【正文】 相對簡單的管理與決策機制，減少了企業(yè)內(nèi)部交易成本，有利于創(chuàng)新活動的開展。而且由于中小型企業(yè)擁有的市場份額較小, 因此相應的市場風險也比較大。其次, 中小型企業(yè)不具有Ramp。我國大型企業(yè)研究開發(fā)投入占銷售收入的比例平均還不到1%, 中小型企業(yè)這一比例則更低。 占2%僅夠維持。首先, 中小型企業(yè)創(chuàng)新資源投入的實力較弱。雖然他們在資金，技術裝備的投入與大企業(yè)相比較，有自身的弱點，但也有大企業(yè)說不可比擬的優(yōu)勢。實際上，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新的水平和數(shù)量上并不遜于大企業(yè)。這直接導致了中小企業(yè)無法專注于產(chǎn)品創(chuàng)新，分散精力，技術創(chuàng)新成功率低。企業(yè)只有及時掌握準備、可靠的科技信息，才能了解和洞察國內(nèi)外同行業(yè)的最新技術動態(tài)和方向，做出快速反應。而中國的中小企業(yè)技術創(chuàng)新信息有效供給不足，尤其是技術信息和市場信息極度缺乏。正是這項協(xié)議使德國西門子度過了初創(chuàng)期的難關，實現(xiàn)了巨大發(fā)展。從國外經(jīng)驗來看，很多大型企業(yè)與當?shù)卣少徶С置芮邢嚓P。尤其是核心技術人員的流失，直接給高新技術中小企業(yè)造成了重創(chuàng)。我國科技人員70%集中在高校、科研院校以及大型企業(yè)，而中小企業(yè)的技術人員所占比重卻很小，在技術開發(fā)和技術改造方面沒能得到足夠的重視。因此使得中小企業(yè)技術創(chuàng)新的投入嚴重不足，很難進行深入的技術創(chuàng)新和市場開拓。發(fā)達國家高新技術企業(yè)研究開發(fā)費用占銷售收入的5%以上，一般企業(yè)也在2%以上，而我國中小企業(yè)每年的研究開發(fā)投入只有銷售收入的1%。我國中小企業(yè)普遍存在規(guī)模較小、抗風險能力低、資信程度不高等弱點，而銀行從降低貸款的風險出發(fā)，不愿過多經(jīng)營中小企業(yè)貸款業(yè)務。然而，從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還存在許多制約因素，面臨不少困難。其主要目標是利潤最大化。根據(jù)《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》，中小企業(yè)標準為，見表2. 中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析從國際上看，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。第五次即最新一次對中小企業(yè)標準的制定。若按中小企業(yè)新標準中的“年銷售收入”的劃分方法：工業(yè)年銷售收入4億元以下；建筑業(yè)、交通運輸業(yè)、批發(fā)業(yè)和郵政業(yè)年銷售收入在3億元以下；。我國中小企業(yè)的確認情況比較復雜，現(xiàn)在的劃分標準一般按照原國家經(jīng)貿(mào)委、國家計委、財政部、國家統(tǒng)計局在2000年3月頒布的《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》來進行劃分。同時合作創(chuàng)新可以改善資源結(jié)構、分散和降低風險、縮短創(chuàng)新周期、擴大創(chuàng)新空間、減少無效投資、降低交易成本，從而帶來效率和效益的提高。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標、合作條件和合作規(guī)則，合作各方在技術創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果和共擔風險，可發(fā)揮各方優(yōu)勢加快開發(fā)速度。從市場開拓方面來說，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用并進一步開發(fā)率先創(chuàng)新者的市場領域，減少新市場開發(fā)初期的需求和市場行為的不確定性風險。自主創(chuàng)新的缺點主要表現(xiàn)在：自主創(chuàng)新強調(diào)技術與市場開發(fā)的率先性，因此自主創(chuàng)新企業(yè)一般需要大量高素質(zhì)的科研人員以及精良的研發(fā)設施，技術研發(fā)費用大，同時也需要大量的市場開發(fā)費用；自主創(chuàng)新企業(yè)完全依靠自己的力量進行技術的研發(fā)和技術成果的轉(zhuǎn)化，因此一旦失敗，企業(yè)將承擔較大的資金損失。 技術創(chuàng)新模式的比較分析三種技術創(chuàng)新模式在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風險、潛在的利潤水平、市場地位、開發(fā)速度、技術的獲取程度等方面是有自身的優(yōu)缺點，見表1。各主體有明確的合作目標、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔風險，借助這種特殊的組織結(jié)構，企業(yè)間技術、信息、知識等能夠快速流動、傳播和共享，企業(yè)間能夠建立長期、穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)作關系。合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機構、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。最后，模仿創(chuàng)新的投資具有后傾性。模仿創(chuàng)新不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進型的創(chuàng)新行為。表現(xiàn)在技術方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)不做新技術的開拓探索者和率先使用者，而是做有價值的新技術的積極跟隨學習者；表現(xiàn)在市場方面，模仿創(chuàng)新企業(yè)也并不獨自開辟新市場，而是充分利用并進一步發(fā)展率先者所開辟的市場。