【正文】 制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（ ）A、相關(guān)股東持有、控制的公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；B、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；C、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；E、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生虧損。營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；E、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之十。ABCD 2上市公司公開發(fā)行要求其財(cái)務(wù)狀況良好，符合《證券發(fā)行管理辦法》的下列規(guī)定： A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；被注冊會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；C、資產(chǎn)質(zhì)量良好。涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況。A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒有市場傳聞，公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議B、公司未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)C、公司就上述行為與對手方達(dá)成意向性協(xié)議ABCD 下列哪些人員（ ）將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、10% B、20% C、30% D、50%二、多項(xiàng)選擇題（20題，共30分）ABCD 公司一次性簽署與日常經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)總收入50％以上，且絕對金額在1億元人民幣以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并至少包含下列內(nèi)容：A、合同重大風(fēng)險(xiǎn)提示和合同主要內(nèi)容B、合同當(dāng)事人情況介紹C、合同履行對上市公司的影響D、監(jiān)事會(huì)意見。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間不得超過(B)。去形成董事會(huì)決議的原因D、不需對外披露任何公告16上市公司應(yīng)當(dāng)最遲在停牌期限屆滿(C)前提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披露。此概念為《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》所稱的 BA、公開披露B、公平信息披露C、及時(shí)性信息披露D、自愿性信息披露160、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)(B)。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的(C)的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、前10日 B、前15日 C、前30日 D、后10日15上市公司發(fā)行證券時(shí)披露盈利預(yù)測的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的(C)，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽字注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉。A、5%、3日C、2%、2日B、3%、2日D、2%、2日15新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)、職工代表大會(huì)通過其任命后(C),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》并報(bào)送交易所和公司董事會(huì)備案。上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。A、5%，100 B、5%，500C、10%，100 D、10%，100015以下哪項(xiàng)不屬于年度報(bào)告說明會(huì)中應(yīng)包括的內(nèi)容:DA、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前途、存在的風(fēng)險(xiǎn)B、公司發(fā)展戰(zhàn)咯C、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢D、公司未公開的重大信息15上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，公司可以向本所提出暫緩披露申請，暫緩披露的期限一般不超過(B)A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月D、6個(gè)月15根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號)，為首次公開發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊會(huì)計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過(C)完整會(huì)計(jì)年度。A、2B、3C、5D、以上都不對14上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的應(yīng)提前(D)個(gè)交易日向交易所提出書面申請A、2B、3C、4D、514公司在中午休市期間通過中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品從【A】起停牌。A、三個(gè)月B、四個(gè)月C、五個(gè)月D、六個(gè)月14上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后(C)建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。A、15個(gè)交易日C、30個(gè)交易日B、15個(gè)工作日D、30個(gè)工作日14公司應(yīng)在年報(bào)披露后(B)交易日內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)舉辦年度報(bào)告說明會(huì)，有關(guān)通知至少應(yīng)提前(B)個(gè)交易日以臨時(shí)報(bào)告的形式發(fā)出。A、1%B、2%C、5%D、以上都不對13上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的【C】以上，且絕對金額超過【C】萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、1/3以上，1B、1/2以上，1C、2/3以上，2D、3/4以上，213在股東大會(huì)召開10日前，以下股東可以提出臨時(shí)提案的是(D)。A、1B、2C、3D、413上市公司(B)的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、兩至三個(gè)B、三至五個(gè)C、五至八個(gè)D、十個(gè)1上市規(guī)則所指的披露的及時(shí)是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的(B)個(gè)交易日內(nèi)。A、20%B、30%C、40%D、50%12上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前(B)個(gè)交易日內(nèi)，按照本所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示性公告。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/412某中小企業(yè)板上市公司2009年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。 2年12非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的(A)。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、內(nèi)審部門D、董事會(huì)11上市公司相關(guān)證券因市場傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示公告的途徑不包括(D)。A、一B、二C、三D、四11《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)(包括持有本公司股票的情況)，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起(B)個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。