【正文】 被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（10）3 年二、向證監(jiān)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（46）第 6 章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當年滿____周歲。（57）2 年代為履行職責的時間不得超過____。（58）3 個月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（54）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計____被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。公司應(yīng)當在接到報告之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當提交申請材料。（31）10 個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。（31）5 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（29）30 個工作日自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負責人。2 年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。3 年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾____。（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。（16）10 年曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)____以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤? 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于____，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。（8）5 年在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權(quán)的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，不得擔任期貨公司獨立董事。（84）2 人第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗；3 年或者：具有從事經(jīng)濟管理工作____以上經(jīng)驗。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存____。（32）30 日期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應(yīng)當在____內(nèi)通知期貨公司。（35）1次期貨公司董事會應(yīng)當每年至少召開____會議。（14）5%期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（13）2 個月2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度的財務(wù)報告。（12）2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（9）注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣____?；蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的____。3,000 萬元2 個2 個或者：（2）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。（23）3 個月期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前____月末的風險監(jiān)管報表。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列條件：（7）在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（52）5 個工作日期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（36）5 日期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在____內(nèi)