【正文】 。經(jīng)公證的授權(quán)書或其他授權(quán)文件和投票代理委托書均需備置于本行住所或召集會議的通知中指定的其他地方。 （六）委托書應當注明：如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。 第六十二條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應當載明下列內(nèi)容：16 / 57 （一）代理人的姓名； （二）是否具有表決權(quán)； （三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指示； （四）委托書簽發(fā)日期和有效期限； （五）委托人簽名（或蓋章） 。 法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。 股東應當以書面形式委托代理人，由委托人簽署或由其書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應當加蓋法人印章或由其正式委任的代理人簽署。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。 第六十條 股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人 ,均有權(quán)出席股東大會。擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的,發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時披露獨立董事的意見及理由。股權(quán)登記日一旦確認，不得變更。股東通過上述方式參加股東大會的,視為出席。本行股東大會將設置會場,以現(xiàn)場會議形式召開。 （七）本行召開股東大會提供網(wǎng)絡投票系統(tǒng)或其他方式的，應當在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡或其他方式的表決時間、表決程序以及審議的事項。股東大會召開時,本行全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席會議,行長和其他高級管理人員應當列席會議。 第五十七條 本行召開股東大會，召集人應在年度股東大會召開前日以公告方式通知各股東，臨時股東大會應于會議召開日前以公告方式通知各股東。 股東自行召集的股東大會,由召集人推舉代表主持。 監(jiān)事會自行召集的股東大會,由監(jiān)事會主席主持。 第五十六條 股東大會會議由董事會和其他召集人依法召集，由董事長主持。 前述第（四）項持股股數(shù)按股東提出書面要求之日計算。 本行在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應當報告本行所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所，說明原因并公14 / 57告。年度股東大會每年召開次，并應于上一個會計年度完結(jié)之后的個月之內(nèi)舉行。獨立董事、監(jiān)事的評價應采取自我評價與相互評價相結(jié)合的方式進行。董事會、監(jiān)事會應當向股東大會報告董事、監(jiān)事履行職責的情況、績效評價結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露。第二節(jié) 股東大會第五十一條 股東大會是本行的權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)： （一）決定本行經(jīng)營方針和投資計劃； （二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項； （三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事及外部監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事13 / 57項； （四）審議批準董事會的報告； （五）審議批準監(jiān)事會的報告； （六）審議批準本行的年度財務預算方案、決算方案； （七）審議批準本行的利潤分配方案和彌補虧損方案； （八）對本行增加或減少注冊資本作出決議； （九）對發(fā)行本行債券作出決議； （十）對本行合并、分立、解散和清算等事項作出決議； （十一）修改本章程； （十二）對本行聘用、解聘會計師事務所作出決議； （十三）審議代表本行股份總數(shù)的以上的股東的提案； （十四）通報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對本行的監(jiān)管意見，并審議董事會關(guān)于本行執(zhí)行整改情況的報告； （十五）審議董事會關(guān)于對董事的評價及獨立董事的相互評價結(jié)果的報告； （十六）審議監(jiān)事會關(guān)于對監(jiān)事的評價及外部監(jiān)事的相互評價結(jié)果的報告； （十七）審議本行在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保超過本行最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的事項；（十八）審議批準變更募集資金用途事項；（十九）審議股權(quán)激勵計劃；（二十）審議法律、法規(guī)和本章程規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項。前述資料包括：本行前大股東或?qū)嶋H控制人；或當本行股東人數(shù)多于家時，包括全部控股股東或?qū)嶋H控制人?？毓晒蓶|應采取有效措施避免同業(yè)競爭。本行業(yè)務應完全獨立于控股股東。本行應按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全的財務、會計管理制度，獨立核算。本行應當對該資產(chǎn)獨立登記、建賬、核算、管理?？毓晒蓶|投入本行的資產(chǎn)應獨立完整、權(quán)屬清晰。本行人員應獨立于控股股東?？毓晒蓶|及其職能部門與本行及其職能部門之間沒有上下級關(guān)系。第四十九條 控股股東與本行應實行人員、資產(chǎn)、財務分開，機構(gòu)、業(yè)務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。本行的重大決策應由股東大會和董事會依法作出?