【正文】 郵編 電話 傳 真 電子郵箱 企業(yè)聯(lián)系人 聯(lián)系人移動電話 法定代表人簽字： 單位公章： 申請日期： 年 月 日 23 注意事項(xiàng)及填表說明： 請認(rèn)真閱讀以下填表說明，按要求填寫相關(guān)事項(xiàng)，因填寫不準(zhǔn)確造成的后果自行承擔(dān)： 1. 企業(yè)代碼：應(yīng)為“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的代碼，共 9 位； 2. 經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱：按照“經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（ 可現(xiàn)場對照填寫）； 3. 行業(yè)類型代碼及名稱：按照“行業(yè)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（可現(xiàn)場對照填寫）； 4. 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè) ： 是否為“保稅區(qū)”、“出口加工區(qū)”、“保稅物流園區(qū)”、“保稅港區(qū)”、“保稅物流中心”、“綜合保稅區(qū)”企業(yè)，填寫是或否； 5. 海關(guān)注冊號：應(yīng)為“海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊登記證書”中“海關(guān)注冊登記編號”，共 10 位； 6. 工商注冊號：應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的“注冊號”，共 15 位； 7. 最初設(shè)立日期：應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照中的“成立日期”； 8. 經(jīng)營范圍：應(yīng)為 營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍。本公司保證所提供的信息和資料真實(shí)無訛。 22 附 1： 貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄 登記申請書 國家外匯管理局 青島 分 (支 )局： 本公司因業(yè)務(wù)需要，申請加入“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”。 本細(xì)則規(guī)定的日期均為自然日，明確規(guī)定為工作日的除外。企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以及外匯局應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，留存 5 年備查。 境內(nèi)機(jī)構(gòu)在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部門開立的賬戶，視為境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外 賬戶 。 21 第六十四條 出口收 入存放境外的管理按照貨物貿(mào)易出口收入存放境外相關(guān)管理規(guī)定辦理。 第六十三條 區(qū)內(nèi)企業(yè)貿(mào)易外匯收支參照適用本細(xì)則，保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策另有明確規(guī)定的除外。 第九章 附則 第六十一條 本細(xì)則所列總量核查指標(biāo)含義如下： （一） 總量差額是指 企業(yè)最近 12 個(gè)月內(nèi) 被外匯局納入核查的貿(mào)易收支累計(jì)差額與貨物進(jìn)出口累計(jì)差額之間的偏差 ； （二） 總量差額比率是指總量差額與 該企業(yè)同期被外匯局納入核查的進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模之間的比率 ； （三） 資金貨物比 率是指 企業(yè)最近 12 個(gè)月內(nèi)被外匯局納入核查的貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模與同期進(jìn)出口累計(jì)規(guī)模之間的比率 ； （四） 貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率是指企業(yè)根據(jù) 本細(xì)則第二十三 條 第一款 第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定 進(jìn)行貿(mào)易信貸報(bào)告的月末余額合計(jì)與企業(yè)最近 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模之間的比率 。 第五十九條 有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十八條規(guī)定，由外匯局責(zé)令改正，給予警告，處 30 萬元以下的罰款 : （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào)； （二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定提交有效單證、資料或者提交的單證、資料不真實(shí)； （三） 未按本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查賬戶，待核查賬戶收支超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定； （四） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記等手續(xù)； （五） 拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行 檢查或 核查。 第五十八條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十七條規(guī)定，由外匯局責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20 萬元以上 100 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改的，由外匯局責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)： 19 （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定審核交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性，辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)； （二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。非法結(jié)匯的，由外匯局責(zé)令對非法結(jié)匯資金予以回兌，處違法金額 30%以下的罰款： （一） 未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進(jìn)入待核查賬戶，且辦理結(jié)匯； （二） 代理出口業(yè)務(wù)，由委托方收匯。 18 第五十五條 企業(yè)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，或代理出口業(yè)務(wù)代 理方未按規(guī)定收匯的，依據(jù)《條例》第三十九條規(guī)定，由外匯局責(zé)令限期調(diào)回外匯，處逃匯金額 30%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處逃匯金額 30%以上等值以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任 。 第五十三條 B 類企業(yè)代理其他企業(yè)進(jìn)出口對應(yīng)的外匯收支納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。 第五十一條 金 融機(jī)構(gòu)在辦理 B 類企業(yè)付匯、開證 、出口貿(mào)易融資放款 或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng) 進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查， 通過監(jiān)測系統(tǒng)扣減其對應(yīng)的可收付匯額度。 第五十條 外匯局按下列方式確定 B 類企業(yè)的可收付匯額 17 度： （一） 外匯局根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的進(jìn)出口貿(mào)易類別，結(jié)合非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查情況，確定相應(yīng)的收付匯比率。外匯局根據(jù)企業(yè)貿(mào)易進(jìn)出口的實(shí)際情況確定其可收、付匯額度。 被列為 C 類的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起 30 日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額。 第四十八條 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B 類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。 外匯局辦理登記手續(xù)時(shí)，對于企業(yè)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨 款除外）， 審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單 和進(jìn)、出口合同 ；以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同 和發(fā)票 ；以預(yù)付、預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同 和 發(fā)票；對于單筆預(yù)付貨款金額超過等值 5 萬美元的，還須審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函； （二） 對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及 30 天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送 16 信息； （三） 企業(yè)不得 辦理 90 天以上（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)；不得辦理 90 天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù) ；不得簽訂包含 90 天以上（不含）收匯條款的 出口合同； （四） 企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支 。 15 （二） 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額 度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《 登記表 》 辦理； （三） 對于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及 30 天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按照本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息； （四） 企業(yè)不得辦理 90 天以上（不含）的延期 付 款 業(yè)務(wù)、不得簽訂包含 90 天以上（不含）收匯條款的出口合同； （五） 其他貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，按照本細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定辦理； （六） 外匯局規(guī)定的其他管理措施。 外匯局在日常管理中發(fā) 現(xiàn)企業(yè)存在本細(xì)則第四十 條、第四十一 條規(guī)定行為的，可隨時(shí)降低其分類等級，將 A 類企業(yè)列入 B 類或 C 類，或?qū)?B 類企業(yè)列入 C 類。 第四十四條 B、 C 類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。 企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議的，外匯局應(yīng)當(dāng)對其分類情況進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核情況確定其分類結(jié)果。 第四十二條 外匯局在確定 B 類企業(yè)和 C 類企業(yè)前，將《分類結(jié)論告知書》 （見附 5） 通知相關(guān)企業(yè)。 第四十條 存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為 B 13 類企業(yè)： （一） 存在本細(xì)則第三十 二 條規(guī)定情況之一且經(jīng)現(xiàn)場核查企業(yè)無合理解釋； （二） 未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （三） 未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記； （四） 外匯局實(shí)施現(xiàn)場核查時(shí)，未按規(guī)定的時(shí)間和方式向外匯局報(bào) 告或提供資料； （五） 應(yīng)國家相關(guān)主管部門要求實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管 的 ； （六） 外匯局認(rèn)定的其他情況。 第六章 分類管理 第三十八條 外匯局根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分成 A、 B、 C 三類。 第三十七條 需現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的，外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于 2 人 ，并出示證件。 12 第三十六條 在非現(xiàn)場核查和對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查的過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報(bào)送相關(guān)信息行為的，外匯局可采取下列一種或多種方式，對相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場核查： （一） 要求被核查金融