【正文】 監(jiān)許可[2012]1222號文核準(zhǔn)。（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳文祥電話：02168419095傳真：02168870311（三）律師事務(wù)所名稱：北京市天元律師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈10層法定代表人：王立華聯(lián)系電話：01057763888傳真：01057763777聯(lián)系人：吳冠雄經(jīng)辦律師：王立華、吳冠雄（四）會計師事務(wù)所本公司聘請的法定驗資機(jī)構(gòu)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層法定代表人：王東明客戶服務(wù)電話：4008186666傳真：01063136700聯(lián)系人：吳志軍網(wǎng)址：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：待確定后更新基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況增加、減少或調(diào)整基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時公告。（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。（三）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。鄭紹平，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。紀(jì)偉，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建設(shè)銀行總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。本集團(tuán)是境內(nèi)唯一一家連續(xù)四年蟬聯(lián)香港《亞洲公司治理》雜志頒發(fā)的“亞洲企業(yè)管治年度大獎”的上市公司，并先后獲得《環(huán)球金融》、《財資》、中國銀行業(yè)協(xié)會等頒發(fā)的“中國最佳銀行”、“卓越管理及公司管治”與“2011年度最具社會責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等獎項。2012年上半年，本集團(tuán)各方面良好表現(xiàn)，得到市場與社會各界廣泛認(rèn)可，先后榮獲國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授予的30多個重要獎項。，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設(shè)有分行，在莫斯科、臺北設(shè)有代表處，海外機(jī)構(gòu)已覆蓋到全球13個國家和地區(qū)，基本完成在全球主要金融中心的網(wǎng)絡(luò)布局，24小時不間斷服務(wù)能力和基本服務(wù)架構(gòu)已初步形成。%，%。%，%。截至2012年9月30日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額132,，%。2007年9月25日中國建設(shè)銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。中國建設(shè)銀行（股票代碼：939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度?；鸸芾砣岁P(guān)于內(nèi)部控制的聲明（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的權(quán)限。除建立健全反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依法切實履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。（4）人力資源管理制度公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核查監(jiān)督制度。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。⑤多重監(jiān)控和反饋。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易管理部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。②投資授權(quán)控制。（1）投資控制制度①投資決策與執(zhí)行相分離?？刂苹顒庸緦ν顿Y、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。對于不可控風(fēng)險，風(fēng)險評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險，風(fēng)險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險程度。（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了《員工合規(guī)行為守則》，并進(jìn)行持續(xù)教育。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會。（1）公司引入了獨立董事制度，目前有獨立董事3名。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號》）認(rèn)證，獲得無保留意見的控制設(shè)計合理性及運行有效性的報告。（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益。（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：（1）承銷證券。（四）基金管理人承諾本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。召集基金份額持有人大會。計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。（三）基金管理人的職責(zé)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。陽琨先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理，興華證券投資基金基金經(jīng)理、華夏盛世精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。王海雄先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部副總經(jīng)理，華夏經(jīng)典配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。程海泳先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、股票投資部總經(jīng)理，華夏復(fù)興股票型證券投資基金基金經(jīng)理。本公司投資決策委員會（股票投資）成員滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理。曾任美國紐約德意志資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理及定量股票研究負(fù)責(zé)人、美國紐約法興銀行組合經(jīng)理、大成基金國際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)等。曾任中國工商銀行北京分行法律部、證券監(jiān)管部門主任科員，華夏基金管理有限公司成都分公司總經(jīng)理?？弟缗浚罕O(jiān)事，法學(xué)和金融學(xué)雙學(xué)士?，F(xiàn)任萬信基金公司總裁兼首席執(zhí)行官，IGM基金公司聯(lián)席總裁兼首席執(zhí)行官。曾任中國人民銀行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處長（主持工作），華夏基金管理有限公司工會主席、黨辦主任、養(yǎng)老金部總經(jīng)理等。劉義先生：監(jiān)事，工商管理碩士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司投資管理部執(zhí)行總經(jīng)理。曾任西藏地質(zhì)局駐西安療養(yǎng)院、探礦十二隊職員，山東省交通廳黃河航運局副科長，山東省交通廳主任、副處長，山東基建股份有限公司總經(jīng)理。于少明先生：監(jiān)事，大學(xué)本科，高級會計師?，F(xiàn)任南方工業(yè)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理。曾在中國金融出版社工作。曾任公司總經(jīng)理助理等。曾任上海分公司總經(jīng)理、市場總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等。曾任公司總經(jīng)理助理等。曾任公司總經(jīng)理助理。曾任機(jī)構(gòu)理財部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理等。曾任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會計學(xué)講師、副教授。謝德仁先生：獨立董事，博士，教授。現(xiàn)已退休?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系教授、博士生導(dǎo)師、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建設(shè)（控股）有限公司、歌爾聲學(xué)股份有限公司獨立董事，中國金融學(xué)會常務(wù)理事。曾任中信證券股份有限公司投資銀行部高級經(jīng)理、上市部副主任、風(fēng)險控制部執(zhí)行總經(jīng)理、交易部（現(xiàn)交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部）行政負(fù)責(zé)人。葛小波先生：董事，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會主任委員、研究部行政負(fù)責(zé)人。曾任國際貨幣基金組織高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，高盛集團(tuán)大中華區(qū)主席、合伙人、董事總經(jīng)理。胡祖六先生：董事，博士，教授?，F(xiàn)任無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司副總裁、國聯(lián)信托股份有限公司董事長。曾任中國建設(shè)銀行總行干部，華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理、華北區(qū)總監(jiān)（副總裁）、華夏基金管理有限公司總經(jīng)理，第三、四屆中國證監(jiān)會發(fā)審委委員。范勇宏先生：副董事長，博士，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司董事長、執(zhí)行董事兼執(zhí)行委員會委員，中國中信股份有限公司總經(jīng)理助理，中信控股有限責(zé)任公司董事，中信國際金融控股有限公司董事，中信證券國際有限公司非執(zhí)行董事。不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰??；鹳Y產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。最小申購、贖回單位：指基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件。申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。T+n日：指自T日后第n個工作日（不包含T日）。工作日：指上海證券交易所的正常交易日?；鹉技冢褐缸曰鸱蓊~發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月?；鸷贤眨褐富鹉技_(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金銷售網(wǎng)點：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司?；痄N售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱。機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織。基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會?！哆\作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂?！朵N售辦法》：指中國證監(jiān)會20