A、半年B、一年C、二年D、三年11采用集中競價(jià)方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)無異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)公告回購報(bào)告書和法律意見書:采用要約方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購方案前公告回購報(bào)告書和法律意見書。A、認(rèn)購股份之后 B、繳付出資之后C、公司創(chuàng)立大會(huì)召開之后 D、公司成立之后1上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(A)審議通過，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說明情況原因以及影響。10持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（ ）及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少（ ），應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日兩個(gè)交易日內(nèi)履行報(bào)告和公告的義務(wù)。A、高管禁止買賣公司股票相關(guān)規(guī)定 B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定C、《公司法》禁止短線交易規(guī)定 D、刑法修正案相關(guān)條款10以下關(guān)于上市公司定期報(bào)告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖牵?C ）A、公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見B、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書面審核意見C、為保證定期報(bào)告披露及時(shí)，未經(jīng)董事會(huì)審議也可以先行披露D、相關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議10上市公司A對外投資設(shè)立全資公司B，A公司擬在兩年內(nèi)分三次繳足出資額，首次出資6000萬元人民幣，第二次出資金額為3000萬元人民幣，最后一次出資金額為1000萬元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個(gè)金額適用《上市規(guī)則》第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)及審議程序。王某稱上述交易不涉及內(nèi)幕交易。A、10％ B、5％ C、3％ D、1％10上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過（ ）年的，應(yīng)當(dāng)每（ ）年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務(wù)。A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、十二個(gè)月 D、二十四個(gè)月10上市公司出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，不需要向交易所報(bào)告并披露：（ D ）A、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰：D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計(jì)達(dá)到1個(gè)月以上。A、12個(gè)月 B、24個(gè)月 C、36個(gè)月 D、48個(gè)月9根據(jù)《股票上市規(guī)則》，對于規(guī)則規(guī)定需要對交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過（ B ）。A、519人 B、315人 C、721人 D、91 5人9上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的是（ A ）。A、1 B、2 C、3 D、69A公司董事會(huì)召開會(huì)議，審議一項(xiàng)A公司與其控股股東的關(guān)聯(lián)交易，A公司董事會(huì)成員7人，實(shí)際出席會(huì)議5人，其中有3名董事屬于關(guān)聯(lián)董事（另有1名關(guān)聯(lián)董事缺席），根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案須（ D ）。并在通過后簽署相關(guān)協(xié)議，但是近期某主要財(cái)經(jīng)媒體對該項(xiàng)重大購買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在（ D ）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。9投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5％，但未達(dá)到20％的，應(yīng)當(dāng)編制（ A ）。A、500 B、1000 C、200 D、200090、發(fā)行人申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于（ B ）。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后（ B ）舉行年度報(bào)告說明會(huì)。 A、6個(gè)月 B、12個(gè)月 C、24個(gè)月 D、36個(gè)月5董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（ D ）日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。 A、兩個(gè)交易日 B、三個(gè)交易日 C、五個(gè)交易日 D、七個(gè)交易日5上市公司的（ B ）負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。 A、15日內(nèi) B、1個(gè)月內(nèi) C、2個(gè)月內(nèi) D、3個(gè)月內(nèi)4中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動(dòng)中的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（ D ）A、上證A股指數(shù)漲跌幅 B、深證A股指數(shù)漲跌幅C、滬深300成分指數(shù)漲跌幅 D、中小企業(yè)板指數(shù)漲跌幅4非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4%4下列事項(xiàng)不屬于日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的是（C ）A、購買燃料、動(dòng)力 B、提供或接受勞務(wù)C、租入或租出資產(chǎn) D、委托或受托銷售50、上市公司董事會(huì)2011年8月10日（周三）審議通過對外投資事項(xiàng)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)（B ）對外公告。 A、前一日 B、前兩日內(nèi) C、前一個(gè)交易日 D、前兩個(gè)交易日4通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（A ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。 A、12個(gè)月 B、24個(gè)月 C、36個(gè)月 D、48個(gè)月4關(guān)于向不特定對象公開募集股份（即“增發(fā)”）的要求，表述不正確的是（B ）A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)4證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（C ）后，可再次提出證券發(fā)行申請。 A、20日 B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月3超過募集資金（ A ）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳 ，遂決定取消該項(xiàng)目。 A、3日內(nèi) B、5日內(nèi) C、10日內(nèi) D、30日內(nèi)3上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶中集中管理。 A、兩個(gè) B、三個(gè) C、四個(gè) D、五個(gè)3已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過戶事宜，超過約定交付或過戶期限（ A ）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔（ ）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。 A、5% B、10% C、20% D、30%3上市公司擬變更定期