【正文】 年 5 月 19 日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》； 2022 年 5 月 20 日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。 23.【答案】 D 【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則是指較高買進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣出申報(bào)價(jià)格；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 20.【答案】 【解析】 D 項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。 19.【答案】 B 【解析】對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的 :日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到 177。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。 17.【答案】 B 【解析】停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為 13 元時(shí)，實(shí)行該指令。 15.【答案】 D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券 交易，與客戶是委托代理關(guān)系。 13.【答案】 D 【解析】從 2022 年 3 月 25 日開始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。 11.【答案】 D 【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。 10.【答案】 C 時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即 “責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍 以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬(wàn)元的，處以 30萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。 8.【答案】 B 【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收 :前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方 面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。 6.【答案】 B 【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。做市商的收入來源是買賣證券 的差價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。 3.【答案】 B 【解析】 A 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票， 既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易； C 項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)； D 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1.【答案】 C 【解析】 1986 年 8 月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)； 9 月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)； 1988 年 4 月，我國(guó)開放了國(guó)庫(kù) 券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)； 1992 年初，人民幣特種股票 (B 股 )在交易所買賣。（ ） 有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ） ，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ） T+1 日日終。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。（ ） 履約金比率的乘積。（ ） 。（ ） 斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（ ） ，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ） 、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含 :姓名 (或名稱 )、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（ ） 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為 “證券公司 ― 托管銀行 ― 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 ”；同時(shí) ，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) (上海、深圳分公司 )代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。（ ） ，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ） 、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ） 、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng) 至少妥善保存 5 年。（ ） ，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（ ） ，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ） ，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記。 ，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。（ ） ，應(yīng)當(dāng)與期貨 公司簽訂書面委托協(xié)議。（ ） ，每一申購(gòu)單位為 1000 股，申購(gòu)數(shù)量不少于 1000 股，超過1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍。（ ） ，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 10%。（ ） ，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 9:30 復(fù)牌。（ ） 按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以 10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 3萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款。（ ） ，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ） ，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投 資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（ ）時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 。（ ） 、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ） 、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。（ ） ，但不計(jì)利息。（ ） 證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于 2022 年 8 月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給 XYZ 證券公司。（ ） ，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ） 。 A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 B．任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 C．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 三、判斷題 (共 60 題，每小題 分，共 30 分。 A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn) C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn) D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶 B．席位情況 C．自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì) D．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 （ ）。 A．加強(qiáng)自律管理 B．定期檢查 C．完善法制 D．嚴(yán)格把關(guān) （ ）。 A．建立自營(yíng)業(yè)務(wù)逐日盯市制度時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 B．健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制 C．完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系 D．定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試 （ ）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。 A．上海證券交易所申購(gòu)單位為 500 股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為 1000 股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收 機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 A．上海證券交易所在每個(gè)交易 13 的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào) B．申購(gòu)、贖回時(shí)采用 “金額申購(gòu)、份額贖回 ”原則，即以申購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng) C．由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為 “0元 ” D．在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為 100 元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900 元 （ ）。 A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用 B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù) D．保障轉(zhuǎn)讓秩序 ，禁止的事項(xiàng)包括（ ）。 A．申請(qǐng)材料送交日為 T 一 5 日前 B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為 T 一 3 日前 C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為 T 一 1 日前 D．最后交易日為 T+6 日 ETF 信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。 A．存管銀行的電話銀行 B．存管銀行的柜面服務(wù) C．多媒體自助終端 D．證券公司的電話委托 （ ）。 A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶 B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的 150% C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出 D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為 元，申報(bào)數(shù) 量單位為手 (1 手為 1000 元面值 ) （ ）。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及時(shí)性 ，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。 A．法院判決書 B．出讓人身份證及復(fù)印件 C．受讓人身份證及復(fù)印件 D．證券賬戶卡 時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) (． Nowxue。 A．中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司 B．中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司 C．商業(yè)銀行和證券交易所 D．中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算會(huì)員 ，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 A．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 B．繳存交易結(jié)算資金 C．正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交 D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必 須無條件接受交易結(jié)果 ，正確的有（ ）。 A．市價(jià)交易 B．限價(jià)交易 C．報(bào)價(jià)交易 D．詢價(jià)交易 ，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。 A．代理開立證券賬戶 B．證券賬戶注冊(cè)資料變更 C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦 D．非交易過戶 （ ）。 A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令 具有權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) （ ）。 A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割 B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行 C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的 D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易 （ ）。來源： A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì) C．向證券交易所提出相關(guān)建議 D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) ，對(duì)存在或者