【正文】 評審決定是否需要另外的控制措施，如需要，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施。 有條件接受的風險風險控制計劃 風險水平 根據(jù)風險評價的結(jié)果，實施分級管理，所采取的措施緊迫性取決于風險的大?。ㄔ斠姟堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實施指南》附錄1—） （e）管理措施，包括制定和完善管理措施。 （d）采取工程技術(shù)措施，如遠距離操作，緊急切斷裝置，防爆墻等。 （c）將危害進行隔離，如通過局部排風系統(tǒng)把人工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。 （b）如果不可能消除，應努力降低風險，如使用低壓電器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。 （a）如果可能，完全消除危害，如用安全無害物質(zhì)替代危險或有害物質(zhì)。 用人單位針對風險評價的結(jié)果采取風險控制措施，尤其對不可接受的風險的控制，風險控制措施的選擇一般包括技術(shù)措施和管理措施。 風險控制的策劃一般應考慮三個方面的問題： ５）進行匯總評價 當出現(xiàn)以上情況時，可直接確定為企業(yè)不可接受的風險。 （d）直接觀察到可能導致事故的危險，且無適當控制措施的。 （b）相關(guān)方有合理抱怨和要求的； 企業(yè)可參見《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范－實施指南》，但應注意根據(jù)作業(yè)場所的實際風險大小和復雜情況，運用不同的風險評價方法，對于以下情況的出現(xiàn)，評價小組也可以按照實際經(jīng)驗進行風險大小的判定和分級：機械傷害； g）職業(yè)?。?e）中毒； c）火災； a） 危害辨識評價的實施應在一個經(jīng)過培訓的專業(yè)小組指導下進行，可以將表格下發(fā)到班組或車間，充分組織一線員工參與危害辨識的過程，可通過員工訪談、現(xiàn)場觀察與檢測或者使用現(xiàn)有的安全檢查表等形式。護欄不足；?照明度不足；?經(jīng)常性的重復動作造成的與工作相關(guān)的損傷；?由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過口腔進入人體)；??可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；火災與爆炸；?與裝配、試車、運行、維護、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機械、設備的危害；?頭上空間不足；?人員從高處墜落；? ? 例表二：危害提示表 可以結(jié)合本企業(yè)的實際，由評價組事前編制一份有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認識身作業(yè)活動中的職業(yè)安全健康危害，危害提示表見表二。 填表日期______________ OSH危害調(diào)查表 例表一： （b）編制危害調(diào)查表和危害提示表 h）現(xiàn)場有哪些主要的關(guān)鍵設備，有關(guān)的使用說明書及操作規(guī)程。 f）以往現(xiàn)場出現(xiàn)的事故、險肇事件、違章情況的統(tǒng)計情況； d）有害作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測數(shù)據(jù)，近幾年來員工健康體檢結(jié)果檔案； b）承包方及供貨方清單； 危害識別過程涉及生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設備及物料以及所有的作業(yè)活動，包括承包方的活動，應在危害辨識開始前進行相關(guān)資料的收集和整理，化工企業(yè)一般生產(chǎn)現(xiàn)場應考慮的問題包括： ３）危害辨識 評價小組應充分納入現(xiàn)場員工的參與，對規(guī)模較大，風險較高的活動或場所評價活動可以班組為單位進行。 制訂本企業(yè)危險辨識、風險評價實施指南是確保危害辨識和風險評價工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，在實施指南中應指出危害辨識、風險評價方法、工作步驟、實例和風險分級的準則等。 １）評價人員的培訓 對于高風險或大型、工藝復雜的設備設施，在進行危害辨識和風險評價時宜采用系統(tǒng)風險分析及評價方法，結(jié)合化工企業(yè)的實際。 對于作業(yè)活動較簡單、風險水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務分析法，對以往監(jiān)測結(jié)果（可以是作業(yè)環(huán)境、設備或人等）及以往事故統(tǒng)計分析等方法。 化工企業(yè)在不同作業(yè)場所的危害特性以及風險大小表現(xiàn)出較大的差異，選擇合適的危害辨識和風險評價方法是實現(xiàn)風險控制的關(guān)鍵。 （2）危害辨識、風險評價及控制策劃的一般步驟 對供貨方、承包方、來訪者、臨時工等對相關(guān)方的活動中產(chǎn)生的職業(yè)安全健康風險也應納入體系之內(nèi)進行辨識、評價和控制。 3）管理變更：如法律法規(guī)的變更，組織機構(gòu)和人員的變更等。 2）技術(shù)更改：安全科學技術(shù)的進步帶來風險控制技術(shù)的變更。 1）活動變更：如新、改、擴建項目活動，引入新的危險材料等。 ７）如何進行風險控制策劃； ５）風險評價工作開展的范圍和方法； ３）評價前的準備工作； １）相關(guān)部門開展危害辨識、風險評價和控制策劃的作用、職責和權(quán)限； （１）危害辨識、風險評價與風險控制策劃管理程序 業(yè)安全健康危害，對危害進行分析，確定其危害程度和影響范圍。 1．危害辨識、風險評價及風險控制措施的策劃 6）來自上級公司、企業(yè)、協(xié)會等渠道的信息； 4）認證或監(jiān)督審核的信息； 2）外部相關(guān)方交流有關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其主要要求； 與外部進行信息交流的內(nèi)容主要包括： ５）企業(yè)職業(yè)安全健康管理部門應建立與各職能部門和基層單位間的信息交流通道，及時傳遞和反饋安全衛(wèi)生檢測檢驗、監(jiān)督檢查和事故隱患的整改信息； ３）企業(yè)應建立定期的職業(yè)安全健康績效監(jiān)測與統(tǒng)計結(jié)果的發(fā)布與通報制度； １）企業(yè)及各基層單位應建立職業(yè)安全健康例會制度； ８）法律、法規(guī)及其他要求的信息； ６）糾正和預防事故、事件、不符合信息； 4）培訓計劃與結(jié)果等信息； 2）職業(yè)安全健康職責和權(quán)限的信息； 企業(yè)內(nèi)部協(xié)商與信息交流的主要內(nèi)容： （a）內(nèi)部協(xié)商與信息的實施與管理； 1）企業(yè)各職能和層次間職業(yè)安全健康協(xié)商與信息交流的職責和權(quán)限； 企業(yè)應建立協(xié)商與信息交流管理程序，以確保職業(yè)安全健康信息在企業(yè)內(nèi)各層次之間以及內(nèi)外部之間暢通有序的交流，確保員工的職業(yè)安全健康權(quán)益得到保障。 4．協(xié)商與交流 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》?！堵殬I(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》沒有對記錄的形式做出特殊的要求，記錄可以是書面的或電子等其他形式（如記錄是電子形式的，應保留相應的備份）?；て髽I(yè)應確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。 2）記錄控制管理 （q）管理評審報告。 （o）職業(yè)安全健康管理體系審核報告； （m）應急響應記錄； （k）運行控制檢查記錄（包括設備、裝置、工藝、活動）； （i）職業(yè)安全健康監(jiān)護報告； （g）職業(yè)安全健康會議紀要；包括員工的投訴、申訴，相關(guān)方的意見，上級主管部門的要求，合理化建議，職業(yè)安全健康信息傳達的記錄，員工或工會參與職業(yè)安全健康管理的記錄，員工職業(yè)安全健康委員會的報告等； （d）日檢、周檢、月檢、季檢，點檢記錄等； （b）危害辨識、風險評價和風險控制記錄； 1）記錄主要種類因此，化工企業(yè)應建立和保持程序以控制管理職業(yè)安全健康記錄。 （3）記錄的管理 本要素的實施可參考《審核規(guī)范》。 （h）建設項目的安全預評價、安全驗收評價報告。 （f）承包方和合作者主要資料，包括合作方的安全資質(zhì)，相關(guān)人員培訓經(jīng)歷和資質(zhì)等； （e）結(jié)構(gòu)資料 （d）環(huán)境和地理位置資料可經(jīng)過工程分析或先前成功的實踐經(jīng)驗來驗證；如果缺乏相應的標準和規(guī)范，應參考已知或被接受的工程慣例。機械設計資料可包括管道和儀器布局圖、電器區(qū)域等級圖、設備布置圖、泄壓系統(tǒng)的設計原理、火災和氣體探測警報、緊急切斷和聯(lián)鎖系統(tǒng)描述、自控系統(tǒng)的描述、被動和主動消防保護性能和系統(tǒng)及應急撤離的設計原理。 如果原始的工藝設計資料已遺失，有關(guān)資料可通過職業(yè)安全健康管理體系的評價和風險管理實施過程中搜集和建立； 工藝設計資料主要包括生產(chǎn)工藝流程圖、廠區(qū)平面布置圖等，必要時應列出可接受的有害原料清單、溫度、壓力、流量及組成的上下限。 化工企業(yè)中常見的資料包括： ３）企業(yè)中常見資料的管理應將有關(guān)文件和要求對化工企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)或受其影響人員進行傳達，并使員工、承包方、政府機構(gòu)易于獲得文件的最新版本。 ２）文件的傳達與保存 通過建立程序來保證企業(yè)和職業(yè)安全健康管理有關(guān)的各個部門和崗位都能得到現(xiàn)行有效的職業(yè)安全健康管理的文件；如文件的收發(fā)登記、文件名稱及內(nèi)容、保存人、使用者、收領(lǐng)日期、文件版本號等，失效時能及時撤回或標明作廢防止誤用。 程序中應規(guī)定對各類文件定期評審，考慮到實際工作過程中的客觀環(huán)境不斷改變、操作實用的需要，必要時按照一定的程序進行修訂，并且在發(fā)布前經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準。如在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲取最新工程圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡（MSDS）、程序和作業(yè)指導書等。 １）建立文件與資料的管理程序 化工企業(yè)應制定文件化程序，以控制職業(yè)安全健康管理體系文件的識別、批準、發(fā)布和撤銷，并對職業(yè)安全健康資料進行控制。 （m）應急預案，包括應急期間的職責，對事故和潛在緊急情況的反應措施等； （k）關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營活動和任務的程序和工作指導書； （i）不可承受的（重大風險）職業(yè)安全健康危害風險評價和控制； （g）職業(yè)安全健康管理體系十七個核心要素及其相互關(guān)系的表述； （e）職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案； （c）管理者代表的任命書； （a）公司概況； ４）文件的一般內(nèi)容《審核規(guī)范》沒有對文件的格式提出特殊要求，如企業(yè)已建立了一個文件化的職業(yè)安全健康管理體系并且有適宜的正在使用的文件，如管理手冊、程序或作業(yè)指導書，可在此基礎(chǔ)上對照所參考的職業(yè)安全健康管理體系標準的要求進行修改和完善。 ３）所需文件和信息的評審 （d）文件的形式應便于實際操作和實施，切忌為文件而編文件，紙上談兵，不切實際。 （c）應充分考慮現(xiàn)有的管理水平、員工的素質(zhì)、生產(chǎn)過程的特性； （b）應充分理解建立職業(yè)安全健康管理體系不是簡單的對以前的、傳統(tǒng)的職業(yè)安全健康管理的否定，而是完善和補充； ２）編制文件過程中應考慮的因素還要對小組人員進行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓和文件編寫培訓，以便統(tǒng)一文件編寫要求。成立文件編寫小組。 化工企業(yè)應根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營的性質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模的特點及現(xiàn)有經(jīng)濟、技術(shù)等條件，建立并保持與自身相適宜的職業(yè)安全健康管理體系的各類文件。 