【正文】 經(jīng)營(yíng)權(quán)、工藝、設(shè)計(jì)、品牌、域名等） （ ） 上述每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的年費(fèi)繳納憑證 （ ） 請(qǐng)說(shuō)明公司及其關(guān)聯(lián)公司現(xiàn)在使用的或?qū)?lái)有可能使用的任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并說(shuō)明該使用中是否存在爭(zhēng)議，是否有被提出權(quán)利請(qǐng)求的情況或是否有構(gòu)成對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)或許可條件的侵權(quán)或違約的情況，并說(shuō)明現(xiàn)在或潛在的有關(guān)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛 （ ） 債權(quán)、債務(wù) 貸款卡相關(guān)資料（即基本信用信息報(bào)告，前往銀行打印）（ ） 公司尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等 （ ） 前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同 （ ） 公司應(yīng)付賬款及其他應(yīng)付賬款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等 （ ） 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件 （ ） 公司應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收賬款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等 （ ） 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)收賬款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件 （ ） 尚在存續(xù)期內(nèi)的公司為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）的清單 （ ） 前款情況所列擔(dān)保的合同和協(xié)議 （ ） 公司境外貸款（如有）的清單及外債登記證明 （ ） 如公司有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議的情形，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述爭(zhēng)議的有關(guān)文件 （ ） 公司改制時(shí)的債權(quán)債務(wù)安排情況 （ ） 公司或有負(fù)債（包括對(duì)外擔(dān)保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）明顯及相關(guān)合同； （ ） 公司有無(wú)以公司資產(chǎn)為其股東或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的情況說(shuō)明及相關(guān)合同； （ ） 公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在相互擔(dān)保的情況說(shuō)明及有關(guān)擔(dān)保合同； （ ） 公司資產(chǎn)、資金被控股股東或?qū)嶋H控制人占用的說(shuō)明及全部相關(guān)文件； （ ） 重大合同本部分文件請(qǐng)按采購(gòu)合同、銷售合同、關(guān)聯(lián)交易類別及不同主體分別立卷。 （ ） 公司下屬的每家子公司、分公司的組織結(jié)構(gòu)圖，包括其各自下屬的參股、控股子公司及分公司、辦事機(jī)構(gòu) （ ） 公司在中國(guó)大陸以外有無(wú)子公司及分公司。5. 請(qǐng)?jiān)谒峁┑奈募蟮睦ㄌ?hào)內(nèi)標(biāo)明“√”，并在相應(yīng)文件上注明與本清單一致的編號(hào)，對(duì)確實(shí)不適用的項(xiàng)目則在括號(hào)內(nèi)標(biāo)明“不適用”。2. 書面保證所提供的文件資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無(wú)虛假陳述和重大遺漏；3. 貴公司應(yīng)提供文件或資料的原件，無(wú)法提供原件時(shí)，應(yīng)保證復(fù)印件或副本與原件正本相一致；貴公司提供的所有書面文件的復(fù)印件，請(qǐng)以A4紙張復(fù)印。24. 融資后資金使用計(jì)劃及其說(shuō)明。（包括擔(dān)保事項(xiàng)、法律訴訟事項(xiàng)等）。序號(hào)單位名稱原因、性質(zhì)及內(nèi)容金額比例賬齡12345合計(jì) 應(yīng)付賬款余額前5名供應(yīng)商往來(lái)明細(xì)表。 應(yīng)收賬款余額前10名客戶往來(lái)明細(xì)表。附：《擬投資企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單》擬投資企業(yè)財(cái)務(wù)盡調(diào)所需材料清單1. 