【正文】 表人：王明權電話：（021）54033888聯(lián)系人：顧鴻（4）副主協(xié)調人：招商證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座 3945 層法定代表人：宮少林電話：（0755）8294351116 / 74傳真：（0755）82943237客戶服務電話：4008888111；（0755）26951111聯(lián)系人：黃?。?）副主協(xié)調人：華夏證券股份有限公司住所：北京市東城區(qū)新中街 68 號辦公地址：北京市東城區(qū)朝內大街 188 號法定代表人：黎曉宏客戶服務電話：4008888108傳真：（010）65182261聯(lián)系人：權唐（6）副主協(xié)調人：海通證券股份有限公司住所：上?；春Ｖ新?98 號辦公地址：上海淮海中路 98 號法定代表人：王開國電話：（021）53594566 轉 6507傳真：（021）53858549聯(lián)系人：孫麗、李瑩瑩：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū) A 區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 33 號通泰大廈 A 座 15 層法定代表人：凌新源總經(jīng)理：范勇宏電話：（010）66102126傳真：（010）66102133聯(lián)系人：吳志軍：（1）中國銀河證券有限責任公司（2）國泰君安證券股份有限公司（3）申銀萬國證券股份有限公司（4）招商證券股份有限公司17 / 74（5）華夏證券股份有限公司（6）海通證券股份有限公司（7）光大證券有限責任公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈南塔 1516 樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 2022 室法定代表人：王明權電話：（021）68816000傳真：（021）68817271聯(lián)系人：張琦、陳建東（8）中信證券股份有限公司住所：深圳市湖貝路 1030 號海龍王大廈辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路 6 號京城大廈法定代表人：王東明聯(lián)系電話：（010）84864818 轉 63266傳真：（010）84865560聯(lián)系人：陳忠（9）廣發(fā)證券股份有限公司住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心 26 樓 2611 室辦公地址：廣州市天河北路 183 號大都會廣場 33442 樓法定代表人：王志偉電話：（020）87555888傳真：（020）87557985聯(lián)系人：肖中梅（10）國信證券有限責任公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 1626 層法定代表人：胡繼之聯(lián)系電話：（0755）82133066傳真：（0755）82133302聯(lián)系人：林建閩（11）北京證券有限責任公司18 / 74住所：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙 19 號華通大廈 B 座 1016 層法定代表人：凌新源電話：（010）68431166傳真：（010）88018657聯(lián)系人：任杰、馬嘉倫（12）華泰證券有限責任公司地址：江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈法定代表人：吳萬善電話：（025）84457777882 、721聯(lián)系人：袁紅彬（13）聯(lián)合證券有限責任公司辦公地址：深圳市深南東路 5047 號深圳發(fā)展銀行大廈 2210 層法定代表人：馬國強電話：（0755）82493561聯(lián)系人：盛宗凌（14）長江證券有限責任公司住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特 8 號法定代表人：明云成聯(lián)系電話：（021）63291352傳真：（021）33130730聯(lián)系人：甘露（15）上海證券有限責任公司注冊地址：上海市九江路 111 號法定代表人：蔣元真電話：（021）65076608 轉 406傳真：（021）65213164聯(lián)系人：成竹娟、呂勁新（16）湘財證券有限責任公司注冊地址：湖南省長沙市黃興中路 63 號中山國際大廈 12 樓法定代表人：陳學榮19 / 74電話：（021）68634818－8631傳真：（021）68865938聯(lián)系人：陳偉（17）國聯(lián)證券有限責任公司注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街 8 號法定代表人：范炎電話：（0510）2831662傳真：（0510）2831589聯(lián)系人：袁麗萍包括具有基金代銷業(yè)務資格及上海證券交易所會員資格的 59 家證券公司：國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、西南證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、民生證券有限責任公司、閩發(fā)證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、天同證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、漢唐證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、東吳證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、光大證券有限責任公司、天一證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、國聯(lián)證券有限責任公司、金信證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、天和證券經(jīng)紀有限公司、南京證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、泰陽證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、第一證券有限公司、中原證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司、華西證券有限責任公司、東莞證券有限責任公司、西北證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、齊魯證券經(jīng)紀有限公司?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》 、 《運作辦法》 、基金合同和有關證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對15 / 74確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。托管業(yè)務系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務方面而且從風險控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務技術系統(tǒng)具有較強的自動風險控制功能。（6）將先進的技術手段運用于風險控制中。托管部內部設置專職稽核監(jiān)察部門——內部風險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領導下，依照有關法律規(guī)章，每兩月對業(yè)務的運行進行一次稽核檢查。（5）制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風險控制的關鍵。