制定 了實施目標的指標的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？◆是否明確了招待部門和負責人？◆是否已向有關人員傳達？◆有關人員是否清楚？√√√√√√◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？√√◆目標和指標是否定期評審、修訂◆目標和指標是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√√管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準的？◆受審核部門有否相應的方案？◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求◆是否明確了責任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭裟繕撕椭笜说那闆r◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化？◆是否設置了必要的可測量參數(shù)？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）?！羰欠衽c公司的其他方針一致?！羰欠駥M足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。√√√以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意?√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否定期進行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理,并列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理