金融法作業(yè)及參考答案-文庫(kù)吧資料
2025-06-16 02:52本頁(yè)面
【正文】 部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上,對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。公平的核心是平等，公正的核心則是無(wú)私、中立。公正原則的實(shí)質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對(duì)待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)?shù)睦?，使?duì)方當(dāng)事人蒙受不公正的損失。 三、公正原則公正原則，是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。任何市場(chǎng)主體的權(quán)利都要平等地受法律保護(hù)，不論誰(shuí)的權(quán)利受到侵害，都要采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。不論是投資者還是證券商，不論是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者，不論是小戶、散戶還是大戶，一律在平等、自愿的基礎(chǔ)上按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t進(jìn)行交易，任何一方不得凌駕于另一方之上。其次，平等的主體地位與平等待遇。如證券發(fā)行人有公平的籌資機(jī)會(huì)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有公平的經(jīng)營(yíng)機(jī)會(huì)，證券投資者有公平的交易機(jī)會(huì)。 二、公平原則公平原則，是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。從公開(kāi)的過(guò)程來(lái)看，包括發(fā)行公開(kāi)、上市公開(kāi)、上市后其信息持續(xù)公開(kāi)。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。也包括市場(chǎng)其他參與者的信息要公開(kāi)，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷(xiāo)信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開(kāi)?！ ∽C券法的公開(kāi)原則所包含的內(nèi)容是多方面的，凡是與證券和證券市場(chǎng)有關(guān)的一切活動(dòng)與信息都應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。由于證券市場(chǎng)是一個(gè)信息不對(duì)稱(chēng)的市場(chǎng)，大多數(shù)投資者只能依靠從公開(kāi)渠道所獲取的與證券有關(guān)的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關(guān)的一切真實(shí)信息向公眾公開(kāi)，投資者在從事證券投資時(shí)，才能作出準(zhǔn)確的判斷?！ ∫?、公開(kāi)原則 公開(kāi)原則是證券法的核心和精髓所在。 我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。 貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)影響重大，因而需要具備必要專(zhuān)業(yè)理論素養(yǎng)和較為長(zhǎng)期專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累的人士制定和執(zhí)行貨幣政策以調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。 如果中央銀行保持高度的獨(dú)立性，就能實(shí)現(xiàn)適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、低的通貨膨脹和低的失業(yè)率?！吨腥A人民共和國(guó)人民銀行法》規(guī)定：“中國(guó)人民銀行是中央銀行，中國(guó)人民銀行在國(guó)務(wù)院領(lǐng)
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