3．管理體系文件 ８）培訓實習人員的職業(yè)安全健康教育檔案； ６）特種作業(yè)人員培訓取證檔案； ４）新工人的三級教育檔案； ２）職業(yè)安全健康培訓實施與考核記錄；培訓記錄和檔案一般包括： （5）培訓記錄和檔案管理 （d）從事裝置化驗、分析等輔助工作的人員； （b）生產(chǎn)崗位的操作人員； ３）企業(yè)內(nèi)考核發(fā)證，主要對象包括： （b）電工、電（氣）焊工、起重機械工、廠內(nèi)機動車駕駛員、登高架設工、司爐工、氣瓶充裝工及危險化學品作業(yè)人員等工種的人員。２）地方政府考核獲證，主要對象包括： １）上級公司考核發(fā)證，主要對象包括：企業(yè)及二級單位領(lǐng)導，即企業(yè)及二級單位安全健康管理部門負責人和全體安全健康管理人員； （4）培訓、考核、發(fā)證 ６）班組級教育不少于24學時。 ４）廠級教育不少于32學時； ２）職業(yè)安全健康管理部門負責人不少于120學時；不同層次的人員需接受的培訓內(nèi)容和時間不同： （3）年度職業(yè)安全健康培訓計劃 （g）特種作業(yè)人員。 （e）從事裝置化驗分析等輔助工作的人員； （c）生產(chǎn)崗位操作人員； （a）各級管理人員，部門負責人，尤其是主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員；在異常情況下，熟知應變措施，處置果斷，有較強的生產(chǎn)處理和事故應變能力； ３）有較強的安全健康意識，熟知身邊工作的職業(yè)安全健康危害，能自覺做好事故的預防工作； １）對職業(yè)安全健康管理體系方針、程序遵循的重要性的認識； （２）對員工的職業(yè)安全健康意識及能力要求 ６）培訓記錄及管理。 ４）培訓的實施； ２）培訓需求的確定； 企業(yè)應建立一套培訓管理程序，培訓管理程序的要點包括： 2．意識、能力與培訓 7）通訊設施和交通工具； 5）勞動防護用品用具； 3）安全衛(wèi)生防護器材； 1）安全衛(wèi)生消防設施； 化工企業(yè)應為職業(yè)安全健康管理過程提供必要的檢測儀器、防護用品、應急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。在職業(yè)安全健康管理體系運行過程中，資金主要是用于安全設施的裝備，安全健康技術(shù)與產(chǎn)品的應用，事故隱患的整改，勞動防護用品，職業(yè)安全健康培訓教育與技術(shù)管理活動以及獎勵等。 為確保職業(yè)安全健康管理體系的有效實施和實現(xiàn)持續(xù)改進，企業(yè)應優(yōu)先安排安全健康經(jīng)費支出，并提供充足的資金支持。 6）事故處理過程中落實“四不放過”的情況； 4）職業(yè)安全健康目標及管理方案的實施及完成情況； 2）新建、改建、擴建項目的“三同時”執(zhí)行情況；績效考核的主要指標包括： （2）機構(gòu)與職責的考核與評估 企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系過程中，應結(jié)合現(xiàn)行管理的實際，畫出組織機構(gòu)圖，制定職能分配表，以全面落實本單位需要遵守的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和職業(yè)安全健康管理體系的要求。 各職能部門責任制包括界定科研、設計、生產(chǎn)計劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、安全消防、設備動力、質(zhì)量管理、工程建設、供應、銷售、財務、人事勞動教育行政管理、工會等職能部門的職業(yè)安全健康管理職責。 各級人員責任制一般包括界定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門各級管理者直至車間（裝置、基層隊站庫）負責人、班（組）長、員工等各級人員的職業(yè)安全健康管理職責。 應根據(jù)國家有關(guān)的法律法規(guī)和化工行業(yè)標準，設立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，建立安全生產(chǎn)責任制，包括各級人員和各部門的安全生產(chǎn)責任制。 6）及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。 4）督促、檢查