【正文】 現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及 時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定； 印押證卡管理方面 （ 1）．重要空白憑證管理。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。 （ 11）應(yīng)付賬款方面。 （ 10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。 （ 9）查庫管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn) 金現(xiàn)象。 （ 7）柜員現(xiàn)金管理。 （ 6）查庫認(rèn)真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。 （ 5）查庫登記規(guī)范。能夠遵守“建立查庫制度。 （ 4）每月三次查庫能夠堅持并認(rèn)真核查。 （ 2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠 做到及時繳款。 現(xiàn)金管理方面 （ 1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。需要更換機柜。 （ 4） .存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持 2 天一移交，最遲 3 天必須移交。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為： （四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備； （五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。 中國郵政儲蓄銀行新林區(qū)支行 二 0 一五年四月九日篇五：商業(yè)銀行支行自查報告 商業(yè)銀行支行 2021 年 12月份自查報告 農(nóng)商行會計結(jié)算部： 按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風(fēng)險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、成立自查組織 組長： xx 成員： xxxxxx 二、自查情況 營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。 二、排查 情況： 經(jīng)排查我行不存在在空白紙張上預(yù)蓋印章等違規(guī)用章行為； 經(jīng)排查我行機構(gòu)公章由于路途遠(yuǎn)未上收到地區(qū)分行，但能夠做到嚴(yán)格管理、嚴(yán)格使用，每月按時向地區(qū)分行上報行政公章使用說明； 經(jīng)排查不存在業(yè)務(wù)印章套數(shù)多于臺席數(shù)； 經(jīng)排查不存在機構(gòu)負(fù)責(zé)人自管自用印章的現(xiàn)象； 新林行全部行政印章保存在保險柜內(nèi)，排查我行公章放置在有實時監(jiān)控和安防設(shè)施的金庫點鈔室內(nèi)。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時組織相關(guān)人員認(rèn)真開展了印章專項自查工作，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報如下： 一、印章管理： 我行明晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國郵政儲蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定。 （四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo) 思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳 務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。 （二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 （一）加強學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí) sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。 全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率 等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運行有效的風(fēng)險管理體 系”做足準(zhǔn)備。 第三，加強學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險共防，和諧共贏”。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。我行進行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會計有每月對各類會計印章進行檢查。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。 二 .印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管，對印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度；各類業(yè)務(wù)用章、個人名章堅持“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實管理使用責(zé)任。 由于人員受限，監(jiān)印制度有待進一步加強。 個別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。 目前，印章管理方面存在的問題及整改措施： 存在舊章在用現(xiàn)象。嚴(yán)格實行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交 接登記簿，交接時間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由 a 角保管、副鑰匙由 b 角保管，用印時雙人開鎖。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理。分別是中潤大道儲蓄所 15 枚（機構(gòu)名稱變更）、聯(lián)通路分理處 10 枚，營業(yè)室 3 枚?，F(xiàn)將自查情況匯報如下： 一：印章管理自查情況 首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章 100 枚，清理銷毀廢舊印章 20 枚。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。我部使用印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權(quán)審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權(quán)審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保 管印章，存放在具有防盜功能的保險柜（箱）內(nèi)進行保管，能認(rèn)真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領(lǐng)用登記記錄，不存在未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自提前啟用新印章的情況。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負(fù)責(zé)統(tǒng)一制作的。自查重點包括：印章保管、印章 使用、印章交接 /移交、印章收繳等。 三、整改措施： 今后進一步加強行政印章的管理，堅持“雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督用印”原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。要求移交人、接交人和