模仿創(chuàng)新，是指企業(yè)通過學習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者的成功經(jīng)驗和失敗教訓，引進購買或破譯率先者的核心技術和核心秘密，并在此基礎上改進完善和進一步開發(fā)，在工藝設計、質(zhì)量控制、成本控制、大批量生產(chǎn)管理、市場營銷等創(chuàng)新鏈的中后期投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價格等方面富有競爭力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競爭，以此確立自己的競爭地位，獲取經(jīng)濟利益的一種行為。其次，自主創(chuàng)新強調(diào)技術與市場開發(fā)的率先性，即在技術成果的申請上，要率先注冊以尋求法律保護，同時技術成果要率先推向市場，以防止跟隨者搶占市場。自主創(chuàng)新是指一個企業(yè)創(chuàng)新源來源于企業(yè)內(nèi)部，依靠自己的技術力量，先于其他企業(yè)首次將某一科研成果用于創(chuàng)造經(jīng)濟價值的活動。如模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新必須是在具有自主創(chuàng)新的能力基礎上才可以實現(xiàn)創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新又或多或少的有著模仿創(chuàng)新的味道。 技術創(chuàng)新的模式 技術創(chuàng)新模式分類從技術開發(fā)的角度而言，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新模式通?？梢苑譃槿N，即自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新。在企業(yè)外部，涉及上游供應商、下游用戶，提供技術合作的大學、研究所，提供服務的中介組織以及政府部門?！∷氖窍到y(tǒng)性。市場外部性是指由于創(chuàng)新者的科技成果商業(yè)化應用后所形成的市場信息的外部性,及由于創(chuàng)新者開發(fā)了市場,剩余市場需求容量的存在,使非創(chuàng)新者節(jié)省了市場開發(fā)成本,減少了風險,縮短了市場實現(xiàn)的調(diào)節(jié)。技術創(chuàng)新的外部性主要是由于技術創(chuàng)新的擴散造成的,主要反映在技術的外部性、市場的外部性、創(chuàng)新的利益外部性。 （4）外部性。日本技術創(chuàng)新的長處就在于這種開發(fā)、設計與生產(chǎn)現(xiàn)場的出色結(jié)合。這種一體化主要體現(xiàn)在2個方面:一是在企業(yè)外部,即產(chǎn)、學、研形成一體化,實現(xiàn)優(yōu)勢互補,保證技術開發(fā)的順利進行。技術創(chuàng)新主要是利用知識形態(tài)的技術要素,對元件產(chǎn)品和工藝設備等實體形態(tài)的技術要素進行創(chuàng)新活動。另外,基礎性開發(fā)由于是技術原理的發(fā)現(xiàn)和新技術的發(fā)明,所以需要的時間可能較長,為810年。工廠企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新,一般需要23年。不同層次的技術創(chuàng)新所需的時間因其性質(zhì)不同而異。國外一些企業(yè)在技術創(chuàng)新時,一般是利潤/投資為37時才肯從事該項創(chuàng)新投入,以增強技術創(chuàng)新的成功率。如果我們把稅金支付、利潤留成、股東分紅等因素考慮進去的話,那么技術創(chuàng)新的臨界點應是利潤/投資=。國外統(tǒng)計資料表明,技術創(chuàng)新通常只有2/3的成功率。技術創(chuàng)新是一項風險活動。其中，“技術的新構想”指新產(chǎn)品、新服務、新工藝的新構想。而無論某個設想或技術多么簡單，只要其成果能被人們承認和接納，實現(xiàn)其商業(yè)價值，那么技術創(chuàng)新便是成功的。 第六、技術創(chuàng)新以產(chǎn)生商業(yè)化的產(chǎn)品和工藝為目的，并以商業(yè)價值的實現(xiàn)為其成功的標志。技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機會，重新組合生產(chǎn)條件、要素和組織，從而建立效能更強、效率更高和生產(chǎn)費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的活動過程。這就是說，從科學發(fā)現(xiàn)的原理找到依據(jù)，構思出可行的技術模型，設計和制造出新的產(chǎn)品，是技術創(chuàng)新；不直接依靠發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，而利用現(xiàn)有的大量技術儲備，改進與組合已發(fā)明的技術，也是技術創(chuàng)新；將成熟的技術轉(zhuǎn)移到新的領域或地區(qū)，同樣也是技術創(chuàng)新。 第四、技術創(chuàng)新是一種以技術為基礎與導向的創(chuàng)新活動。它包括從某種新設想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究開發(fā)或技術引進、中間試驗、產(chǎn)品試制和商業(yè)化生產(chǎn)到市場銷售這樣一系列的活動。其核心是科研活動與經(jīng)濟建設的一體兩面，本質(zhì)是科學技術轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“橋梁”與“中介”。在 《中共中央、國務院關于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中，將技術創(chuàng)新定義為企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。對于技術創(chuàng)新的界定有不同的闡述。在1939年出版的《商業(yè)周期》一書中比較全面地闡述了他的創(chuàng)新理論。研究方法在寫作過程中的框架，見圖1。收集和學習多種問卷，就中小企業(yè)進行抽樣調(diào)查科學地設計調(diào)查問卷。對自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的模式進行對比比較，分析三種技術創(chuàng)新模式的優(yōu)缺點。對收集的文獻資料進行分類以支持本課題的理論部分；重要是對有效問卷進行整理分類，把問題進行歸納，如問題是涉及選擇自主創(chuàng)新的依據(jù)，則把其歸納為一類。 