會(huì)計(jì)政策：主要會(huì)計(jì)政策和財(cái)務(wù)核算制度之說(shuō)明；若近3年及一期會(huì)計(jì)政策有變化，請(qǐng)說(shuō)明變更情況2. 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告：貴公司3年及一期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，如審計(jì)，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的審計(jì)報(bào)告。（七）其他重大事項(xiàng)其他可能對(duì)擬投資企業(yè)未來(lái)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，如出口退稅政策、所得稅政策調(diào)整等。（五）關(guān)聯(lián)事項(xiàng)與交易關(guān)注大股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)與擬投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)往來(lái)與交易。（三）資產(chǎn)狀況包括：資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、應(yīng)收賬款（關(guān)注前10名客戶、主要結(jié)算方式，賬齡分析）、其他應(yīng)收款（關(guān)注前5名客戶、形成原因、賬齡分析）、貨幣資金（關(guān)注資金管理流程）、固定資產(chǎn)（關(guān)注折舊政策、資產(chǎn)權(quán)屬）、無(wú)形資產(chǎn)（關(guān)注資產(chǎn)權(quán)屬、來(lái)源及入賬依據(jù)、減值情況）、存貨（關(guān)注成本核算方法、成本控制制度、盤點(diǎn)制度）、主要資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率指標(biāo)與同類上市公司的比較等。三、 PreIPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)盡職調(diào)查指引（一）公司基本情況包括：公司名稱、法定代表人、注冊(cè)地址、辦公地址、注冊(cè)資本、成立時(shí)間、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近3年及一期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、股權(quán)沿革、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市保薦人、主審會(huì)計(jì)師事務(wù)所、主辦律師等。（六）現(xiàn)金流狀況關(guān)于擬投資企業(yè)近3年及一期的經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流凈額、投資性現(xiàn)金流凈額、籌資性現(xiàn)金流凈額。（四）負(fù)債狀況包括：負(fù)債率、應(yīng)付賬款（前10名供應(yīng)商情況、賬期）其他應(yīng)付款（主要債權(quán)人情況、形成原因）、銀行借款（短期借款、長(zhǎng)期借款的借款條件）以及或有負(fù)債（關(guān)注擔(dān)保、賬外負(fù)債）等。（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況包括：近3年及一期的營(yíng)業(yè)收入及其構(gòu)成、前10名客戶銷售情況、主要產(chǎn)品成本及其構(gòu)成、前10名供應(yīng)商供貨情況、產(chǎn)品毛利率、銷售凈利率、主要費(fèi)用率等。或有事項(xiàng)。損益狀況。負(fù)債狀況。（二）公司現(xiàn)有財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)狀況。五、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告要求： 包含上述業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的完整內(nèi)容； 報(bào)告中所提及的所有的數(shù)據(jù)均有來(lái)源或出處標(biāo)注，所有定論性意見(jiàn)均有充分的證明材料； 格式簡(jiǎn)介、語(yǔ)言流程、結(jié)構(gòu)清晰； 若無(wú)法獲得某方面盡調(diào)內(nèi)容，請(qǐng)做解釋或說(shuō)明； 若對(duì)報(bào)告中某些數(shù)據(jù)或信息的可靠性或可信度存在質(zhì)疑，請(qǐng)做出說(shuō)明。三、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿包括內(nèi)容 l 公司相關(guān)證書、股東身份證件、榮譽(yù)、批文、合同、報(bào)告、財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證書、相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展所需證照等文件的復(fù)印件整理；l 所有公司關(guān)于人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等運(yùn)營(yíng)流程中涉及的公司制度、規(guī)定等文件的整理；l 所有走訪訪談?dòng)涗?