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應當具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東應嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害本行和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害本行和社會公眾股股東的利益。違反規(guī)定的,給本行造成損失的,應當承擔賠償責任。第四十七條 本行的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于本行和其他股東合法權(quán)益的決定。本行向關(guān)聯(lián)方提供授信發(fā)生損失的，在年內(nèi)不得再向該關(guān)聯(lián)方提供授信，但為減少該授信的損失，經(jīng)董事會批準的除外。本行向關(guān)聯(lián)方發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他貸款人同類貸款的條件，貸款利率執(zhí)行中國人民銀行規(guī)定的利率標準。本行股東及其關(guān)聯(lián)方在本行取得的授信余額（可以扣除提供的保證金存款以及質(zhì)押的銀行存單和國債金額）超過其持有的經(jīng)審計的上一年度的股權(quán)凈值，該股東不得將本行股票再行質(zhì)押。若股東利用其股東地位惡意妨礙本11 / 57行正當經(jīng)營活動或損害本行合法利益時，本行有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為或侵權(quán)行為并賠償損失的訴訟。股東應維護本行的利益。（九）股東在本行的借款逾期未還的期間內(nèi)，限制或暫停行使表決權(quán)，本行應將前述情形在股東大會會議記錄中載明；（十）不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益；不得濫用本行法人獨立地位和股東有限責任損害本行債權(quán)人的利益；本行股東濫用股東權(quán)利給本行或者其他股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任；本行股東濫用本行法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害本行債權(quán)人利益的,應當對本行債務承擔連帶責任；（十一）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。（八）本行對一個關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過本行資本凈額的；本行對一個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額總數(shù)不得超過本行資本凈額的；本行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過本行資本凈額的。第四十一條 股東中的機構(gòu)投資者應在本行董事選任、經(jīng)營者激勵與監(jiān)督、重大事項決策等方面發(fā)揮作用。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起日內(nèi),請求人民法院撤銷。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使本行利益受到難以彌補的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。第三十九條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應當向本行提供證明其持有本行股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，本行經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。股東對法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的本行重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)。第三十七條 本行依據(jù)證券登記機構(gòu)提供的憑證建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有本行股份的充分證據(jù)。本行的治理結(jié)構(gòu)應確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。第五章 股東和股東大會第一節(jié) 股 東第三十六條 本行股東為依法持有本行股份的人。本行董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負有責任的董事依法承擔連帶責任。本行董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在日內(nèi)執(zhí)行。第三十四條 本行董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本行以上的股份的股東，將其所持有的本行股票在買入之日起個月以內(nèi)賣出，或在賣出之日起個月以內(nèi)又買入的，由此所得收益歸本行所有，本行董事會將收回其所得收益。董事、監(jiān)事、行長以及其他高級管理人員應當向本行申報所持有的本行的股份及其變動情況，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本行股份總數(shù)的；所持本行股份自本行股票上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第三十三條 發(fā)起人持有的本行股票，自本行成立之日起年以內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。受讓人購買本行股份后持股總數(shù)達到本行股份總數(shù)以上的或變更持有本行股份總數(shù)以上的股東的，由董事會審議形成決議后，報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準。第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓第三十一條 本行的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。