城市商業(yè)銀行事后監(jiān)督題庫-文庫吧資料
2025-03-31 00:09本頁面
【正文】 更改差錯C 隱瞞、遲報、重大差錯、事故和舞弊行為D 向無關(guān)人員泄露事后監(jiān)督的有關(guān)內(nèi)容事后監(jiān)督對發(fā)現(xiàn)的差錯根據(jù)差錯性質(zhì)分為（ ABCD ）A 規(guī)范性差錯 B 一般性差錯 C 較嚴重性差錯 D 嚴重性差錯 E 重大差錯各支行、營業(yè)部應(yīng)在下發(fā)差錯之日起（ C ）個工作日內(nèi)對差錯進行回復和整改。C 有權(quán)對發(fā)現(xiàn)的各種可疑信息，向有關(guān)人員進行核查。A 獨立性 B 連續(xù)性 C 及時性 D 全面性 E 重點性事后監(jiān)督人員有以下( ABCD )工作權(quán)限：A 有權(quán)要求被監(jiān)督機構(gòu)提供事后監(jiān)督所需要的有關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）臨柜人員可以辦理自己的業(yè)務(wù)。（）1電匯憑證第二聯(lián)上只加蓋付款單位財務(wù)章即可，不用加蓋法人章。（）1對公客戶開通短信通時，只在打印的通用憑證上加蓋單位預留印鑒即可，不用單位經(jīng)辦人簽字確認。（）1五萬元（含）以上大額現(xiàn)金支票，收款人簽章處不用填寫取款人身份證號。（）1為增加業(yè)務(wù)量作虛假交易是一般性差錯。（√）辦理司法查詢、凍結(jié)、扣劃、解凍業(yè)務(wù)時，必須審核辦理人員所提供法律文書和工作證件的真實性、有效性，并把法律文書和工作證復印件隨手續(xù)送后督中心，法律文書原件由支行業(yè)務(wù)主辦保管。（√）辦理司法扣劃業(yè)務(wù)時，如收款人開戶銀行未在本行需重打司法扣劃通用憑證做相當于電匯第三聯(lián)的主件憑證。（√）對公戶更換印鑒時，更換印鑒申請書原件應(yīng)支行留存，視同印鑒卡由業(yè)務(wù)主辦放入保險柜專人保管。（）定期儲蓄存單未到期提前支取必須在存單背面如實填寫支取人、代理人證件名稱、證件號碼及姓名。（√）辦理電匯業(yè)務(wù)時，匯款信息應(yīng)打印到電匯憑證正面，復核員發(fā)送完畢將電匯第三聯(lián)按流水號排在自己手續(xù)中。不得用一、二（兩）、三、四、五、六、七、八、九、十、另（或0）填寫，不得（自造簡化字）。大寫日期未按要求規(guī)范填寫的，銀行可予受理，但由此造成損失的，由（出票人自行）承擔。為防止變造票據(jù)日在
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