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最高院民四庭-涉外商事海事審判實務問題解答(一)-文庫吧資料

2025-04-01 01:27本頁面
  

【正文】 :認定涉外仲裁協(xié)議的效力,應當適用當事人明確約定的法律。因此,當事人通過上述方式達成的仲裁協(xié)議,都是書面形式的仲裁協(xié)議?!吨腥A人民共和國仲裁法》、1958年《聯(lián)合國承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(簡稱《紐約公約》)以及《中華人民共和國民事訴訟法》均要求仲裁協(xié)議以書面形式達成,因此,當事人訂立涉外仲裁協(xié)議應當采用書面形式,當事人達成的口頭仲裁協(xié)議不發(fā)生法律效力。根據《中華人民共和國仲裁法》第60條、最高人民法院法【1998】40號《關于人民法院撤銷涉外仲裁裁決有關事項的通知》的規(guī)定,人民法院應當在受理撤銷裁決申請之日起兩個月內作出撤銷裁決或者駁回申請的裁定;受理申請撤銷裁決的人民法院如認為應予撤銷裁決或通知仲裁庭重新仲裁的,應在受理申請后三十日內報其所屬的高級人民法院,該高級人民法院如同意撤銷裁決或通知仲裁庭重新仲裁的,應在十五日內報最高人民法院。但“開庭”是人民法院審理案件的程序,因此,在對涉外仲裁案件審查的過程中,開庭沒有法律依據。7對于申請執(zhí)行或者不予執(zhí)行以及撤銷我國涉外仲裁裁決、申請承認和執(zhí)行或者不予執(zhí)行外國仲裁裁決的案件,申請人的申請書是否必須送達被申請人?是否應當開庭?答:人民法院對涉外仲裁案件的司法監(jiān)督主要體現(xiàn)在對我國涉外仲裁裁決或者外國仲裁裁決的程序上的審查。申請人提交的材料如系外文的,應當同時提供相應的中文譯本。(4)申請執(zhí)行或者不予執(zhí)行、申請撤銷的我國涉外仲裁裁決;申請承認與執(zhí)行或者不予執(zhí)行的外國仲裁裁決。(2)申請人的身份證明或者注冊登記證明,法定代表人、負責人身份證明及授權委托書。70、申請人向人民法院申請執(zhí)行或者不予執(zhí)行以及撤銷涉外仲裁裁決、申請承認和執(zhí)行或者不予執(zhí)行外國仲裁裁決時,一般應當提交哪些材料?答:申請人向人民法院申請執(zhí)行或者不予執(zhí)行以及撤銷我國涉外仲裁裁決、申請承認與執(zhí)行或者不予執(zhí)行外國仲裁裁決的,應當提交如下材料:(1)申請書。申請承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的案件,由被申請人住所地或者財產所在地有權受理涉外商事案件的中級人民法院管轄。申請執(zhí)行或者不予執(zhí)行我國涉外仲裁裁決的案件,由被申請人住所地、財產所在地有權受理涉外商事案件的中級人民法院管轄。裁定采取保全的,應當責令申請人提供擔保;申請人不提供擔保的,裁定駁回申請。十、涉外仲裁的司法審查6涉外仲裁程序中的財產保全如何進行?答:根據《中華人民共和國民事訴訟法》第258條和最高法院《關于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見》第317條的規(guī)定,在涉外仲裁程序中,當事人申請采取財產保全的,涉外仲裁機構應當將當事人的申請?zhí)峤槐簧暾埲俗∷鼗蛘哓敭a所在地的中級人民法院做出裁定。此外,擔保人不得以開證行或開證申請人接受不符點未經其同意為由免除擔保責任。在信用證項下存在不符點的情況下,根據UCP500的規(guī)定,只有開證行有權接受或拒絕接受不符點。人民法院經過實體審理確認欺詐成立的,應當以判決的方式,終止支付信用證項下的款項。6當事人以基礎交易欺詐為由起訴的,可否將其與信用證法律關系合并審理?答:當事人以基礎交易存在欺詐為由起訴的,人民法院根據案情,可以將基礎交易糾紛與信用證法律關系合并審理。(2)如果銀行因信用證無效、過期,或者因單證不符而拒付信用證項下款項而且免除了對外支付義務,以及在正常付出了信用證項下款項并從信用證開證保證金中扣除相應款額后尚有剩余,即在信用證開證保證金賬戶存款已喪失保證金功能的情況下,人民法院可以依法采取扣劃措施。