【正文】 分主要介紹論文的選題意義、相關(guān)研究文獻的述評、本文使用的研究方法以及文章的結(jié)構(gòu)安排。本篇論文的基本思路是：從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度探討全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力和條件，而后深入探討全球價值鏈分工的基礎(chǔ)，并在此基礎(chǔ)上推演全球價值鏈分工導(dǎo)致的利益分離，對世界經(jīng)濟利益、國家相對利益、企業(yè)利益的影響，由此探索發(fā)展中國家在現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系中地位提升的路徑，并就中國在全球價值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇提出了建議。 本文在盡力學(xué)習(xí)、吸取這些已有的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，遵循著傳統(tǒng)國際分工和貿(mào)易理論發(fā)展的基本路線，有意將全球價值鏈分工的微觀研究提升至宏觀層面，從世界利益、國家利益的層面上來研究它、把握它。第二、缺少基礎(chǔ)性的理論研究。很多實證研究顯示，發(fā)展中國家的企業(yè)只有實際加入到全球生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中才能夠找到通往工業(yè)化國家市場的途徑。 曾錚、張亞斌（2005）基于國家間的層面從要素結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)進步、分工細化的角度對價值鏈的攀升做出了動態(tài)分析，得出了我國應(yīng)以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)嵌入全球價值鏈，以內(nèi)生經(jīng)濟變量改進為方向，. 價值鏈的經(jīng)濟學(xué)分析及其借鑒[J]中國工業(yè)經(jīng)濟,2004(5).。Gereffi從社會和組織的角度對全球價值鏈進行了分析，主要在全球價值鏈中組織學(xué)習(xí)發(fā)生的機制、從集成到OEM到OBM的提升軌跡以及有助于產(chǎn)業(yè)提升的組織環(huán)境三個方面進行了研究，從而將全球價值鏈同產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)系起來。（4）全球價值鏈分工的利益提升。由于生產(chǎn)貿(mào)易產(chǎn)品所需的要素可能來自貿(mào)易國之外的國家，甚至是貿(mào)易對方國，國際分工貿(mào)易利益就不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地，而是取決于參與國際分工的要素的數(shù)量和質(zhì)量。如果資本豐富的發(fā)達國家把與進口品相競爭的勞動密集型產(chǎn)品實施全球價值鏈分工，將更為勞動密集型的生產(chǎn)階段外包給勞動豐富的國家進行生產(chǎn)，對參與全球價值鏈分工的兩個國家而言，都會增加就業(yè)和工資。Deardorff認為，如果生產(chǎn)過程分離化不改變商品價格，則兩國的產(chǎn)出價值都會增加；如生產(chǎn)過程分離化改變商品價格，則一國會因為貿(mào)易條件向不利于本國的方向變化而福利惡化，即使一國因為生產(chǎn)過程分離化而受益，該國的某些要素所有者也可能會受損高敬峰. 國外產(chǎn)品內(nèi)分工理論研究綜述[J].經(jīng)濟縱橫,2007,(2).。Kaplinsky認為領(lǐng)導(dǎo)公司對價值鏈的治理能力通常依賴于其所掌握的無形的競爭力資源（研發(fā)、設(shè)計、品牌和營銷等），這些環(huán)節(jié)進入壁壘高，利潤豐厚，相反，發(fā)展中國家往往被鎖定在進入壁壘低、利潤低、競爭激烈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中的利潤分配很不公平。的利益既有國際貿(mào)易利益，又有國際直接投資利益，是二者的有機融合，而且存在著利益擴大效應(yīng)。筆者（2005）認為，全球價值鏈分工的利益來源除了比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟之外，主導(dǎo)價值鏈分工的發(fā)達國家還獲得了價值鏈交換上的價格傾斜優(yōu)勢。盧鋒（2004）用比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟圖解了全球“產(chǎn)品內(nèi)分工” “產(chǎn)品內(nèi)分工”即本文講的全球價值鏈分工。（2）全球價值鏈分工的利益來源。在生產(chǎn)者驅(qū)動模式中，創(chuàng)造高附加值的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)一般存在于生產(chǎn)制造領(lǐng)域；而在采購者驅(qū)動的全球價值鏈中，該環(huán)節(jié)一般會位于流通領(lǐng)域。有一條著名的“微笑曲線”描述了價值鏈環(huán)節(jié)上的不同附加值的分布：在“微笑曲線”上，底端的加工組裝附加值最低，沿著曲線向上移動，附加值提高，上游的研發(fā)、設(shè)計和下游的營銷、品牌附加值最高。他認為，在公司的價值鏈條中，并不是每一個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造等量價值，只有某些特定的價值環(huán)節(jié)才能創(chuàng)造更高的附加值。就其研究內(nèi)容來看，大體分為四個方面：（1）全球價值鏈分工的利益分布?？偲饋砜?，無論是宏觀上的國際分工貿(mào)易理論，還是微觀上的跨國公司理論，都以產(chǎn)品作為基本的國際分工對象、以產(chǎn)品的不可再分性作為分析前提，而對當(dāng)代的全球價值鏈分工的利益卻沒有進一步探討、分析。