中小企業(yè)板塊股票申報與上市操作的流程-文庫吧資料
2025-04-21 23:22本頁面
【正文】 中小企業(yè)在申報股票發(fā)行程序之前，必須保持三年盈利，否則就不具有股票申報的資格。（四）對“規(guī)模較小的企業(yè)”的法律界定我們目前理解的“規(guī)模較小的企業(yè)”的股本在3000萬以下。（4）公司是否存在重大或頻繁的關(guān)聯(lián)交易，且關(guān)聯(lián)交易顯失公允，公司內(nèi)部缺乏保障關(guān)聯(lián)交易公允性的措施。（2）公司的股東大會、董事會、監(jiān)事會是否依法獨立履行職責(zé)、行使權(quán)力，公司治理結(jié)構(gòu)是否完善。上述比例按經(jīng)審計的發(fā)行上市主體（母公司）會計報表數(shù)據(jù)計算，其中無形資產(chǎn)按扣除土地使用權(quán)后的余額計算。這里“累計投資額”、“公司凈資產(chǎn)”按經(jīng)審計的合并會計報表數(shù)據(jù)計算。這里“同期銀行存款利率”為一年期定期存款利率?！吨行∑髽I(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》第9條規(guī)定：“中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分”，或者《刑法》處罰。第四條，申請在中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合開業(yè)2年以上的要求；第五條，申請在中小企業(yè)板塊發(fā)行上市的企業(yè)發(fā)行前的股本總額不得超過3000萬元；四、中小企業(yè)板塊股票發(fā)行與上市中的法律問題（一）中小企業(yè)是否涉及重大訴訟及違規(guī)中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否存在重大違法行為，中小企業(yè)（公司）3 年前是否存在對公司未來產(chǎn)生影響的違法違規(guī)行為。三、中小企業(yè)板塊上市條件及內(nèi)容中小企業(yè)符合《證券法》、《公司法》及《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》規(guī)定的上市條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，方可向深圳證券交易所申請其股票在中小企業(yè)板塊交易掛牌。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。依據(jù)發(fā)審會的審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。發(fā)審會按照國務(wù)院批準(zhǔn)的工作程序開展審核工作，委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。（3）發(fā)行審核委員會審核。證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30 日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦機構(gòu)。當(dāng)保薦機構(gòu)輔導(dǎo)企業(yè)滿一年，并且發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9 號－首次公開發(fā)行股票申請文件》的要求制作了申請文件后，保薦機構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會申報申請文件。二、中小企業(yè)股票發(fā)行申報程序及內(nèi)容☆ 中小企業(yè)申報及審核程序第一步（1）制定初步的發(fā)行方案（2）聘請專門機構(gòu)對募集資金投資項目的可行性進行評估（3）需要相關(guān)部門批準(zhǔn)的募集資金投資項目（4）出具公司最近3年有無重大違法違規(guī)的證明（5）完善公司治理結(jié)構(gòu)（6）辦理公司房屋、土地的產(chǎn)權(quán)證明（7）搜集行業(yè)研究資料（8）了解證監(jiān)會的最新發(fā)行政策動態(tài)（9）了解保薦機構(gòu)推薦機制及程序（10）中介機構(gòu)基于公司實際情況認為必要的其他準(zhǔn)備工作☆ 中小企業(yè)申報及審核程序第二步 中小企業(yè)申請文件的主要內(nèi)容（1）招股說明書及招股說明書摘要；（2）最近3 年審計報告及財務(wù)報告全文；（3）發(fā)行公告；（4）保薦機構(gòu)向證監(jiān)會推薦公司發(fā)行股票的函
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1