如果當事人認為人民法院凍結和扣劃的某項資金屬于信用證開證保證金的,應當提供有關證據予以證明。6對信用證開證保證金如何處理?答:能否凍結和扣劃信用證開證保證金,應當嚴格按照1997年9月13日起施行的最高人民法院《關于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結和扣劃措施問題的規(guī)定》處理。除了裁定的被申請人以外,其他的票據持有人、信用證權利受讓人等相關權利人有異議的,也可以向作出裁定的上一級人民法院提出復議申請,但并不停止原裁定的執(zhí)行。經過審查認為符合要求的,人民法院應當在四十八小時內做出裁定,并且立即開始執(zhí)行。受理該申請的人民法院必須對該案有管轄權,同時申請人必須提供擔保,還應當要求申請人提供充分的證據證明基礎交易或信用證交易存在欺詐,并且綜合考慮如果不采取保全措施可能會造成申請人不可挽回的損失等因素。比如開證行或開證行指定人承兌的匯票的正當持票人善意地支付了對價;開證行的指定人或授權人不了解欺詐并按照開證行的指令履行了付款義務;保兌行善意履行了付款義務;議付行未參與欺詐并善意地進行了議付;可轉讓信用證項下的第二受益人不了解欺詐的情況下善意地支付了對價等。但特別需要注意的是,不能將貨物存在嚴重質量問題的情況視為信用證欺詐。還有一類情況與基礎交易有關,比如受益人未交付貨物或者交付的貨物基本沒有價值,包括交付垃圾或廢物、交付的貨物本身雖然有一定價值但是對于開證申請人來說根本無法使用等情況。一定條件下,開證行可以以信用證欺詐為由拒付信用證項下款項。各國在實踐中均強調信用證的獨立性原則,即信用證交易獨立于基礎交易。當然,在此情況下,開證申請人可以以開證行違反雙方約定為由起訴,要求開證行承擔違約責任。只要不符點確實存在,開證行就有權拒付。為此,受益人以開證申請人與開證行有約定為由起訴開證行,要求開證行付款。5開證行與開證申請人約定接受不符點,但開證行又向受益人表示不接受不符點,開證行是否向受益人承擔付款責任?答:實踐中,開證申請人在向開證行遞交的“開證申請書”中明確約定,如果信用證項下出現(xiàn)不符點,最終由開證申請人決定是否予以接受,對此開證行并未表示異議。但是,即使開證申請人表示接受不符點,開證行也完全有權向受益人或議付行表示不接受不符點。開證行確認不符點后,可以自行決定是否聯(lián)系開證申請人接受不符點。這是由信用證付款的特殊性決定的,因為開證行一旦表示接受不符點,則承擔了全部的風險并成為第一付款人。必要人民法院可以參考國際商會及有關專家的意見。但是,堅持“嚴格相符”原則,并不意味著要求單證、單單之間一字不差,而是要根據案件的具體情況,考查信用證表面上的不一致是否導致單據之間和單證之間產生歧義。對于單據的審查標準,各國并不統(tǒng)一。因此,如果信用證開立于SWIFT體系之內,將被視為援引UCP500。5通過SWIFT方式開立信用證是否適用UCP500?答:由SWIFT傳遞的信用證一般沒有收件行的簽字,收件行僅在其后所附信件中說明該信用證是由SWIFT傳遞的。在審判實踐中也會發(fā)生當事人對適用法律未作約定的情況,由于UCP500對各方當事人在信用證申請、開立和履行過程中各自的責任規(guī)定得較為詳細和具體,并且被世界各國的銀行界和法律界普遍采用,因此人民法院在審理案件過程中可以參照適用UCP500。此外,在審判實踐中還有當事人約定適用其他國際慣例的情況,比如當事人可能約定適用《國際備用證慣例ISP98》(簡稱ISP98)?!眹H慣例的適用,在我國民事案件的審理過程中較為普遍,尤其是信用證糾紛案件,普遍采用《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(目前為《跟單信用證統(tǒng)一慣例》1993年修訂本,國際商會第500號出版物,簡稱“UCP500”)。因此,為了統(tǒng)一法律適用的標準,便于相關問題的研究,上述相關案件和信用證糾紛案件均由同一業(yè)務庭審理。