洪銀興（1997）對中國出口勞動密集型產(chǎn)品而進口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的格局提出質(zhì)疑，認為從長期來看即使能獲得比較利益，也未必能保證產(chǎn)業(yè)具有國際競爭力，一國單純以要素稟賦來確定自己的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就會掉入“比較利益的陷阱”。相關(guān)研究明顯分為針鋒相對的兩派：以林毅夫等人為代表的比較優(yōu)勢利益說和以洪銀興等人為代表的“比較優(yōu)勢陷阱”說。（2）國內(nèi)研究文獻回顧。海默認為，市場不完全競爭是跨國公司對外直接投資的根本原因，跨國公司利用市場的不完全性和自身的壟斷優(yōu)勢來補償在東道國陌生環(huán)境中投資經(jīng)營所增加的成本，并維持較高的壟斷價格和利潤。貿(mào)易互利理論和“中心——外圍”理論，對國際分工貿(mào)易利益的分析基本上是以國家為主體，其利益分配也局限在國家之間，而對國際分工貿(mào)易利益的微觀主體進行研究的主要是壟斷優(yōu)勢理論和內(nèi)部化理論。該理論將世界經(jīng)濟體系劃為“中心”和“外圍”兩大類，認為處于“中心”的發(fā)達國家通過向“外圍”的發(fā)展中國家出口高附加值的工業(yè)品，從發(fā)展中國家進口低附加值的原材料或初級產(chǎn)品，幾乎占有了全部國際分工貿(mào)易利益。規(guī)模經(jīng)濟解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間分工，二者互為補充，共同揭示了國際分工貿(mào)易領(lǐng)域客觀存在的一般規(guī)律，長期成為國際分工貿(mào)易理論的兩大基石。由于比較優(yōu)勢形成的各國相對價格的差別，參與國際分工貿(mào)易的國家能夠從中普遍受益。不論是絕對優(yōu)勢理論，還是要素稟賦理論，都可以歸為比較優(yōu)勢。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟學(xué)家伯爾蒂爾斯密（Adam Smith）1776年提出的絕對成本理論，1817年大衛(wèi)前者又可分為對立的兩派觀點：貿(mào)易互利論和“中心——外圍”結(jié)構(gòu)。對國際分工貿(mào)易利益的探討是國際分工貿(mào)易理論的一個出發(fā)點。對國際分工貿(mào)易利益分配的傳統(tǒng)研究，主要代表人物是對國際貿(mào)易基礎(chǔ)和跨國公司研究的外國學(xué)者，國內(nèi)的一些學(xué)者也根據(jù)我國的實際情況提出了一些頗有價值的觀點。我們可以沿著兩條線索來回顧一下國內(nèi)外的相關(guān)研究。第二、在實踐上，本文力圖探討全球價值鏈分工格局中發(fā)展中國家如何才能保證獲取到更大的利益，怎樣才能縮小與發(fā)達國家的差距，尤其是中國怎樣才能抓住以低端的價值鏈融入世界經(jīng)濟體系中的契機，在競爭與合作、摩擦與共贏、沖突與和諧的新型國際分工體系中完成工業(yè)化的升級過程?；谏鲜霰尘?，探討全球價值鏈分工的利益分配問題就不僅具有重要的理論意義，而且也有助于廓清國際經(jīng)濟實踐中的困擾。在過去幾年中，國內(nèi)外的全球價值鏈理論不論在實證分析還是在理論研究上都有了很大的發(fā)展，為全球價值鏈分工的利益分配研究提供了大量素材和不少頗有啟發(fā)性的觀點。全球價值鏈分工，這種新的國際分工形式，在造就了新的國際貿(mào)易格局的同時，也給我們帶來了一系列新的思考：全球價值鏈分工的基礎(chǔ)和源泉是否有別于傳統(tǒng)的分工在本文中，傳統(tǒng)分工指的是全球價值鏈分工以前的產(chǎn)品分工形式。第四、在全球價值鏈分工條件下，傳統(tǒng)的以國家為單位通過進出口額來計算國際貿(mào)易收支的統(tǒng)計方法已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國的貿(mào)易利益。第三、通過全球價值鏈分工，發(fā)達國家把本國不具有比較優(yōu)勢的價值鏈轉(zhuǎn)移到具有比較優(yōu)勢的發(fā)展中國家，促進了發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。第二、由于全球價值鏈分工涉及到產(chǎn)業(yè)在國家間的轉(zhuǎn)移和中間產(chǎn)品的進出口，因此它帶來的利益就不僅僅包括國際分工本身產(chǎn)生的利益，還有國際分工引發(fā)的相應(yīng)的國際交換產(chǎn)生的利益。企業(yè)利益雖然增加了，但國家利益未必一定增加，反而可能遭受某種程度上的損失，甚至有可能出現(xiàn)名義上有貿(mào)易利益但國民實際福利卻下降的極端情形。 在國際分工和國際貿(mào)易格局發(fā)生變化的同時，世界總的國際分工貿(mào)易利益的增長機制以及國際分工貿(mào)易利益在各國間的分配也變得有些撲朔迷離。從國際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)上看，全球價值鏈分工突破了資源使用的國家邊界，在世界范圍內(nèi)整合了各國的比較優(yōu)勢，企業(yè)競爭優(yōu)勢由傳統(tǒng)分工中的本國的比較優(yōu)勢演進為世界比較優(yōu)勢。由于同一產(chǎn)品的各道價值鏈環(huán)節(jié)在技術(shù)水平、附加價值率、要素密集度等方面的差異，全球價值鏈分工不僅在橫向上分離出許多不同的工種，而且在縱向上還分離出不同的層次，呈現(xiàn)出一種多維度、不平衡的發(fā)展趨勢。與傳統(tǒng)的國際分工貿(mào)易相比，全球價值鏈分工呈現(xiàn)出許多與以往不同的新特點。如果說市場經(jīng)濟體制的建立，優(yōu)化配置了一國的資源，那么全球價值鏈分工就是各國資源在世界范圍內(nèi)的一次重新配置。這種新的國際分工形式，我們稱之為全球價值鏈分工。20世紀(jì)80年代以來，隨著國際范圍內(nèi)市場經(jīng)濟體制的基本建立和逐步完善，貿(mào)易壁壘的逐漸降低，生產(chǎn)的國際化和資本的國際化趨勢的不斷加強，工業(yè)品的價值鏈環(huán)節(jié)越來越具有空間上的可分布性。 