【正文】 :轉(zhuǎn)制徹底、周期短，在轉(zhuǎn)制之初即能 做出較長遠(yuǎn)的科技型企業(yè)的總體規(guī)劃，能避免較曲折的迂回過程。力保院所己有的品牌 :防止對(duì)方借雞生蛋 。是否符合國家有關(guān)特殊行業(yè)對(duì)外合資的法律規(guī)定和政策導(dǎo)向。 院所轉(zhuǎn)制成合資企業(yè)，有利于吸收外資，引進(jìn)國外先進(jìn)的管理方式和經(jīng)營理念，也有利于院所盡快走向國際市場(chǎng)，是一種理想的選擇。具備股份制改造的其他條件。 院所改制成股份公司的適用情況是 :院所規(guī)模較大，注冊(cè)資本額或者增發(fā)股份后的注冊(cè)資本額超過 1000 萬元 。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)豐富，并取得一定的市場(chǎng)業(yè)績 。 院所轉(zhuǎn)變成有限責(zé)任公司的適用情況是 :院所規(guī)模較小，達(dá)不到實(shí)行股份公司的本標(biāo)準(zhǔn) 。簽訂技術(shù)中介 服務(wù)合同。直接接受委托 。建立信息網(wǎng)絡(luò) 。④參與技術(shù)成果的商業(yè)化、商品化開發(fā)。②技術(shù)代理，即接受委托人的委托，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)，自行選擇訂立技術(shù)合同的對(duì)方當(dāng)事人 。 部分改制后 的科研院所尤其是地方科研院所，可以向科技型中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展。就是按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，把科研院所一次性整體轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，經(jīng)過清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)重組、組織機(jī)構(gòu)的重新設(shè)置、企業(yè)法人注冊(cè)登一記等工作程序，一步到位，由科研事業(yè)單位直接變成科技產(chǎn)業(yè)化的主體，按現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理機(jī)制運(yùn)行。同時(shí)由于國有股缺乏真實(shí)的所有者，所以作為國有股代表的政府也不會(huì)盡心盡力去監(jiān)督 . 簡述轉(zhuǎn)制科研院所的幾種運(yùn)行模式 在 2022 年全國科研院所改制的浪潮中，依據(jù)組織模式、產(chǎn)品的公益性等因素把原來大多是純事業(yè)模式的科研院所改制成企業(yè)制度模式、公益性模式、事業(yè)性模式、政府型模式四類 主要形式，在這里我們主要對(duì)具有市場(chǎng)化或者說生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)具備競(jìng)爭(zhēng)性的科研院所模式進(jìn)行一下簡要概述。從治理機(jī)制分析 ，表現(xiàn)為董事會(huì)決策職能和經(jīng)理階層執(zhí)行職能沒有真正分離，董事長和總經(jīng)理一人兼，董事會(huì)和經(jīng)理班子的人員重合或大面積交又的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。 從國內(nèi)三種公司治理模式來看。共同治理型模式的顯著特點(diǎn)是法之間互派經(jīng)理層人員充當(dāng)董事進(jìn)入董事會(huì)，由此共同治理型實(shí)際演變?yōu)榻?jīng)營者制型，對(duì)我國國有股占控股地位的企業(yè)，采用此種模式，可以加大經(jīng)營者對(duì)企的控制權(quán)，提高決策、管理效率。其次，審計(jì)委員受命于董事會(huì)，在國有股占主導(dǎo)地位的改制企業(yè)，審計(jì)委員會(huì)聽命于董事會(huì)，監(jiān)督效率是可想而知的。就治理結(jié)構(gòu)本身而言，利用董事會(huì)下設(shè)的外部獨(dú)立董事組成的計(jì)委員會(huì)承擔(dān)監(jiān)督功能，其作用也是有限的。股東主權(quán)型治理模式是以發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)為基礎(chǔ)的，對(duì)公司經(jīng)營者的激勵(lì)約束主 要依賴于市場(chǎng)功能，股東對(duì)經(jīng)者的監(jiān)督依賴于董事會(huì)下設(shè)的內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)。但與政府主導(dǎo)型治理模式相比，法人主導(dǎo)型治理模式對(duì)外部市場(chǎng)機(jī)制的依靠程度要大。 法人主導(dǎo)型治理模式較少地依靠并購之類的外部市場(chǎng)治理機(jī)制，這一方面是因?yàn)榉ㄈ斯蓶|通過董事會(huì)直接監(jiān)控比較有效，利用外部市場(chǎng)監(jiān)控的必要性減少 。統(tǒng)計(jì)表明，上市公司中法人控股型公司的董事會(huì)成員的薪金平均水平和持有本公司股票的平均數(shù)量要高于國家控股型公司的相應(yīng)水平。這些“法人所有”的公司產(chǎn)生了不同于政府主導(dǎo)型和家族主導(dǎo)型的法人主導(dǎo)型治理模式。 （ 3） 法人 主導(dǎo)型治理模式 這里所謂的法人包括各類企業(yè)法人、投資機(jī)構(gòu)、基金和銀行等。但對(duì)于整個(gè)家族企業(yè)而言 。這不僅是因?yàn)楣芾韺映蓡T中有相當(dāng)比例的家族成員，剩余索取權(quán)和控制權(quán)匹配程度大，還在于對(duì)管理層成員的高工資水平以及股權(quán)贈(zèng)與等長期激勵(lì)報(bào)酬制度的實(shí)施。雖然存在董事會(huì)、股東會(huì)、經(jīng)理，但家族主導(dǎo)型治理模式的重要決策仍是以私營業(yè)主個(gè)人決策方式為主，私營企業(yè)主大權(quán)獨(dú)攬，董事會(huì)決策功能并沒有得到很好的發(fā)揮。這一方面表現(xiàn)在董事會(huì)成員、經(jīng)營管理人員的來源具有封閉性和家族化的特征。家族主導(dǎo)型治理模式的內(nèi)部治理機(jī)制，是以血緣為紐帶的家族成員內(nèi)的權(quán)力分配和制衡為核心。私營企業(yè)的具體組織形式主要是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司。實(shí)際上，在政府主導(dǎo)型治理模式下，有效的報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制是“空缺”的，真正起激勵(lì)作用的是控制權(quán)以及由于控制權(quán)而產(chǎn)生的過度的“在職消費(fèi)”和隱性收入。 在政府主導(dǎo)型治理模式下，企業(yè)經(jīng)營管理者的報(bào)酬制度的激勵(lì)作用較小。在政府主導(dǎo)型治理模式中，政府作為大股東代表，其作用更多地表現(xiàn)為外部治理。作為大股東代表的政府 (包括各級(jí)政府及政府所屬各類部門、機(jī)構(gòu)和行政色彩濃厚的控股公司、集團(tuán)公司 )并不是一個(gè)積極有效的股東。 我國公司治理模式的種類 : 目前，我國企業(yè)所有制格局已呈明顯的多元化趨勢(shì)，這必然導(dǎo)致不同所有制企業(yè)的治理模式的巨大差異。其中，經(jīng)理是董事會(huì)的主要成員，由主要經(jīng)理人員組成的常務(wù)委員會(huì)實(shí)際上控制了董事會(huì)的運(yùn)行，所以，實(shí)際上共同治理在日本演變成了經(jīng)營者控制型，這時(shí)，為了有效 地監(jiān)督經(jīng)營者，在公司治理結(jié)構(gòu)中設(shè)立了獨(dú)立監(jiān)察人制度，依靠獨(dú)立監(jiān)察人行使監(jiān)督職能。人之間相互持股，互派經(jīng)理充當(dāng)董事進(jìn)入對(duì)方董事會(huì)參與決策。二是加強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)間的長期合作。日本、德國都是后起的資本主義國家，為了趕上發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)水平，在證券市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的情況下，采取了與英美完全不同的發(fā)展道路。 （ 2） 共同治理型治理模式 與英、美國家公司治理模式相比，日德國家公司的治理模式表現(xiàn)為共同治理型治理模式。英、美國家公司治理結(jié)構(gòu)中不設(shè)監(jiān)事會(huì)，其監(jiān)督功能由董事會(huì)下設(shè)的內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)承擔(dān)，內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)全部由外部獨(dú)立董事組成。其治理 模式的框架由股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理三者構(gòu)成。這種自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)制度有兩個(gè)重要的特點(diǎn) :一是有高度發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)，使得公司的股權(quán)極為分散，流動(dòng)性高 。這種因素只能來源于工作本身所產(chǎn)生的 激勵(lì)，包括從工作中獲得的成就感、領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)、職位提升，工作所要求的責(zé)任感和工作本身對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)等。但僅靠保健因素還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，沒有激勵(lì)因素，他們就會(huì)安于現(xiàn)狀，不思進(jìn)取，因?yàn)樗麄冎?，在這種情況下，“干好干壞一個(gè)樣”，這就是人的惰性。雙因素理論的最大貢獻(xiàn)在于對(duì)員工的激勵(lì)不能僅限于對(duì)他提供物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)，按照赫茨伯格的說法，這只是雙因素理論中的保健因素，沒有這種因素，員工就沒有積極性，也就是說他有后顧之優(yōu)。這主要?dú)w功于該理論簡單明了、易于理解、具有內(nèi)在的邏輯性。按照馬斯洛的觀點(diǎn)，如果希望激勵(lì)某人，就必須了解此人目前所處的需要層次，然后著重滿足這一層次或在此層次之上的需要。