本行依照第二十八條規(guī)定收購本行股份后，屬于第（一）項情形的，應當自收購之日起日內(nèi)注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應當在個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。第二十九條 本行收購股份，可以下列方式之一進行：（一）證券交易所集中競價交易方式；（二）要約方式；（三）中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他方式。第二十八條 本行在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購本行的股票：（一）為減少本行資本；（二）與持有本行股票的其他公司合并；（三）將股份獎勵給本行職工；（四）股東因?qū)蓶|大會作出的本行合并、分立決議持異議,要求本行收購其股份的。第二十七條 根據(jù)本章程的規(guī)定，并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，本行可以減少注冊資本。第二十五條 本行、本行的分支機構(gòu)不得以贈與、墊資、擔保、補償或貸款等形式，對購買或擬購買本行股份的人提供任何資助。發(fā)起人出資經(jīng)有效驗資報告驗證，截至年月日發(fā)起人出資全部到位。本行發(fā)起人股東為首鋼總公司、山東省電力公司、玉溪紅塔煙草（集團）有限責任公司、山東聯(lián)大集團有限公司、北京三吉利能源公司、南昌科瑞集團公司、廣東粵海建設開發(fā)公司、上海建工（集團）總公司、中國進口汽車貿(mào)易中心、北京華資銀團公司、珠海振華集團公司、上海錦都實業(yè)總公司、中國建設第一工程局第四建筑公司、北京市第三市政工程公司、江蘇交通投資公司、江蘇省絲綢進出口集團股份有限公司、江蘇化工農(nóng)藥集團公司、江蘇石油勘探局、中國石化揚子石油化工公司、中國建筑材料總公司、中國建筑材料海南公司、華北制藥廠、沈陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)開發(fā)集團公司、蘇州市營財發(fā)展總公司、邯鄲鋼鐵總廠、河北長天集團公司、河北勝利客車廠、河北省冀東水泥廠、杭州鋼鐵集團公司、杭州錦江（集團）有限公司、昆明百貨大樓（集團）股份有限公司、唐山鋼鐵集團有限責任公司、浙江省絲綢進出口公司等家企業(yè)法人單位。第二十三條 本行發(fā)行的股票，以人民幣標明面值。第二十二條 本行股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。第二十條 本行按照監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，向分支機構(gòu)撥付營運資金額，但累計撥付給各分支機構(gòu)的營運資金額的總和，不得超過本行資本金總額的。第十八條 本行對分支機構(gòu)實行全行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一調(diào)度資金、分級管理的財務制度。第十七條 本行實行一級法人體制。經(jīng)中國人民銀行批準的結(jié)匯、售匯業(yè)務。本行以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束的經(jīng)營管理機制，依法開展業(yè)務活動，依法接受監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。第十三條 本行在防范金融風險、保持可持續(xù)發(fā)展的同時，實現(xiàn)股東利益最大化，關(guān)注所在營業(yè)地社區(qū)的福利、環(huán)境保護、公益事業(yè)等問題，重視本行的社會責任。本行應與利益相關(guān)者積極合作，共同推動本行持續(xù)、健康地發(fā)展。本章程所稱“高級管理層”是指本行的行長、副行長、財務負責人、行長助理等。本章程所稱“高級管理人員”是指本行的行長、副行長、財務負責人、董事會秘書、行長助理等。4 / 57第十條 本章程自生效之日起，即成為規(guī)范本行的組織與行為、本行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務關(guān)系的具有法律約束力的文件，及對本行、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。第九條 股東作為本行的所有者，享有法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的合法權(quán)益。第八條 本行股份總數(shù)為肆拾貳億股，每股面值為人民幣壹元。第六條 本行營業(yè)期限：本行為永久存續(xù)的股份有限公司。英文名稱： ., .第四條 本行住所：中國北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號；本行住所郵政編碼：。本行現(xiàn)時持有由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的號《金融許可證》及由國家工商行政管理局核發(fā)的第號《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》 ，是具有法人資格的金融機構(gòu)。本行于年經(jīng)中國人民銀行銀復??號文批準，依照《公司法》以發(fā)起設立方式增加注冊資本，改制為股份有限公司，并取得中國人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務許可證，在國家工商行政管理局注冊登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》 ，依法變更為全國性的股份制商業(yè)銀行。華夏銀行股份有限公司章程（2022 年 9 月 28 日公司年第三次臨時股東大會審議通過并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復〔〕號核準）1 / 57目 錄第一章 總 則 ........................................................................................................................................第二章 經(jīng)營宗旨和范圍 ..............................................................................................