證券公司開(kāi)展收益憑證業(yè)務(wù)規(guī)范(試行)-文庫(kù)吧資料
2025-05-04 08:16本頁(yè)面
【正文】 事項(xiàng) 信息 ； （六）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 第二十九條 【信息披露】 證券公司開(kāi)展收益憑證業(yè)務(wù)，應(yīng) 當(dāng) 制定 信息披露規(guī)則， 確保 所披露信息的 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 。 第二十八條 【適當(dāng)銷售】 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)和收益憑證風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行匹配銷售。 第二十六條 【了解客戶】 證券公司應(yīng)當(dāng)建立收益憑證業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性制度， 采取有效措施了解投資者 的基本信息，確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí) 。每期收益憑證的 投資者不得超過(guò)兩百人。 第二十三條 【記錄保存】 證券公司應(yīng)當(dāng) 及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載與收益憑證業(yè)務(wù)有關(guān)的信息 ， 妥善保存 收益憑證 發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的 所有交易記錄 及相關(guān) 的文件、賬目、原始憑證等資料，以備核查。 證券公司 委托第三方機(jī)構(gòu)辦理收益憑證登記 、托管和結(jié)算的， 應(yīng)當(dāng)與第三方機(jī)構(gòu)簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。 第二十一條 【登記結(jié)算】 開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓的收益憑證提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。 第二十條 【估值】 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全收益憑證估值政策和體系，確保估值結(jié)果公允、合理。 證券公司為收益憑證提供 報(bào)價(jià)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格區(qū)間。 第十七條 【不得再次發(fā)行】 有下列情形之一的，證券公司不得再次發(fā)行收益憑證： （一 ） 已發(fā)行的 收益憑證 或者其 他 債務(wù)有 重大 違約或者延遲支付本息，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的； （二） 違反本規(guī)定 和認(rèn)購(gòu)協(xié)議約定 ， 擅自 改變 收益憑證所 募資金的用途 的 ； （三）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。增信措施包括： （一） 第三方 保證 ； （二） 資產(chǎn)抵押、質(zhì)押 ； （三） 商業(yè)保險(xiǎn)； （四） 其他增信措施。認(rèn)購(gòu)協(xié)議應(yīng) 至少明確以下內(nèi)容： （一） 金額、存續(xù)期限和償付安排； （二） 收益 及其確定方式，特定標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方式； （三） 募集資金用途； （四） 信息披露內(nèi)容和方式； （五） 違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決機(jī)制； 4 / 10 （六） 協(xié)會(huì) 規(guī)定或 者 協(xié)議 約定的其他事項(xiàng)。 第十三條 【銷售】 證券公司發(fā)行 收益憑證 ，可以自行向投資者銷售，也可以委托 其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 其他機(jī)構(gòu)代銷。 第十二條 【發(fā)行】 證券公司發(fā)行收益憑證，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)
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