【正文】 3．某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列【 ABCD】業(yè)務(wù)。 A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本 C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格【答案解析】：我國《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。本題正確答案為ABC。銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。 A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣 B．目前，銀行間市場的交易品種主要是債券 C．銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)比較簡單【答案解析】：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。20．證券交易必須遵循【ABC】原則。 A．客戶開戶和交易流程、出入金流程 B．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 C．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息。故BCD選項(xiàng)正確。18．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括【BCD】。 A．股份編碼和名稱 B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 C．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 D．次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量【答案解析】：證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。本題正確答案為BCD。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 16．證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有【BCD】。 A．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格 B．在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào) C．進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易 D．一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：(1)嚴(yán)格操作規(guī)程；(2)提高員工素質(zhì)；(3)嚴(yán)格內(nèi)部管理；(4)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。14．證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有【ACD】。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。13．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括【ABCD】。 A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn) B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則 C．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn) D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)【答案解析】：投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。本題正確答案為ABCD。[page]11．證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有【ABCD】。 A．前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理 B．后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷 C．前后臺(tái)人員不得兼職 D．營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作【答案解析】：證券公司營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職；營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。本題正確答案為ABD。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。9．證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有【ABD】。8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有【ABCD】。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。 A．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30－11：13：00－15：30 B．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15－11：13：00－15：30 C．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定 D．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定【答案解析】：無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。6．股份登記包括【ABCD】 A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股登記 D．配股登記【答案解析】：ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。故ABD選項(xiàng)正確。 5．深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受【ABD】市價(jià)申報(bào)。 A．撤銷當(dāng)日有交易行為的 B．撤銷當(dāng)日有申報(bào) C．新股申購未到期 D．因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的【答案解析】：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的；(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào)；(3)新股申購未到期；(4)因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 3．下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有【BD】。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。2．下列有關(guān)證券登記的說法正確的有【ABCD】。故CD選項(xiàng)正確。 A．成長型投資基金 B．收入型基金 C．開放式基金 D．封閉式基金【答案解析】：根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。 A．市場秩序 B．供求關(guān)系 C．交易行為 D．交易價(jià)格 【答案解析】：操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。故A選項(xiàng)正確。59．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的【 A】順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。58．臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起【D】個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。 A．配股申購 B．新股申購 C．基金認(rèn)購 D．現(xiàn)金紅利派發(fā)【答案解析】：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。故A選項(xiàng)正確。 A．R＋7 B．R＋6 C．R＋5 D．R＋1 【答案解析】：深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，公司股票及其衍生品恢復(fù)交易。故B選項(xiàng)正確。 A．R B．R＋1 C．R＋2 D．R＋3【答案解析】：深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。故B選項(xiàng)正確。 54．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照【 B】，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。 A．T＋0日，投資者申購 B．T＋2日，搖號(hào)抽簽 C．T＋3日，申購資金解凍 D．T＋4日，公布中簽結(jié)果【答案解析】：關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的操作流程，現(xiàn)階段采用的主要辦法是：T＋0日，投資者申購；T＋1日，申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)；T＋2日，搖號(hào)抽簽、中簽處理；T＋3日，申購資金解凍，主承銷商公布中簽結(jié)果。故B選項(xiàng)正確。52．在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的【 B】，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。 [page]51．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為【 A】。 A．15 B．20 C．25 D．30【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故C選項(xiàng)正確。49．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣【】億元，凈資本不低于人民幣【 C】億元。 A．一般存款賬戶 B．證券賬戶 C．資金交收賬戶 D．資金賬戶【答案解析】：結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。 A．過戶費(fèi) B．傭金 C．結(jié)算費(fèi) D．印花稅【答案解析】：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。 A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 C．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定 D．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)【答案解析】：退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故D選項(xiàng)正確。 A．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者 B．個(gè)人投資者 C．上市公司 D．符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者【答案解析】：2004年12月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。故B選項(xiàng)正確。44．上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于【】個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于【 B】手。 A．清算編號(hào) B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．交易單元【答案解析】：證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。 42．下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是【 A】。 A．2 B．5 C．12 D．15【答案解析】：會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故A選項(xiàng)正確。 A．閉市后 B．開市前 C．開市前1日 D．閉市后1日【答案解析】：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 39．對(duì)于記名證券而言，完成了【D】，證券交易才告結(jié)束。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。38．下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是【C】。 A．1 B．2 C．3 D．5【答案解析】：經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶。故C選項(xiàng)正確。36．自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由【C】控制。 A．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶 B．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立非交易賬戶 C．新開立證券賬戶和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶【答案解析】：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。本題正確答案為B。 A．人民幣普通股票 B．人民幣特種股票C．債券 D．證券投資基金【答案解析】：在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。故B選項(xiàng)正確。33．只有經(jīng)過【B】認(rèn)可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。 A．中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．證券交易所 C．證券公司營業(yè)部 D．商業(yè)銀行【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)