、名片?fù)印件、第三方報(bào)告等材料的整理；l 相關(guān)照片或其他證明材料的整理。中介咨詢：針對(duì)上市可行性和上市時(shí)間問(wèn)題咨詢?nèi)獭⒙蓭熁驎?huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)，獲得企業(yè)成熟度信息。協(xié)會(huì)走訪：了解企業(yè)的行業(yè)地位和聲譽(yù)，了解行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)；相關(guān)證明材料：整理協(xié)會(huì)走訪訪談?dòng)涗?，獲得協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)證明材料或行業(yè)數(shù)據(jù)，拜訪名片整理并提供復(fù)印件。客戶走訪：可以了解企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和受歡迎程度，了解企業(yè)真實(shí)銷售情況，了解競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)情況；同時(shí)，客戶自身的檔次和優(yōu)質(zhì)情況也有助于判斷企業(yè)的市場(chǎng)地位、以及市場(chǎng)需求的潛力和可持續(xù)程度。供應(yīng)商走訪：了解企業(yè)的采購(gòu)量、信譽(yù)，可以幫助我們判斷企業(yè)聲譽(yù)、真實(shí)產(chǎn)量；同時(shí)也從側(cè)面了解行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。通過(guò)各種方式和途徑對(duì)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)進(jìn)行考察、訪談或第三方評(píng)價(jià)；對(duì)比清楚市場(chǎng)中的各種競(jìng)爭(zhēng)力量及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)。相關(guān)證明材料：記錄考察流程及了解到的相關(guān)信息，獲得相關(guān)證明文件的復(fù)印件整理，相關(guān)復(fù)印件請(qǐng)企業(yè)加蓋公章，相關(guān)照片的整理匯總，若可能，提供相應(yīng)產(chǎn)品樣品。相關(guān)證明材料：整理高管面談?dòng)涗?，清晰記錄面談時(shí)間、參加人及會(huì)談內(nèi)容，各高管的名片整理。高管面談：非常重要的環(huán)節(jié)，與公司總經(jīng)理、分管財(cái)務(wù)、銷售、生產(chǎn)、質(zhì)量、人事、采購(gòu)等機(jī)構(gòu)的副總或部門經(jīng)理座談。二、盡職調(diào)查途徑完備，證明材料齊全投資經(jīng)理在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，需做到的業(yè)務(wù)盡調(diào)步驟及提供的相關(guān)證明材料或備案材料如下：收集資料：通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息檢索、行業(yè)報(bào)告閱讀等多種形式收集企業(yè)資料。第三十六條 本辦法自頒布之日起施行。投資完成后，所有投資協(xié)議（包括基金與企業(yè)簽署的投資協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議；基金與合伙人簽署的合伙協(xié)議、入伙協(xié)議等）、企業(yè)原始資料、訪談紀(jì)要、盡調(diào)報(bào)告等由風(fēng)控部統(tǒng)一建立電子文檔，與原始文件一并存檔。第七章 投資后管理第三十三條 投后管理包括被投企業(yè)長(zhǎng)期跟蹤、企業(yè)信息搜集更新、檔案管理和經(jīng)營(yíng)情況分析。第三十一條 投資經(jīng)理按照投資流程整理各項(xiàng)已簽協(xié)議等資料在投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人處留檔，具體包括：項(xiàng)目前期所有投資相關(guān)資料；基金與目標(biāo)企業(yè)簽署的投資協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議復(fù)印件； 基金向目標(biāo)企業(yè)指定賬戶匯出款項(xiàng)的銀行劃款單復(fù)印件； 基金管理公司收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等證明文件。投資經(jīng)理安排有意向投資的出資人與基金管理公司簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，按照具體投資流程和時(shí)間參與項(xiàng)目投資并向基金管理公司支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。第二十八條 項(xiàng)目組制作項(xiàng)目募集投資流程說(shuō)明及相關(guān)文件。