【正文】 （ 7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申 請； （ 8）根據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 9）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換注冊登記機構，并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查； （ 10）選擇、更換代銷機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查； （ 11） 在 基金托管 人更換時， 提名新的基金托管人； （ 12）依法召集基金份額持有人大會； （ 13）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構； （ 14）經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投 資于目標 ETF 所產(chǎn)生的權利； （ 15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （ 16）根據(jù)國家有關規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、融券； （ 17）法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。 基金注冊登記機構只受理國家有關機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。 (十五 )定期定額投資計劃 在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準。 (十四 ) 基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。 (十三 )基金的非交易過戶 指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈、 司法強制執(zhí)行 和經(jīng)注冊登記機構認可的其它情況 而產(chǎn)生的非交易過戶。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應 依照《信息披露管理辦法》的有關規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工作日的基金份額凈值。 如發(fā)生暫停的時間超過 1 日但少于 2 周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應 依照《信息披露管理辦法》的有關規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工作日的基金份額凈值。 (十 一 )暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生 上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并依照有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停公告。 巨額贖回的公告 當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金 管理人應在 2 日內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以該開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；基金投資者未能贖回部分， 投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。 (1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 (十 )巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 19 若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份 額總數(shù)后的余額 )超過前一日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。 投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 目標 ETF 暫停贖回，基金管理人認為有必要暫停本基金贖回的情形； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。 發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù) 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前 3 個工作日在指 定媒體上公告。 （ 七 ）申購與贖回的注冊登記 投資者 T 日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在 T＋ 1 日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2 日起有權贖回該部分基金份額。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費率或調(diào)整收費方式，基金管理人依照有關規(guī)定 于 新的費率或收費方式實施日前在指定媒體 上 公告。 本基金的申購費率最高不超過申購金額的 5%，贖回費率最高不超過基金廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 17 份額贖回金額的 5%。 本基金的申購費用 由申購基金份額的投資者承擔 ，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適 當延遲計算或公告。 贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位； 贖回金額計算結(jié)果 按照四舍五入方法， 保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有 。 申購費用以人民幣元為單位，計算結(jié) 果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點后兩位；申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定媒體上公告。 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 16 (五 )申購和贖回的金額 基金管理人可以規(guī)定基金投資 者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額， 具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金投資者 贖回申請成功后，基金管理人將 通過注冊登記機構及其相關銷售機構 在 T＋ 7 日 (包括該日 )內(nèi)支付贖回款項。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若 申購 資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。 銷售機構對申購 、贖回 申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購 、贖回 申請。 基金投資者在提交申購申 請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。 (三 )申購與贖回的原則 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 15 “未知價”原則，即 基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前依照 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定 媒體 上予以公告。 本基金 不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月 開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整， 但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告 。 (二 )申購和贖回的開放日及 開放 時間 開放日及開放時間 基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構，并予以公告。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 14 六、基金份額的申購與贖回 (一 )申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過基金管理人及代銷機構的代銷網(wǎng)點進行。 (三 )基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額 基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù) 20 個工作日達不到 200 人，或連續(xù) 20 個工作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 13 解決方案。 (二 )基金募集失敗 基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。認購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投資者認購的基金份額，歸基金投資者所有。 基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應當自基金募集期結(jié)束之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。 基金管理人可以對募集期間的單個基金投資者的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書 或相關公告 。 認購一經(jīng) 注冊登記機構確認 不得撤銷。 (三 )基金份額認購原則及持有限額 基金投資者認購時 ，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。 基金認購份額的計算 基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 募集期利息的處理方式 本基金合同生效前，基金投資者的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書 和發(fā)售公告 中列示。 發(fā)售對象 中國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者、合格境外機構投資者及法律 法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。 基金發(fā)售 機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表 發(fā)售 機構確實接收到認購申請。 本基金認購采取全額繳款認購的方式。 發(fā)售方式 本基金通過基金銷售網(wǎng)點 (包括基金管理人及代銷機構的代銷網(wǎng)點，具體名單見 發(fā)售公告 )公開發(fā)售。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 9 (九 )基金存續(xù)期限 不定期 。 (八 )基金份額 初始 面值和認購費用 基金 份額初始發(fā)售面值為人民幣 元。 如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位變更或停止中小板 300 價格指數(shù)的編制及發(fā)布、或者由于指數(shù)編制方法等重大變更導致中小板 300 價格指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)，或者證券市場上有其他代表性更強、更適合投資的指數(shù)推出時，或中小板 300ETF 標的指數(shù)發(fā)生變更，基金管理人可以依據(jù)維護投 資者合法權益的原則，履行適當程序后，變更本基金的標的指數(shù)。 （ 6）業(yè)績表現(xiàn)： 盡管跟蹤同一標的指數(shù)，但二者業(yè)績表現(xiàn)可能不同，引起業(yè)績差異的因素包括 但不限于 ： 1） 現(xiàn)金投資 比例要求 ，目標 ETF 沒有現(xiàn)金投資比例的要求， 可 以 將全部或接近全部的基金資產(chǎn) 用于跟蹤 標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券 ； 2）申購贖回的影響 ，目標 ETF 采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金申贖采取 現(xiàn)金方式， 不僅 大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊 ，而且本基金 為應對投資者以現(xiàn)金方式申贖而進行的證券交易需支付一定的手續(xù)費， 該類 費用將影響本基金 相對于目標ETF 的業(yè)績 表現(xiàn) 。 （ 4）申購贖回 ： 目標 ETF 采用份額申購和份額贖回的方式 ，申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 ；本基金采用金額申購、份額贖回的方式。 （ 2） 發(fā)售方式： 目標 ETF 分為網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購 3 種方式；本基金則是 通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。 （ 4）目標 ETF 是本基金的主要投資對象。 （ 2）兩只基金的投資目標均為緊密跟蹤標的指數(shù)即中小板 300 價格指數(shù)的表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基