馬斯洛認(rèn)為，當(dāng)一種需要得到滿足后，另一種更高層次的需要就會(huì)占據(jù)主導(dǎo)地位，個(gè)體的需要是逐層上升的。 （ 1） 需要層次理論 管理學(xué)中最著名的激勵(lì)理論是馬斯洛的需要層次理論。 [12] [18] 現(xiàn)代企業(yè)管理中兩種主要的激勵(lì)理論 二次世界大戰(zhàn)后到 70 年代期間，西方管理中的激勵(lì)理論發(fā)展十分迅速，在這一時(shí)期出現(xiàn)了二個(gè)重要的理論觀點(diǎn) :需要層次理論 。布萊爾是強(qiáng)2 文獻(xiàn)綜述與 國內(nèi)外 研究現(xiàn)狀 5 烈主張利害相關(guān)者參入公司治理的。股東雖然是公司的出資人，但他們卻不直接從事企業(yè)的經(jīng)營管理，經(jīng)營者接受所有者的委托，在委托人授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)營，其經(jīng)營行為的風(fēng)險(xiǎn)由作為委托人的利害相關(guān)者，公司經(jīng)營不僅要為股東利益最大化服務(wù)，也要為公司利害相關(guān)者創(chuàng)造 財(cái)富服務(wù)。由于股權(quán)分散化的加劇，以及公司需要由專職經(jīng)理進(jìn)行經(jīng)營，使這些擁有專門管理知識(shí)并壟斷了專門經(jīng)營信息的經(jīng)理實(shí)際上掌握了對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。 3)錢德勒 :到六十年代中期，股權(quán)分散的 加劇和管理的專業(yè)化使得“兩權(quán)分離”更加普遍。隨著現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和股權(quán)的分散，股東對(duì)財(cái)產(chǎn)經(jīng)營的控制越來越困難，從而導(dǎo)致了企業(yè)權(quán)力中心由所有者向經(jīng)營者轉(zhuǎn)移。 ④凡勃倫把企業(yè)家稱為經(jīng)濟(jì)工程師，他相信，通過所有權(quán)與控制權(quán)的分離，即把控制權(quán)從資本家手中轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)工程師的手中，經(jīng)濟(jì)工程師能夠提高技術(shù)、效率，從而增加產(chǎn)出。 ③資產(chǎn)的管理與資產(chǎn)的不在所有者相分離。關(guān)于所有權(quán)與控制權(quán)分離問題，凡勃倫有以下觀點(diǎn) : ①近代公司組織形式是“不在者所有制”，公司資本不是來自于個(gè)人出資或合伙人出資，而是通過發(fā)行股票而籌集起來的，公司資本具有社會(huì)資本的性質(zhì)。而在股份公司這種現(xiàn)代企業(yè)制度中，所有權(quán)與控制權(quán)是分離的，這時(shí)，企業(yè)經(jīng)營管理的動(dòng)力成為一個(gè)重要的問題。 [3] 現(xiàn)代企業(yè)的幾種治理結(jié)構(gòu)理論 兩權(quán)分離理論 :兩權(quán)分離理論即公司所有權(quán)與控制權(quán)分離理論，這一理論是隨著股份公司的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是對(duì)股份公司主要特征的描述。同時(shí)為維護(hù)委托人的利益，防止代理人的投機(jī)行為和道德風(fēng)險(xiǎn)，在制度或契約中規(guī)定代理人的行為邊界，以此來約束代理人所做出的不利于委托人的行為。約束則是與激勵(lì)相對(duì)立的另一類管理活動(dòng)，是組織的管理者對(duì)組織成員的行為方式和行為幅度的控制。公司治理結(jié)構(gòu)明確規(guī)定了公司的各個(gè)參與者和責(zé)任者的責(zé)任和權(quán)利分配，諸如董事會(huì)、經(jīng)理層、股東和其他利害相關(guān)者，并且清楚地說明了決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序。三是奧利弗 .哈特在他的《公司治理 :理論與啟示》一文中提出的決策機(jī)制說。不同的人，研究的立足點(diǎn)不同，對(duì)它的定義也有所不同，但歸納起來，大體可分為以下幾類 :一是美國斯坦福大學(xué)錢穎一教授在他的《中 國公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》一文中提出的制度說 。公司治理的實(shí)質(zhì)是公司出資者借助公司權(quán)力機(jī)關(guān)來統(tǒng)治和支配公司，以實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)其自身目標(biāo)的過程。在現(xiàn)代企業(yè)制度中， 企業(yè)資產(chǎn)的所有者與企業(yè)經(jīng)營者之間的委托代理關(guān)系、有限財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度、法人財(cái)產(chǎn)制度和法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)制度的主要內(nèi)容。