【正文】 低國內(nèi)福利。 ◆國內(nèi)稅收制度可以在一定程度上發(fā)揮貿(mào)易政策的作用。 在貿(mào)易自由化情況下，無論進(jìn)口何種商品，可變要素資本所有者的境況都會(huì)改善 89 ◆ H為大國，貿(mào)易條件不變，相對于進(jìn)口價(jià)格， K的國內(nèi)價(jià)格將上升，從而使國內(nèi)消費(fèi)者福利有所增加，并有可能超過自由貿(mào)易時(shí)的水平，這樣一般存在最優(yōu)關(guān)稅率。 若進(jìn)口商品使用密集型不變要素，則在服務(wù)貿(mào)易中關(guān)稅將產(chǎn)生一般的商品價(jià)格效應(yīng)。 名義保護(hù)只考慮了關(guān)稅對某種成品價(jià)格的影響，而不考慮對其投入材料的保護(hù) 當(dāng)某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)口名義關(guān)稅率高于原料的進(jìn)口名義關(guān)稅率時(shí)，該產(chǎn)業(yè)所受的有效保護(hù)率就要高于名義保護(hù)率 假定取消所有現(xiàn)存的政府對服務(wù)業(yè)的扶持措施，而由此造成的服務(wù)業(yè)收入的減少額同其原來的收入額之比的百分?jǐn)?shù)。 ◆把服務(wù)貿(mào)易的 交易模式與影響服務(wù)提供和消費(fèi)的壁壘 結(jié)合起來，服務(wù)貿(mào)易壁壘可分為： 貿(mào)易壁壘 對應(yīng)的服務(wù) 貿(mào)易模式 舉例 產(chǎn)品移動(dòng)壁壘 跨境交付 數(shù)量限制，當(dāng)?shù)爻煞窒拗?，補(bǔ)貼，政府采購，歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，稅收，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù) 資本移動(dòng)壁壘 境外消費(fèi) 外匯管制，投資收益匯出限制 人員移動(dòng)壁壘 自然人流動(dòng) 繁瑣的出入境手續(xù)和高額費(fèi)用，移民限制 開業(yè)權(quán)壁壘 商業(yè)存在 外商進(jìn)入的部門、地區(qū)、投資比例、使用雇員的限制 84 壁壘形式 舉例 影響市場準(zhǔn)入的措施 完全禁止外國直接投資的進(jìn)入； 有傾向性的限制某類投資方式； 對服務(wù)業(yè)外來投資規(guī)定其在企業(yè)中的最高所有權(quán)比例； 對服務(wù)業(yè)投資地域和企業(yè)數(shù)量的限制 影響國民待遇的措施 對經(jīng)營范圍限制 在雇員結(jié)構(gòu)的限制 利潤匯出和投資返還的限制 對服務(wù)提供者人事資格的限制 ◆ 按照世貿(mào)組織烏拉圭回合談判采納的方案分類 85 86 完善的 保護(hù)政策衡量指標(biāo) 應(yīng)具備四個(gè)特征： 可比性 、 可解釋性 、 準(zhǔn)確性 、 可操作性或可重復(fù)性 。 77 生產(chǎn)因素主導(dǎo)階段 投資主導(dǎo)階段 創(chuàng)新主導(dǎo)階段 豐裕主導(dǎo)階段 服務(wù)貿(mào)易將對除第一階段外的其他三個(gè)階段的發(fā)展產(chǎn)生影響，而且這種影響隨著經(jīng)濟(jì)競爭力水平的提高而不斷加深 78 （ 2） 發(fā)達(dá)國家服務(wù)貿(mào)易自由化的政策取向 “ 服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)償論 ” 服務(wù)換商品 （ 3） LDC服務(wù)貿(mào)易自由化的政策取向 混合型 ， 逐步自由化 ◆ 逐步放松 國內(nèi)服務(wù)市場 的管制； ◆ 逐步開放 本國商品貿(mào)易市場 ； ◆ 逐步開放 服務(wù)產(chǎn)品市場 ， 減少服務(wù)產(chǎn)品領(lǐng)域非關(guān)稅壁壘； ◆ 逐步開放 服務(wù)要素市場 ， 減少有形服務(wù)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘； ◆ 服務(wù)貿(mào)易自由化 79 準(zhǔn)備知識(shí)： 政策工具 簡要說明 關(guān)稅 納稅商品品種，稅率 進(jìn)口配額 配額商品范圍，額度 補(bǔ)貼 政府對國內(nèi)生產(chǎn)的補(bǔ)貼 政府采購 對外國產(chǎn)品的歧視性采購 海關(guān)手續(xù)，商品檢驗(yàn)檢疫 技術(shù)壁壘、綠色壁壘 反傾銷、反補(bǔ)貼 相機(jī)保護(hù)措施 貿(mào)易制裁 禁運(yùn)、報(bào)復(fù) 出口補(bǔ)貼 鼓勵(lì)出口的措施 80 保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè) 形成買方壟斷力量 保護(hù)衰退產(chǎn)業(yè) 反傾銷、反補(bǔ)貼 促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn) 