the developing countries in the Global Value Chains will generally tend to get economic growth from laborfactorintensive industries. But if developing countries can take full advantage of their overlapping elements, and continually optimize their elements structure, they will be able to shorten the gap with the developed countries, and even to catch up with developed countries。 the Global Value Chains Specialization can academically increase the economical benefit of the participant countries, but the changing of the benefit is very plicated in fact。 the interest of the Global Value Chains Specialization is no longer an inseparable whole, but the separation including productbenefit and costbenefit, benefit of enterprises and countries, benefit of division and exchange, benefit of economy and society。總之，本文對全球價值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出的一般性解釋不僅有著重要的理論意義，而且還有助于廓清發(fā)展中國家、尤其是中國經(jīng)濟實踐中的困擾。本文的主要創(chuàng)新之處，一是通過“產(chǎn)品利益”和“成本利益”的分離證明了學(xué)術(shù)界爭論已久的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工的不公平交換問題，并把這一結(jié)論應(yīng)用到了全球價值鏈分工中。第三、全球價值鏈分工下的“世界工廠”和傳統(tǒng)意義上的“世界工廠”已經(jīng)不再是同一個概念。在對上述問題進行解析的基礎(chǔ)上，本文得出了以下結(jié)論：第一、在全球價值鏈分工中，以比較優(yōu)勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價值鏈參與全球價值鏈分工一定獲利，以比較劣勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價值鏈參與全球價值鏈分工可能獲利也可能受損，但發(fā)展中國家以比較劣勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價值鏈參與全球價值鏈分工肯定存在獲利空間。本文在吸取相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，遵循著傳統(tǒng)國際分工和貿(mào)易理論發(fā)展的基本路線，試圖順延、完善起傳統(tǒng)分工貿(mào)易理論在解釋全球價值鏈分工時斷裂的邏輯鏈條，同時也有意將全球價值鏈分工的微觀研究提升至世界利益、國家利益的宏觀層面。在這種國際分工格局的變動中，世界的分工貿(mào)易利益的增長機制以及分工貿(mào)易利益在各國間的分配也變得撲朔迷離：跨國公司為了獲取更大的利益可能損傷某個國家甚至本國的利益；東道主國家在獲得全球價值鏈的分工利益的同時，相伴隨的交換利益很可能受損；發(fā)展中國家在承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進本國經(jīng)濟發(fā)展的同時，社會福利水平卻可能下降等。全球價值鏈分工是在經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟條件下國際分工呈現(xiàn)出的新特點，也是當(dāng)代國際分工的一種重要的發(fā)展趨勢。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。學(xué)位論文作者簽名： 曹明福 指導(dǎo)教師簽名： 李樹民 2007年6月 5日 2007年6月6日西北大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。同時，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫的文章一律注明作者單位為西北大學(xué)。本人允許論文被查閱和借閱。125 / 134分類號： 單位代碼： 10697 密 級：__________ 學(xué) 號： 200410025 西 北 大 學(xué)博 士 學(xué) 位 論 文題目：全球價值鏈分工的利益分配作者： 曹明福 指導(dǎo)教師： 李樹民 專業(yè)技術(shù)職務(wù)： 教授 學(xué)科(專業(yè))： 世界經(jīng)濟學(xué) 答辯日期：2007年6月10日 學(xué)位授予日期： 　　　　 二OO七年六月西北大學(xué)學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)聲明書本人完全了解學(xué)校有關(guān)保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，即：研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬于西北大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版。學(xué)校可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。保密論文待解密后適用本聲明。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得西北大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。學(xué)位論文作者簽名：曹明福