【正文】 . 第 43頁 北大縱橫 產(chǎn)業(yè)與金融研究所的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 根據(jù)公司需要，進(jìn)行有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面知識(shí)的研究與管理，以提高公司整體研究水平為其使命。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 41頁 北大縱橫 人力資源部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 建設(shè)富有活力的公司人力資源管理體系，為管理團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)公司使命和經(jīng)營目標(biāo)提供持續(xù)有力的人力資源支持 部門使命 人力資源部總經(jīng)理 培訓(xùn)與開發(fā)專責(zé) 薪酬與考核專責(zé) 人事行政專責(zé) 規(guī)劃與招聘專責(zé) 總裁 …… 人力資源總監(jiān) 部門崗位設(shè)置 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 39頁 北大縱橫 綜合管理部部門職責(zé) ? 行政管理 1. 組織制定公司各項(xiàng)規(guī)章制度及主要的業(yè)務(wù)流程 2. 參加公司有關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，整理會(huì)議紀(jì)要，并督辦和反饋公司有關(guān)決定和事項(xiàng)的落實(shí)執(zhí)行情況 3. 及時(shí)了解公司內(nèi)部動(dòng)態(tài)，匯總分析各項(xiàng)檢查結(jié)果，定期提供公司工作簡報(bào) 4. 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)，宣傳企業(yè)理念，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力 5. 負(fù)責(zé)對(duì)外信息發(fā)布、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、宣傳與接待工作 ? 辦公管理 1. 負(fù)責(zé)起草、印制公司報(bào)告和文件 2. 負(fù)責(zé) 公文收發(fā) 、 傳閱 、 送審 、 催辦工作 和總部報(bào)刊郵件的收發(fā)以及公司資料對(duì)外報(bào)送工作 3. 負(fù)責(zé)公司印鑒 、 介紹信 、 營業(yè)執(zhí)照 、 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他法人資料的保管和授權(quán)使用以及函電收發(fā)工作 4. 負(fù)責(zé)公司文件 、 合同 、 資料 、 檔案的保管和定期歸檔工作 5. 負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站與 OA平臺(tái)上相關(guān)信息的更新和維護(hù) ? 后勤服務(wù)管理 1. 負(fù)責(zé) 公司車輛的調(diào)配使用 、 年檢 、 保險(xiǎn) 、 維修保養(yǎng)及交通安全管理工作 2. 負(fù)責(zé)總部一般資產(chǎn)的采購管理及實(shí)物資產(chǎn)管理 ， 負(fù)責(zé)總部辦公用品及公用辦公設(shè)施的管理 3. 指導(dǎo)和審核分支機(jī)構(gòu)一般資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)及實(shí)物資產(chǎn)管理 ， 負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)工程裝修的協(xié)調(diào)管理 4. 負(fù)責(zé)總部前臺(tái)接待 、 環(huán)境衛(wèi)生 、 飲用水 、 消防安全保衛(wèi)工作 5. 承擔(dān)總部物業(yè)管理 、 通訊工具管理及相關(guān)費(fèi)用的結(jié)算 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 37頁 北大縱橫 總裁辦公會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 ? 核心會(huì)議的職責(zé)和權(quán)力 1. 公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整 2. 公司投資銀行業(yè)務(wù)的項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目決策 3. 公司自有資金的證券投資決策 4. 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策 5. 公司組織機(jī)構(gòu)和人事任命的重大調(diào)整 6. 總裁認(rèn)為需要提請核心會(huì)議討論的其他重大事項(xiàng) ? 辦公會(huì)議的職責(zé)和權(quán)力 1. 核心會(huì)議決定并需辦公會(huì)議通報(bào)、研究和通過的事項(xiàng) 2. 公司發(fā)展規(guī)劃、工作方針、經(jīng)營計(jì)劃的編制和審定 3. 議定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、稅后利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案 4. 議定、修訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度、制定公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負(fù)責(zé)人任免 5. 議定公司員工工資方案和獎(jiǎng)懲方案；年度招聘和用工方案 6. 公司上報(bào)或下發(fā)的重要文件 7. 涉及多個(gè)總監(jiān)分管范圍的重要事項(xiàng) 8. 其他重大事項(xiàng) ? 司務(wù)會(huì)議職責(zé)和權(quán)力 1. 傳達(dá)監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)文件 、 指示 、 決定以及董事會(huì)的決議 ， 制定貫徹落實(shí)的措施和方法 2. 聽取各部門 、 分支機(jī)構(gòu)工作報(bào)告和匯報(bào) ， 研究 、 部署和總結(jié)公司有關(guān)工作 3. 通報(bào)公司人事變動(dòng) 、 機(jī)構(gòu)設(shè)置和獎(jiǎng)懲決定 4. 研究 、 確定有關(guān)跨部門的工作安排 5. 需要研究審議的其他事項(xiàng) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 35頁 北大縱橫 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 總監(jiān)層 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 高層決策體系 人員組成和職責(zé) ? 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 根據(jù)市場水平，及時(shí)對(duì)中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等 3. 批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績效管理體系 4. 決定公司高級(jí)管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績效目標(biāo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 33頁 北大縱橫 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成 ：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策供董事會(huì)審議 2. 研究、審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 3. 評(píng)審超過規(guī)定金額的投資項(xiàng)目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項(xiàng)目 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 總監(jiān)層 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 高層決策體系 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 31頁 北大縱橫 中富證券的高層決策體系 總裁 董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 總監(jiān)層 ? 