國內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全 促進(jìn)國內(nèi)就業(yè) 國防事業(yè) 增加政府財(cái)政收入 貿(mào)易收支平衡 國家榮譽(yù) 環(huán)境保護(hù)、居民健康 更公正的分配 國內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全 81 （二）保護(hù)貿(mào)易政策 （ 1） 服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因 ◆ 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)根源：自然壟斷 、 非對稱信息 、 經(jīng)濟(jì)的外部性； ◆ 政府出于本國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性的考慮； ◆ 政治 、 文化上的考慮 。 （ 5）服務(wù)資本（投資）要素。 （ 3）服務(wù)管理要素。波特 服務(wù)貿(mào)易給予 廠商或國家競爭優(yōu)勢的基本要素可分解為 6個(gè)： （ 1）服務(wù)技術(shù)（高技術(shù)）要素。 當(dāng)具有信息服務(wù)比較優(yōu)勢的貿(mào)易國與具有商品比較優(yōu)勢的貿(mào)易國發(fā)生貿(mào)易時(shí) ， 前者從貿(mào)易中獲得的收益高于或至少不低于后者 。 73 由于 ① 信息商品生產(chǎn)成本與使用規(guī)模無關(guān)； ② 信息服務(wù)提供者生產(chǎn)成本與信息服務(wù)消費(fèi)者的消費(fèi)規(guī)模無關(guān) 。 若自由貿(mào)易 ， A出口 X ， 換取 S， 設(shè) X、 S均不存在“ 二級市場 ” ， 即購買者就是消費(fèi)者 。 ? 該模型從整體經(jīng)濟(jì)出發(fā)說明商品、服務(wù)和要素貿(mào)易均要實(shí)現(xiàn)自由化。 68 基本模型分析： （ 1） 前提假定 ◆ 假設(shè)世界上由許多 X、 K、 S和國家 ， 沒有任何貿(mào)易或要素移動(dòng)壁壘 ， 市場完全競爭； ◆ 有關(guān)要素的移動(dòng)都是暫時(shí)性的 ， 不涉及國籍變化； ◆ 若用 X、 S、 Q代表商品 、 服務(wù)和既定要素稟賦的最大產(chǎn)出； ◆ 規(guī)模報(bào)酬不變 ， C、 U為本國消費(fèi)的商品和服務(wù) ， K為本國產(chǎn)出中要素服務(wù)的使用量 ， 若開放貿(mào)易 ， 則 T=XC， V=SU， D=QK ◆ 假設(shè) Pj， Qj， rj（ j=a,f） 為封閉 /自由時(shí) X、 S、 Q的價(jià)格 。 ◆ 貿(mào)易自由化與生產(chǎn)率增長之間成正相關(guān)關(guān)系 ， 但也有人對此持懷疑態(tài)度 ， 爭議主要表現(xiàn)在： A、 生產(chǎn)率提高與自由化的聯(lián)系 正相關(guān) （ 競爭加劇 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 、 穩(wěn)定性和自由化 ） B、 新增長理論 （ 生產(chǎn)率增長率 ） 貿(mào)易自由化改變了廠商經(jīng)營的市場條件 ， 促進(jìn)了創(chuàng)新和技術(shù)變革 （ 提高專業(yè)化程度 、 人力資本存量增大 、 干中學(xué) 、 投資 R＆ D帶來的收益 ） 。 圖 31 自由貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)效率 67 ◆ 強(qiáng)迫廠商面對國際價(jià)格的貿(mào)易改革與生產(chǎn)率的變化之間 沒有直接聯(lián)系 。 圖中等產(chǎn)量線上任一點(diǎn)都是技術(shù)有效率點(diǎn) 。 ——技術(shù)效率 全要素生產(chǎn)率：所有要素的生產(chǎn)率 。 ◆經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)政策的發(fā)展目標(biāo)密切相關(guān)。 65 （一）自由貿(mào)易政策 ◆自由貿(mào)易能促進(jìn)國際分工，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使經(jīng)濟(jì)富有效率。 （ 2）馬庫森理論 （ 3）弗蘭科思理論 62 第三章 國際服務(wù)貿(mào)易政策 一、 國際服務(wù)貿(mào)易的政策演變 二、 WTO與 《 GATS》 三、 國際服務(wù)貿(mào)易政策 四、中國服務(wù)貿(mào)易政策 63 一、國際服務(wù)貿(mào)易的政策演變 （一）自由貿(mào)易政策 （二）保護(hù)貿(mào)易政策 ◆ 服務(wù)貿(mào)易自由化的目標(biāo)是更加廣泛和全面的市場開放，即服務(wù)產(chǎn)品市場、服務(wù)行業(yè)的投資市場和服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力市場的開放。 ③埃塞爾解釋 貿(mào)易國規(guī)模報(bào)酬遞增體現(xiàn)在使各種生產(chǎn)要素與總產(chǎn)出相聯(lián)系的線性生產(chǎn)函數(shù)中。 60 C、對 “ 生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈 ” 理論的不同解釋 ①李嘉圖解釋 國內(nèi)在第一生產(chǎn)區(qū)段有優(yōu)勢： aL1*+aL2* aL1+aL2 W W* 〉 aL1* aL1 W W* aL2* aL2 〉 〉 61 ② ―HO‖解釋 生產(chǎn)由兩個(gè)階段組成，前一個(gè)階段資本更加密集，外國勞動(dòng)力相對充裕。 e c TC 圖 24總成本和產(chǎn)出：外國服務(wù)鏈的影響 Q b M′ M H H ′ 在同一分散水平上 ，由一條服務(wù)鏈聯(lián)結(jié)的兩個(gè)生產(chǎn)區(qū)段的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu) 。 （ 3） 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易 企業(yè)是否具有貿(mào)易優(yōu)勢的一個(gè)原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異 ， 而取決于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模 。 假設(shè) ：企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)； 市場結(jié)構(gòu)為不完全競爭 56 （ 1） 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與差異產(chǎn)品貿(mào)易理論 在規(guī)模經(jīng)濟(jì)下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對差異產(chǎn)品的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，進(jìn)而對獲得超額利潤的追求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。克魯格曼 、 瓊 54 （ 1） 服務(wù)要素比較優(yōu)勢具有移動(dòng)性和短暫性 （ 2） 技術(shù)已成為服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的一個(gè)內(nèi)生變量 （ 3） 許多服務(wù)是作為中間投入出現(xiàn)在貿(mào)易與非貿(mào)易品的生產(chǎn)過程中 （ 4） 服務(wù)貿(mào)易的發(fā)生往往與要素移動(dòng)同時(shí)進(jìn)行 （ 5） HO模型主要從供給角度分析國際貿(mào)易 綜上所述 ， 傳統(tǒng)的 HO理論并不能 完全 解釋服務(wù)貿(mào)易 。 RCA指數(shù)的統(tǒng)計(jì)范疇。 ，特別是 “ 其他服務(wù) ” 部門幾乎得不到能夠說明競爭力的指標(biāo)。 ? 但薩皮爾和盧茨于 1981年根據(jù)國家間要素稟賦和技術(shù)差異，分別討論了貨運(yùn)、客運(yùn)和其他民間服務(wù)的競爭狀況，認(rèn)為 要素稟賦不僅是商品貿(mào)易而且是服務(wù)貿(mào)易的重要決定因素 。 52 ? R．迪克和 H．迪克是最早嘗試系統(tǒng)解釋服務(wù)貿(mào)易模式的學(xué)者。 51 （ 4） 顯性比較優(yōu)勢模型 顯性比較優(yōu)勢指數(shù) （ RCA指數(shù) ） 是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 貝拉巴拉薩 于 1965年提出的一個(gè)具有較高經(jīng)濟(jì)學(xué)分析價(jià)值的 國際競爭力測度指標(biāo) 。（一國通過許可證貿(mào)易或免費(fèi)向外國轉(zhuǎn)讓其具有優(yōu)勢的服務(wù)技術(shù)是否會(huì)削弱其競爭優(yōu)勢？） ? 服務(wù)技術(shù)的出口未必會(huì)損害服務(wù)出口國的比較優(yōu)勢。 ? 按照伯格斯模型，一個(gè)廠商是選擇合約經(jīng)營，還是選擇自身進(jìn)行服務(wù)，取決于服務(wù)的市場價(jià)格與要素價(jià)格孰高孰低。 49 ? 如果經(jīng)濟(jì)保持分散化，則要素存量的任何變化只會(huì)導(dǎo)致部門產(chǎn)出的變化，而不會(huì)影響要素價(jià)格和國內(nèi)服務(wù)價(jià)格的變化。)