但筆 者本著發(fā)展的眼光看待問題 ,只要是具備市場(chǎng)化的條件 ,建立現(xiàn)代企業(yè)制度是轉(zhuǎn)制院所的必然發(fā)展結(jié)果 ,所以筆者從自身所從事的 科研管理 工作出發(fā) ,結(jié)合導(dǎo)師 承擔(dān) 的市科委相關(guān)研究課題， 綜合內(nèi)外部因素 ,對(duì) 開發(fā)類 科研院所 企業(yè)化改制 進(jìn)行初步探討 ,并提出了一些建議方案 ,也許在可行性上仍有待推敲 ,但至少對(duì)以后想要進(jìn)行此方面探討的研究有部分借鑒意義 2 文獻(xiàn)綜述與 國內(nèi)外 研究現(xiàn)狀 3 2 文獻(xiàn)綜述與 國內(nèi)外 研究現(xiàn)狀 現(xiàn)代企業(yè)制度綜述 現(xiàn)代企業(yè)制度是指現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的法人企業(yè)制度。第一章為緒論， 介紹研究背景、研究內(nèi)容和意義、論文結(jié)構(gòu)及創(chuàng)新點(diǎn) ；第二章為 文獻(xiàn)綜述及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ， 簡述了現(xiàn)代企業(yè)制度的相關(guān)概念和幾個(gè)理論，介紹了國內(nèi)外相關(guān)研究的開展情況；第三章介紹了重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀，闡述了重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制問題與原因分析 ；第四章 為開發(fā)類科研院所的改制模式、法人治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制研究及管理制度建設(shè)構(gòu)建；第五章完善開發(fā)類院所企業(yè)化改制管理體制與機(jī)制的政策與對(duì)策措施 ； 最后為結(jié)論和待解決的問題 。以轉(zhuǎn)制科研院所建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主題，對(duì)科研院 所建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一般理論、法人治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制、管理制度建設(shè)等問題進(jìn)行了深入的研究和探討，對(duì)一部分科研院所改制建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，以及改制公司的管理制度設(shè)計(jì)等具有十分重要的指導(dǎo)作用。必須從體制上進(jìn)行全面企業(yè)化，才能夠幫助市屬開發(fā)類科研院所實(shí)現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)”，大力提升其市場(chǎng)運(yùn)作能力、科技創(chuàng)新能力和技術(shù)服務(wù)水平，為我市“ 十二五 ” 規(guī)劃 的順利實(shí)施提供科技支撐。 corporate governance structure 3 目 錄 中文摘要 ................................................... 1 ABSTRACT ................................................... 2 1 緒論 ..................................................... 1 研究內(nèi)容和意義 .................................................... 1 論文的結(jié)構(gòu) ........................................................ 1 創(chuàng)新之處 .......................................................... 1 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ................................. 3 現(xiàn)代企業(yè)制度綜述 .................................................. 3 相關(guān)概念 ............................................................... 3 現(xiàn)代企業(yè)的幾種治理結(jié)構(gòu)理論 .............................................. 4 現(xiàn)代企業(yè)管理中兩種主要的激勵(lì)理論 ........................................ 5 國內(nèi)外主要法人治理模式 .................................................. 5 幾種法人治理模式的分析比較 .............................................. 8 簡述轉(zhuǎn)制科研院所的幾種運(yùn)行模式 .................................... 8 直接改制為科技型企業(yè)模式 ................................................ 9 企業(yè)兼并科研院所模式 ................................................... 10 科研院所兼并企業(yè)模式 .................