此類糾紛并不是發(fā)生在信用證申請、開立和履行過程中的,而是在信用證付款完成之后,因此嚴格來說不能稱之為“信用證糾紛案件”,而只能稱之為“與信用證付款有關的糾紛案件”。比較典型的案件,如信用證開出后,受益人、議付行或保兌行在請求開證行付款的過程中,由于開證行拒付而引發(fā)的糾紛;開證申請人或開證行發(fā)現(xiàn)受益人利用信用證進行欺詐而引發(fā)的糾紛等。有關當事人的責任應當根據我國擔保法及其司法解釋的相關規(guī)定確定。5未履行批準、登記手續(xù)的對外擔保合同的效力如何確定?如何確定有關當事人的責任?答:對外擔保合同在性質上屬于承擔外債,根據國家有關規(guī)定,應當由對外提供外匯擔保的我國企業(yè)履行批準、登記手續(xù)。我國是實行外匯管制的國家,承擔外債必須履行相關的批準、登記手續(xù)是強制性的規(guī)定。合營企業(yè)清算問題應根據《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法實施細則》、《外商投資企業(yè)清算辦法》等規(guī)定辦理,人民法院組織清算沒有法律依據。當事人在對外商投資企業(yè)的股權進行轉讓后未辦理變更登記手續(xù)的,人民法院應要求當事人補辦登記手續(xù)。4有效涉外借款合同的利息和罰息如何確定?答:有效涉外借款合同的利息和罰息,均應當按照合同約定由借款人支付。4未經國家外匯管理部門批準的涉外借款合同,責任如何確定?答:由于我國是實行外匯管制的國家,涉外借款合同應當報經國家外匯管理部門審批,因此,未經國家外匯管理部門批準的涉外借款合同應當認定無效。同年7月31日,該國通知聯(lián)合國撤銷了不列顛哥倫比亞省對《公約》第1條第(1)款(b)項的保留。1992年4月9日,加拿大聲明將《公約》的適用范圍擴大到魁北克和薩斯喀徹溫省。它們是:阿根廷、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、波斯尼亞和黑塞哥維亞、保加利亞、布隆迪、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、克羅地亞、古巴、捷克共和國、丹麥、厄瓜多爾、埃及、愛沙尼亞、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、希臘、幾內亞、匈牙利、冰島、伊拉克、以色列、意大利、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、萊索托、立陶宛、盧森堡、毛利塔尼亞、墨西哥、摩爾多瓦、蒙古、荷蘭、新西蘭、挪威、秘魯、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、圣文森特和格林納丁斯、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、西班牙、瑞典、瑞士、敘利亞、烏干達、烏克蘭、美國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、南斯拉夫、贊比亞。如果格式條款與非格式條款不一致的,應當采用非格式條款。各文本使用的語句不一致的,應當根據合同的目的予以解釋。4當事人對涉外合同條款的理解存在爭議如何處理?答:根據《中華人民共和國合同法》第125條的規(guī)定,當事人對涉外合同條款的理解有爭議的,應當按照合同所使用的詞句、合同的有關條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則,確定條款的真實意思。如果當事人約定采用書面形式而實際上沒有訂立書面合同,若一方當事人已履行主要義務且對方接受的,則可以認定合同成立。八、涉外商事合同糾紛案件4涉外商事合同能否采用書面以外的方式訂立?答:根據《中華人民共和國合同法》第10條的規(guī)定,當事人訂立合同可以采用書面、口頭或者其他形式;但對于法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的,則應當采用書面形式;當事人約定采用書面形式的,也應當采用書面形式。