研究內(nèi)容和方法 研究內(nèi)容本論文介紹技術創(chuàng)新的概念和特點，對技術創(chuàng)新進行分類并對其模式進行比較；從資金、技術創(chuàng)新人才、信息等幾個方面對影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新方式選擇的因素進行分析；通過科學地設計問卷，對河南省中小企業(yè)進行抽樣調(diào)查，統(tǒng)計分析河南省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀、選擇的創(chuàng)新模式等；重點在于對調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析，找出中小選擇不同技術創(chuàng)新模式的原因和問題；針對原因和問題分析并提出中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式選擇的對策建議。學者們卻沒有對企業(yè)的三種技術創(chuàng)新模式進行問卷調(diào)查并對以上的問題進行分析。任何一種方式的選擇，都需要有一定的選擇依據(jù)與之相對應。通過上述文獻可以看出，許多學者運用研究理論探討了企業(yè)的技術創(chuàng)新模式，分析了三種技術創(chuàng)新模式的優(yōu)、缺點，以及其選擇的方法等等。肖培林通過應用理論和結(jié)合實例，詳細說明科技型中小企業(yè)選擇技術創(chuàng)新方式要結(jié)合自身實際，選擇適合自身特點的技術創(chuàng)新方式。肖培林（2006）指出自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是三種實力不同的技術創(chuàng)新方式，同時它們又具有互動性和一些共性。中小企業(yè)應結(jié)合自身的實際情況選擇適當?shù)膭?chuàng)新模式，不斷提高創(chuàng)新能力，從而獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢（胡凱，尹繼東，2006）。從整體角度看來技術創(chuàng)新的特點：風險性、技術創(chuàng)新時間的差異性、一體化與國際化、外部化。然而許慶瑞（2010）認為技術創(chuàng)新是一個綜合性的創(chuàng)造過程。隨著知識經(jīng)濟時代的到來, 以創(chuàng)新謀求發(fā)展已成為當今企業(yè)發(fā)展的必由之路（ShiuWan Hung，RueiHung Tang，2007）。針對創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的作用越來越重要，國外學者們不斷地研究企業(yè)技術創(chuàng)新方式的選擇。因此，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新模式選擇對企業(yè)的發(fā)展具有關鍵性的意義。所以中小企業(yè)要生存和發(fā)展，必須成為技術創(chuàng)新的主體。隨著經(jīng)濟的日趨全球化以知識經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，中小企業(yè)既面臨著新的機遇，也面臨著新的挑戰(zhàn)。然而在激烈的市場競爭的環(huán)境下，中小企業(yè)想要在夾縫中生存，并逐步提高其自身的核心競爭力，技術創(chuàng)新成為其必然選擇。但是，對于發(fā)達國家的中小企業(yè)的發(fā)展，我國的中小企業(yè)一般規(guī)模較小，技術落后、設備陳舊、技術水平滴、產(chǎn)品缺乏市場競爭力，很多企業(yè)陷入困境，面對世界范圍內(nèi)競爭更加激烈，我國中小企業(yè)恰當?shù)倪x擇技術創(chuàng)新模式勢在必行。在眾多發(fā)展中國家，中小企業(yè)在發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟中的地位與作用也是與日俱增。關鍵字：中小企業(yè)，技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新模式Technological innovation of small and mediumsized enterprises model selection research AbstractIntense market petition,enterprise wants to develop,we must innovate the organically,this is the important link of the enterprise keep and mediumsized enterprises in the national economic and social development in the position and increasingly prominent role, technological innovation is particularly important, but the small and mediumsized enterprises in technological innovation, must consider their own condition, the proper choice of technological innovation mode.This topic this paper bines the characteristics of medium and smallsized enterprises, through design and questionnaire, on technological innovation of small and mediumsized enterprises of the basic situation, the selection of technological innovation mode situation of investigation and statistical analysis of survey data, and find out the middle and small enterprises to select the main technological innovation mode, analyzes the reasons of such innovation mode adopted, tries to find some rules and better options for small and mediumsized enterprises in techno