農(nóng)村信用社農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則-文庫吧資料
2025-04-25 02:51本頁面
【正文】 規(guī)風(fēng)險管理委員會。第十二條 合規(guī)工作報告內(nèi)容要求合規(guī)工作報告內(nèi)容包括：（一）有關(guān)的外部法律法規(guī)及監(jiān)管要求更新變化情況；（二）外部法律法規(guī)及監(jiān)管合規(guī)要求的落實(shí)情況；（三）新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品等市場準(zhǔn)入合規(guī)管理；（四）規(guī)章制度制定、修訂、完善情況；（五）合規(guī)檢查情況：包括檢查方案、檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、隱患、問題及整改、合規(guī)風(fēng)險控制情況；（六）違反外部法律法規(guī)及監(jiān)管要求的合規(guī)事件及處理情況；（七）合規(guī)工作中存在的困難、問題、改進(jìn)措施及其建議；（八）合規(guī)工作整體情況分析與評價；（九）合規(guī)培訓(xùn)、教育情況；（十）其他需要報告的合規(guī)事項(xiàng)。（三）聯(lián)社綜合管理部門、后勤支持管理部門應(yīng)當(dāng)在每半年結(jié)束后兩周內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)部（或合規(guī)崗）提交半年合規(guī)工作報告，在每年結(jié)束后一個月內(nèi)提交年度合規(guī)工作報告。（一）聯(lián)社合規(guī)部（或合規(guī)崗）在每年第一、三季度結(jié)束后一個月內(nèi)向高級管理層提交季度合規(guī)工作報告；在上半年結(jié)束后一個月內(nèi)提交半年合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社駐當(dāng)?shù)剞k事處；在每年結(jié)束后兩個月內(nèi)向高級管理層提交年度合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社駐當(dāng)?shù)剞k事處。第十一條 合規(guī)工作報告時間要求合規(guī)工作報告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通合規(guī)工作信息的報告。第十條 合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)及重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)的報告要求合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)及重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)報告，應(yīng)填寫《廣東農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)報告表》（見附件1）。發(fā)現(xiàn)或獲知以下重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)，按本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險報告程序規(guī)定三個工作日內(nèi)逐級報告至省聯(lián)社合規(guī)部，情況緊急可能引起嚴(yán)重或不 良后果的，應(yīng)于24小時內(nèi)以電話、傳真、郵件等方式報告至省聯(lián)社合規(guī)部。發(fā)現(xiàn)或獲知如下合規(guī)風(fēng)險信息的，按本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險報告程序規(guī)定，于七個工作日內(nèi)逐級報告至省聯(lián)社合規(guī)部：（一）所在農(nóng)信社發(fā)生的違規(guī)案件；（二）監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)農(nóng)信社存在的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，或?qū)r(nóng)信社發(fā)出的合規(guī)風(fēng)險提示等；（三）監(jiān)管部門關(guān)于農(nóng)信社的監(jiān)管意見或建議；（四）內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息；（五）業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患；（六）合規(guī)部門在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、咨詢和檢查的日常工作中，發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題。第七條 兼職合規(guī)員的任職資格（一）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨希哂袓徫槐仨毜慕鹑诨蚍蓪I(yè)知識；（二）具有相應(yīng)管理能力和工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識；（三）熟悉農(nóng)信社經(jīng)營業(yè)務(wù)，系所在單位業(yè)務(wù)骨干；（四）工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的語言表達(dá)、溝通和協(xié)調(diào)能力；（五）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、道德品質(zhì)良好。所轄農(nóng)信社專/兼職合規(guī)員由農(nóng)信社按合規(guī)員選任條件聘任，報聯(lián)社人力資源部門批準(zhǔn)后任職，報聯(lián)社合規(guī)部備案。（四）綜合室的職責(zé)負(fù)責(zé)合規(guī)文件的收集及文檔管理；協(xié)助其他工作室開展合規(guī)培訓(xùn)、檢查等工作；協(xié)助合規(guī)部對各部門、各聯(lián)社執(zhí)行合規(guī)制度、完成合規(guī)計(jì)劃的督辦工作；協(xié)助完成各類合規(guī)報告、報表、會議紀(jì)要的撰寫工作，負(fù)責(zé)上述文檔的管理工作；定期收集、整理與農(nóng)信社合規(guī)工作有關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等；負(fù)責(zé)跟進(jìn)合規(guī)部對外工作報告，并與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，收集、整理相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；負(fù)責(zé)維護(hù)內(nèi)部合規(guī)信息網(wǎng)，匯總、編撰合規(guī)刊物；完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）法律室的職責(zé)關(guān)注、持續(xù)跟蹤、研究合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，向上級領(lǐng)導(dǎo)及高級管理層提出有效執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
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