【正文】 理人的投資運作；（8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（9）出席或者委派代表出席目標ETF份額持有人大會，對目標ETF份額持有人大會審議事項行使表決權，參會份額和票數(shù)按權益登記日本基金所持有的目標ETF份額占本基金資產的比例折算；（10） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；（2） 設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；（3） 建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6） 按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定或經(jīng)有權機關要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10） 對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12） 建立并保管基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16） 按照法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17） 參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16） 按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18） 組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； （23）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（25）建立并保管基金份額持有人名冊，根據(jù)托管協(xié)議的約定定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（26） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。被凍結部分份額仍然參與收益分配。十七、 基金的凍結與解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍?；鹱缘怯洐C構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。十五、 定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定以及基金代銷機構的有關規(guī)定。十四、 轉托管本基金目前實行份額托管的交易制度。十三、 基金的轉換為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在至少一家指定媒體公告。（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在至少一家指定媒體上公告。同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在至少一家指定媒體公告。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項的，基金管理人應及時在至少一家指定媒體刊登暫停贖回公告并報中國證監(jiān)會備案。發(fā)生上述暫停申購情形（第（8）項除外）時，基金管理人應當在至少一家指定媒體刊登暫停申購公告并報中國證監(jiān)會備案。九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作； （2）證券交易場所在交易時間臨時停市，導致當日基金資產凈值無法計算；（3）所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（4）所投資的目標ETF暫停申購或二級市場交易停牌，且基金管理人認為有必要暫停本基金申購的；（5）發(fā)生《基金合同》規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況；（6）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（7）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構因技術故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；（8）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形。投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產計入基金資產。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。贖回費率贖回金額=贖回總額贖回費用本基金基金份額凈值的計算：T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。七、申購份額與贖回金額的計算本基金申購份額的計算：基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：凈申購金額 =申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額凈申購金額申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值本基金贖回金額的計算：采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：贖回總額=贖回份額180?；鸸芾砣丝梢栽诓贿`背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。贖回費用由基金贖回人承擔。具體規(guī)定請參見招募說明書；基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定至少在一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。具體規(guī)定請參見招募說明書；基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。申購、贖回申請的確認以基金注冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。申購和贖回申請的確認T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者應及時向銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。四、申購與贖回的程序申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。三、申購與贖回的原則“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，在當日的開放時間結束后不得撤銷；贖回遵循“先進先出”原則，即對基金份額持有人在某銷售機構托管的基金份額進行贖回處理時，份額確認日期在先的基金份額先贖回，份額確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。投資者在《基金合同》約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回、轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。開放日的具體業(yè)務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。二、申購與贖回的開放日及時間本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其它相關公告中列明。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任：以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。八、基金份額的認購和持有限額基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見招募說明書或相關公告。本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結合市場實際情況收取。計算公式為：（1）凈認購金額 = 認購金額/（1＋認購費