經(jīng)過多年努力，托管部已經(jīng)建立了一整套內部風險控制制度，包括業(yè)務管理辦法、內部控制大綱、風險控制制度、員工行為規(guī)范、崗位職責、稽核監(jiān)察制度及涵括所有后臺運作環(huán)節(jié)的操作手冊。（4）以制度建設作為風險管理的核心。（3）建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，托管部始終將風險管理放在與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存和發(fā)展的生命線。（1）堅持風險管理與業(yè)務發(fā)展同等重要的理念。（6）應急計劃：制定完備的《應急計劃》 ，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業(yè)務不中斷。（4）相對獨立的業(yè)務操作空間：業(yè)務操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。（2）建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制?？v橫結構相互交錯，由控制點到控制程序，進而形成相互依賴和制約、對整體經(jīng)營活動具有全面控制功能的綜合網(wǎng)絡體系。（5）保持與業(yè)務發(fā)展同等地位原則：托管業(yè)務發(fā)展必須建立在風險控制制度完善和穩(wěn)固的基礎上，內部風險控制應與公司業(yè)務發(fā)展放在同等地位。（3）相互制約原則：各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。13 / 74（1）全面性原則：風險控制必須覆蓋資產托管部的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；風險控制責任應落實到每一業(yè)務部門和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。資產托管部內設獨立、專職的內部風險控制處，在總經(jīng)理直接指導下，負責擬定托管業(yè)務風險控制工作總體思路與計劃，組織、指導、協(xié)調、監(jiān)督各業(yè)務處室風險控制工作的實施。中國工商銀行資產托管業(yè)務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業(yè)務處室共同組成。至今已形成包括養(yǎng)老金、證券投資基金、信托資產、保險資產、產業(yè)基金、QFII資產六大類 11項托管產品的資產托管業(yè)務體系，2022年3月獲得《亞洲貨幣》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。截止2022年7月，托管證券投資基金36只，其中封閉式16只，開放式20只。四、基金托管人（一）基金托管人基本情況名稱：中國工商銀行住所、辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街 55 號法定代表人：姜建清設立日期：1984 年 1 月 1 日12 / 74基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]3 號文組織形式：國有獨資企業(yè)注冊資本： 億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：（010）66106912聯(lián)系人：莊為（二）主要人員情況中國工商銀行資產托管部共有員工46人，平均年齡32歲，90%員工擁有大學本科以上學歷，90%以上員工取得基金從業(yè)資格，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。公司設立了獨立于各業(yè)務部門的稽核部，內 部 稽 核 人 員 定 期 檢查和評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況并提 出 相 應 的 修 改 意 見 。公 司 建 立 了 內 部 辦 公 自 動 化 信 息 系 統(tǒng) 與 業(yè) 務 匯 報 體 系 ， 通 過 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道 ，保 證 公 司 員 工 及 各 級 管 理 人 員 可 以 充 分 了 解 與 其 職 責 相 關 的 信 息 ， 保 證 信 息 及 時 送 交 適 當 的人 員 進 行 處 理 。（5）監(jiān)察制度公司設立了獨立的法律監(jiān)察部門，負責公司的法律事務和監(jiān)察工作。（3）技術系統(tǒng)控制制度為保證技術系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡安全管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。11 / 74③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風險，制定了資金頭寸管理制度。（2）會計控制制度①建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。中央交易室對投資行為進行一線監(jiān)控（包括上述警示性控制和禁止性控制） 。對基金經(jīng)理下達的投資交易指令、交易員輸入交易系統(tǒng)的交易指令和基金會計成交回報進行一致性復核，確保交易指令得到準確執(zhí)行?；鸾?jīng)理構建組合時不能突破這些限制，同時中央交易室對此進行監(jiān)控，通過預先的設定，交易系統(tǒng)能對這些情況進行自動提示和限制。④禁止性控制。有問題的交易指令包括有操縱股價嫌疑、有與市場特定價位委托單大量對倒嫌疑的交易指令等，中央交易室發(fā)現(xiàn)該類指令時，向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門及時提出警示，基金經(jīng)理須及時向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門說明情況，投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門判斷是否違規(guī)及是否停止交易。③警示性控制。②投資決策權限控制。（1）投資控制制度①投資決策與執(zhí)行相分離。公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。對于不可控風險，風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關業(yè)務；對于可控風險，風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了《職業(yè)操守》及《職業(yè)道德操守實務指引》 ，并進行持續(xù)教育。公司管理層設立了投資決策委員會、風險控制委員會等專業(yè)委員會。（1）公司建立了科學的公司治理結構，在業(yè)界最早引入了獨立董事制度，目前有獨立董事5 名。該內部控制體系由一系列業(yè)務管理制度及相應的業(yè)務處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風險評估、操作控制、信息溝通、內部稽核等要素。（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取利益?！痘鸱ā返男袨椋⒔⒔∪珒炔靠刂浦贫?，采取有效措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。（四）基金管理人承諾，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制等全權處理本基金的投資。（三）基金管理人的職責，辦理或者委托其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；；，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營