第二十六條 所有項(xiàng)目材料及投決會(huì)會(huì)議文件，在投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人處備案。投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人登記項(xiàng)目投決結(jié)果。第二十二條 投資決策委員會(huì)委員為： 第二十三條 各投資決策委員會(huì)委員現(xiàn)場(chǎng)或電話會(huì)議方式參加投決會(huì)，投資經(jīng)理向投決委講解項(xiàng)目情況，各投決委委員依據(jù)判斷做出是否同意投資的決策并簽字。第二十條 投資總監(jiān)及風(fēng)控負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目組提供的材料進(jìn)行審核后，提出修改或完善意見(jiàn)并由項(xiàng)目組補(bǔ)充或完善后，安排投決會(huì)時(shí)間。需遞交的材料至少包括以下方面： 所有已獲得的投決項(xiàng)目原始資料（包括復(fù)印件、錄音文件、訪談?dòng)涗浀龋┱沓蓛?cè)或電子文件夾； 保含法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)三部分的盡職調(diào)查報(bào)告； 關(guān)鍵問(wèn)題的專門說(shuō)明、圖表展示、實(shí)驗(yàn)等； 項(xiàng)目推薦用演示文稿（如有必要）。第十七條 投資經(jīng)理需落實(shí)交易條款，如業(yè)績(jī)對(duì)賭、回購(gòu)、企業(yè)估值及股權(quán)比例等。第十六條 投資總監(jiān)根據(jù)投資經(jīng)理已經(jīng)提供的盡職調(diào)查清單以及企業(yè)的反饋信息，批準(zhǔn)項(xiàng)目組的出差申請(qǐng)，并將項(xiàng)目組出差情況在投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行登記。同時(shí)，所有調(diào)查清單發(fā)送至投資總監(jiān)查閱。第四章 項(xiàng)目盡職調(diào)查及論證第十三條 項(xiàng)目投資全部過(guò)程由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，由項(xiàng)目小組及項(xiàng)目介紹人共同完成；項(xiàng)目小組成員確定后需在投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人處登記。第十一條 投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人將立項(xiàng)申請(qǐng)表以及各委員立項(xiàng)意見(jiàn)匯總（見(jiàn)附件三），并登記立項(xiàng)結(jié)果。立項(xiàng)委員會(huì)以2/3多數(shù)通過(guò)的原則確定項(xiàng)目是否通過(guò)立項(xiàng)（立項(xiàng)委員會(huì)設(shè)主任委員一名，由山東東銀投資有限公司委派，主任委員對(duì)項(xiàng)目具有一票否決權(quán)），并確定項(xiàng)目的重要程度和時(shí)間表，準(zhǔn)備開(kāi)展詳細(xì)盡職調(diào)查。立項(xiàng)會(huì)召開(kāi)3日內(nèi)收到立項(xiàng)材料的項(xiàng)目安排到下次立項(xiàng)會(huì)。第七條 立項(xiàng)會(huì)議時(shí)間實(shí)行定期制，于每月10號(hào)、20號(hào)、30號(hào)（如遇周六日、法定假日則日期順延）定期召開(kāi)。投資總監(jiān)按照下述規(guī)定安排立項(xiàng)工作。若主要資料內(nèi)容缺失或因其他情況不滿足立項(xiàng)的條件，投資經(jīng)理自行與項(xiàng)目介紹人協(xié)商解決。投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人將記錄該項(xiàng)目《項(xiàng)目入場(chǎng)登記表》（見(jiàn)附件二）并及時(shí)發(fā)送給投資總監(jiān)；表格中投資經(jīng)理一項(xiàng)由投資總監(jiān)填寫或根據(jù)投資經(jīng)理通知確定。項(xiàng)目?jī)?nèi)容參照信息如下：（1）企業(yè)工商信息，股權(quán)結(jié)構(gòu)（2）行業(yè)情況，市場(chǎng)規(guī)模（3）公司主要業(yè)務(wù)及盈利模式（4）公司最近一年財(cái)務(wù)信息及未來(lái)兩年盈利預(yù)測(cè)（5）融資計(jì)劃及上市安排（中介結(jié)構(gòu)）（6）是否有對(duì)賭、回購(gòu)，項(xiàng)目的中間費(fèi)用等。第三條 公司相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)和部門職責(zé)分工各司其職，做好投資管理工作，并根據(jù)實(shí)際情況配備相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和人員。北京國(guó)經(jīng)時(shí)代資本管理有限公司投資管理制度北京國(guó)經(jīng)時(shí)代資本管理有限公司二O一六