小額貸款公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度-文庫(kù)吧資料
2024-10-30 11:03本頁(yè)面
【正文】 施的匯集。 管 理 制 度由 公 司 綜合 管 理 制度 和 各 部門 業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要 遵 循 的 業(yè) 務(wù)流 程 和 規(guī)則 。內(nèi)控制度是匯集各項(xiàng)管理制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)管理制度的制定提出風(fēng)險(xiǎn)控制 方 面 的 要 求， 管 理 制度 要 符 合內(nèi) 控 制 度的 要求 。 內(nèi) 部 風(fēng) 險(xiǎn)控 制 規(guī) 則是 公 司 為實(shí) 現(xiàn) 風(fēng) 險(xiǎn)控 制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系， 主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時(shí)修改、完善，確保風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù) 發(fā)展同步 進(jìn)行 。 第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，由公司投資決策委員會(huì)和公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理、投資總監(jiān)組成的經(jīng)營(yíng)管理層，對(duì)公司各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù) 的 風(fēng) 險(xiǎn) 狀 況進(jìn) 行 全 面監(jiān) 督 并 及時(shí) 制 定 相應(yīng) 對(duì)策和實(shí)施控制措施。在 關(guān) 鍵 部 門 和重 要 業(yè) 務(wù)之 間 要 有書 面 憑 據(jù)的 傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險(xiǎn)控制管理員，配合部門經(jīng)理和公 司 監(jiān) 察稽 核 部 開展 本 部 門的 內(nèi) 控 和監(jiān) 察工作。 內(nèi) 部 風(fēng) 險(xiǎn)控 制 架 構(gòu)是 公 司 為實(shí) 現(xiàn) 風(fēng)
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