如果該外國或地區(qū)的法律違反了我國的社會公共利益,則應當排除該外國或者地區(qū)的法律的適用。對中外法律專家提供的外國法,人民法院在審理有關涉外商事案件中仍需要進行質證。4如何對待中外法律專家提供的外國法?答:查明外國法時,通過法律專家提供是一種途徑。4外國法不能查明的,怎么辦?答:案件審理過程中需要適用外國法的,人民法院應當依照最高人民法院《關于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見(試行)》第193條規(guī)定的幾種途徑查明該外國法,即:(1)由當事人提供;(2)由與我國訂立司法協(xié)助協(xié)定的締約對方的中央機關提供;(3)由我國駐該國使領館提供;(4)由該國駐我國使領館提供;(5)由中外法律專家提供。最密切聯(lián)系地法如何確定?如何解決多法域國家的區(qū)際法律沖突?答:人民法院在確定最密切聯(lián)系地法時,應當綜合考慮當事人住所地、合同簽訂地、合同履行地、標的物所在地等與交易有關的因素。在實體法方面,應當根據我國《民法通則》第八章“涉外民事關系的法律適用”及其他有關法律確定應適用的準據法。如有充分證據證明受益人利用簽訂買賣合同進行欺詐且開證行在合理的時間內尚未對外付款或承兌,人民法院可以根據開證申請人的請求,裁定中止支付信用證項下款項。3人民法院對信用證項下的款項應當如何采取止付措施?答:信用證交易與買賣合同屬于兩個不同的法律關系,信用證交易獨立于基礎交易。人民法院采取保全措施的財產,應當是被申請人的財物或者債權,其價值不應超過訴訟請求的數(shù)額。人民法院裁定采取保全措施的,應當責令申請人提供擔保。五、期間3人民法院應當如何確定對港澳臺地區(qū)當事人的答辯期、上訴期和公告期限?答:鑒于港澳臺地區(qū)的當事人在內地訴訟必須履行有關公證、認證或者其他證明手續(xù),與內地當事人參加訴訟不同,因此,對港澳臺地區(qū)當事人的答辯期、上訴期及公告期限,有關人民法院要參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關涉外編的規(guī)定辦理,即答辯期、上訴期均為三十日,公告送達期限為六個月。3公告送達應當如何進行?答:最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第88條規(guī)定,“公告送達,可以在法院的公告欄、受送達人原住所地張貼公告,也可以在報紙上刊登公告;對公告送達方式有特殊要求的,應按要求的方式進行公告。3人民法院對于通過有關途徑送達后長期沒有回音的,能否視為已經送達而無需公告送達?答:《中華人民共和國民事訴訟法》第247條明確規(guī)定,通過公約、外交、訴訟代理人、代表機構或者郵寄等途徑不能送達的,應當進行公告送達。如果當事人未在送達回證上簽收,但在郵件回執(zhí)上簽收,亦可視為已經合法送達。特快專遞是郵寄送達的方式之一。至于留置送達,只能對有權接受訴訟文書的有關機構送達時方才適用。因此,境外當事人在我國境內設立的分公司在有明確授權的情況下,人民法院可以向其送達訴訟文書;對于有商務代理關系的代理機構,也需要經過境外當事人明確授權才可以進行送達。如果有關辦事處拒絕簽收,根據《中華人民共和國民事訴訟法》第237條的規(guī)定,人民法院可以留置送達。因此,人民法院可以根據《中華人民共和國民事訴訟法》第247條第(五)項的規(guī)定向受送達人在中華人民共和國領域內設立的代表機構送達訴訟文書,而不必根據《海牙送達公約》向國外送達?!逗Q浪瓦_公約》第1條規(guī)定:“在所有民事或商事案件中,如有須遞送司法文書或司法外文書以便向國外送達的情形,均應適用本公約。接收訴訟文書是訴訟代理人的基本義務,因此,只要當事人在授權委托書中沒有明確訴訟代理人無權接收人民法院送達的訴訟文書,人民法院就可以通過訴訟代理人向當事人送達訴訟文書。2外交途徑送達的前提是什么?如何進行?答:如果受送達人所在國與我國沒有簽訂司法協(xié)助
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