+Q2Cps2()+ Q3Cr3()=L (e) Q1Cr1()+Q2Cw2(因該模型與傳統(tǒng)的 HO模型相同，故可以認(rèn)為 傳統(tǒng)的 HO模型在一定程度上可以解釋服務(wù)貿(mào)易。 47 （ 3） 伯格斯模型 伯格斯認(rèn)為 ， 只要將傳統(tǒng)的 HOS模型作簡單修正 ，就能將其應(yīng)用于描述服務(wù)貿(mào)易 。 梅爾文構(gòu)造了一個(gè) 2 2 2的 HO模型 ， 并認(rèn)為 ，比較優(yōu)勢論沒必要應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易 。 狄爾多夫?qū)σ貎?yōu)勢考慮過重； 貢獻(xiàn)：進(jìn)一步證明了商品與服務(wù)貿(mào)易的密不可分性 。 ③ A國在 S的生產(chǎn)中具有 ?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步優(yōu)勢 ，從而產(chǎn)生技術(shù)差異。 44 ——在封閉條件下 ， 若 A國的服務(wù)價(jià)格比 B國低 ， 則誘發(fā)價(jià)格差異的情況可能有三個(gè)： ① A、 B兩國生產(chǎn)要素稟賦不同 ， A國管理要素豐富 ， 且S屬于管理要素密集型的服務(wù)部門的產(chǎn)品 。 ? 也可從圖形角度分析自由貿(mào)易均衡的性質(zhì)。只有當(dāng)某個(gè)國家生產(chǎn)商完全壟斷兩國服務(wù)市場時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)管理薪金無法均等化情形。 P=Cx(W,S)。 42 假設(shè)： A、 B兩個(gè)國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：商品 X、服務(wù) S。 41 現(xiàn)僅考慮商品與服務(wù)的兩種典型生產(chǎn)情況，并將商品生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)的技術(shù)性區(qū)別定義如下：商品生產(chǎn)要求生產(chǎn)要素同時(shí)出現(xiàn)，但不要求消費(fèi)者出現(xiàn)在生產(chǎn)過程中，而服務(wù)生產(chǎn)要求消費(fèi)者出現(xiàn)在生產(chǎn)過程中，但不要求所有生產(chǎn)要素同時(shí)出現(xiàn)。 ③ 半封閉情況，用ｓ表示只有商品可以自由貿(mào)易。 39 ② 自由貿(mào)易情況，用ｆ表示商品和服務(wù)都能自由流動(dòng)。 37 ３ .與服務(wù)貿(mào)易的要素稟賦相關(guān)的理論模型 （１）狄爾多夫模型 1985年 Ａ .商品與服務(wù)貿(mào)易的互補(bǔ)性 許多服務(wù)貿(mào)易是為了方便國際貿(mào)易而逐漸發(fā)展起來的，如運(yùn)輸、保險(xiǎn)、法律等許多生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。一個(gè)國家會(huì)出口密集使用其豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。 與商品貿(mào)易同理，通過出口其生產(chǎn)率較高的服務(wù)，進(jìn)口其生產(chǎn)率相對較低的服務(wù)，可以使參與貿(mào)易的每個(gè)國家都從中獲益。 33 ２ .服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢 （１）比較優(yōu)勢一般原理對服務(wù)的指導(dǎo)性 一種服務(wù)的價(jià)值與他的勞動(dòng)生產(chǎn)率成反比。） （ 4）價(jià)值是從“物質(zhì)生產(chǎn)”部門轉(zhuǎn)移來的嗎？ 30 （ 1）必須用發(fā)展的觀點(diǎn)對待勞動(dòng)價(jià)值論； （ 2）必須以服務(wù)產(chǎn)品為運(yùn)動(dòng)對象確立新的生產(chǎn)、分配、流通和消費(fèi)觀； （ 3）必須突破傳統(tǒng)的狹義生產(chǎn)觀； （ 4）要認(rèn)識(shí)到服務(wù)產(chǎn)品的流通的存在及其重要性。 28 （ 2）服務(wù)的價(jià)值與價(jià)值量 ◆服務(wù)產(chǎn)品具有價(jià)值的原因 生產(chǎn)服務(wù)產(chǎn)品耗費(fèi)的勞動(dòng)凝結(jié)在非實(shí)物使用價(jià)值上形成價(jià)值實(shí)體； 私人勞動(dòng)和社會(huì)勞動(dòng)的矛盾使生產(chǎn)服務(wù)產(chǎn)品的勞動(dòng)取得社會(huì)形式，從而表現(xiàn)為價(jià)值； 服務(wù)產(chǎn)品與實(shí)物產(chǎn)品只能按其中凝結(jié)的同質(zhì)的抽象勞動(dòng)量進(jìn)行交換。 ◆一般功能： 服務(wù)具有滿足人的某種物質(zhì)或精神需要的功能； 非實(shí)物使用價(jià)值也是構(gòu)