股東大會(huì) ：公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ? 董事會(huì)： 對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) ? 監(jiān)事會(huì) ： 監(jiān)事會(huì)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) ：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 ? 薪酬委員會(huì) ：薪酬委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等 ? 提名委員會(huì) ：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)候選人進(jìn)行審查并提出建議 ? 審計(jì)委員會(huì) ：監(jiān)督公司的審計(jì)工作 ? 總裁辦公會(huì) ： 是公司日常最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策 ? 總裁 ：公司實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，對(duì)公司的全面經(jīng)營負(fù)責(zé) ? 總監(jiān)層 ：總監(jiān)協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限；總監(jiān)對(duì)所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對(duì)非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報(bào)總裁決定 高層決策體系 提名委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 29頁 北大縱橫 中富證券組織結(jié)構(gòu) 總裁 研究所 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 證券投資業(yè)務(wù)部 投資銀行業(yè)務(wù)部 市場營銷部 法律事務(wù)部 財(cái)務(wù)清算部 綜合管理部 信息技術(shù)部 稽核部 董事會(huì) 行政總監(jiān) 信息技術(shù)總監(jiān) 營銷總監(jiān) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 溫州業(yè)務(wù)總部 業(yè)務(wù)總監(jiān) 業(yè)務(wù)總監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 運(yùn)行經(jīng)理 客戶開發(fā) 客戶服務(wù) 營銷經(jīng)理 綜合部門 財(cái)務(wù)部門 電腦部門 基礎(chǔ)交易 營業(yè)部 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 總裁辦公會(huì) 人力資源總監(jiān) 人力資源部 ? 代表直接管理關(guān)系 ? 代表協(xié)調(diào)、支持關(guān)系 ? 代表授權(quán)管理關(guān)系 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) 提名委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 27頁 北大縱橫 從職能角度看，新體系應(yīng)具備以下功能 綜合管理部 法律事務(wù)部 市場營銷部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 研究所 稽核部 人力資源管理 行政事務(wù) 法律事務(wù) 營銷管理 技術(shù)開發(fā) 系統(tǒng)維護(hù) 財(cái)務(wù)管理 交易清算 審計(jì)監(jiān)察 產(chǎn)業(yè)研究 金融研究 擬設(shè)立的職能部門 主要職能 ? 設(shè)立職能部門的原則 ? 部門定位清晰、專業(yè)化 ? 盡量減少部門間協(xié)調(diào) ? 考慮平穩(wěn)過渡 ? 不相容的職能要分開 ? 盡量減少部門數(shù)量 人力資源部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 25頁 北大縱橫 同時(shí)，新體系還應(yīng)重視內(nèi)控體系的完善 股東大會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 董事會(huì) 總管層 監(jiān)事會(huì) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 投資銀行業(yè)務(wù)部 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 單 元 證 券 投 資 部 財(cái) 務(wù) 清 算 部 信 息 技 術(shù) 部 稽 核 部 法 律 事 務(wù) 部 四級(jí)控制 三級(jí)控制 一級(jí)控制 二級(jí)控制 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 23頁 北大縱橫 在重點(diǎn)區(qū)域市場，新體系應(yīng)考慮設(shè)立地區(qū)業(yè)務(wù)總部 地區(qū)業(yè)務(wù)總部 運(yùn)行經(jīng)理 客戶開發(fā) 營銷經(jīng)理 綜合部門 財(cái)務(wù)部門 電腦部門 基礎(chǔ)交易 客戶服務(wù) 本地區(qū)營業(yè)部 綜合管理部 財(cái)務(wù)清算部 信息技術(shù)部 辦公室 財(cái)務(wù)部 市場營銷部 投資銀行部 總裁 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 21頁 北大縱橫 對(duì)方案三的說明 新體系中營業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場營銷部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，接受相關(guān)職能部門授權(quán) 實(shí)行矩陣式管理 ? 營銷經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持 ? 營銷經(jīng)理對(duì)營業(yè)部的收入、成本和利潤負(fù)責(zé) 優(yōu)點(diǎn) ? 實(shí)現(xiàn)了營銷管理和營業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作的分離，使市場營銷部的定位更加清晰，有利于公司營銷工作的開展 ? 實(shí)現(xiàn)了營業(yè)部前后臺(tái)的分離，營業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場開發(fā)和客戶開拓 ? 后臺(tái)由營業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作 缺點(diǎn) ? 實(shí)行矩陣式管理，可能會(huì)出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)的局面，協(xié)調(diào)難度增加 ? 在這種矩陣式管理模式中，電腦、財(cái)務(wù)、綜合等職能都可以找到主管部門，而另外一項(xiàng)重要職能交易管理卻沒有部門來管理，存在職能缺失；而由于相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和交易管理的特殊性，又無法將此項(xiàng)管理職能分解至上述三個(gè)職能部門 ? 沒有一個(gè)強(qiáng)有力的部門（領(lǐng)導(dǎo)）對(duì)營業(yè)部的運(yùn)行經(jīng)理進(jìn)行實(shí)時(shí)管理；當(dāng)發(fā)生涉及到跨部門的重大突發(fā)事件時(shí)，缺少一個(gè)組織者和協(xié)調(diào)人 ? 營業(yè)部營銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 19頁 北大縱橫 對(duì)方案二的說明 新體系中營業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場營銷部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司