【正文】 （ 4） .存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。能夠遵守《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會(huì)計(jì)資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專(zhuān)人入庫(kù)保管”的規(guī)定。 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行新林區(qū)支行 二 0 一五年四月九日篇五：商業(yè)銀行支行自查報(bào)告 商業(yè)銀行支行 2021 年 12月份自查報(bào)告 農(nóng)商行會(huì)計(jì)結(jié)算部： 按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識(shí)別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、成立自查組織 組長(zhǎng)： xx 成員： xxxxxx 二、自查情況 營(yíng)業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)組織相關(guān)人員認(rèn)真開(kāi)展了印章專(zhuān)項(xiàng)自查工作，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報(bào)如下： 一、印章管理： 我行明晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定。 （二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率 等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體 系”做足準(zhǔn)備。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共贏”。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。隨用隨蓋，沒(méi)有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。 由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交 接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專(zhuān)人保管、雙人管理?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一：印章管理自查情況 首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門(mén)，對(duì)現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊(cè)，并對(duì)已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章 100 枚，清理銷(xiāo)毀廢舊印章 20 枚。我部使用印章時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門(mén)有權(quán)審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒(méi)有存在越權(quán)審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實(shí)際用印情況填寫(xiě)《使用印章登記簿》。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過(guò)來(lái)的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領(lǐng)用登記記錄，不存在未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自提前啟用新印章的情況。自查重點(diǎn)包括：印章保管、印章 使用、印章交接 /移交、印章收繳等。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對(duì)各類(lèi)會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查。 （ 2）印章使用情況：信用社印 章由信用社指定專(zhuān)人保管，對(duì)印章使用過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度；各類(lèi)業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持“誰(shuí)使用，誰(shuí)保管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任。 （六）對(duì)于需將作廢、停用印章上繳至公司相關(guān)部門(mén)的，嚴(yán)格執(zhí)行了兩名專(zhuān)管人員編表連同印章上繳。對(duì)于超過(guò)會(huì)計(jì)印章經(jīng)管人員權(quán)限的用印以及特殊業(yè)務(wù)使用的印章，均經(jīng)分社負(fù)責(zé)人審批同意后加蓋印章，并對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了登記備案。印章的領(lǐng)用、收回、更換均嚴(yán)格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽字 四、會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章管理使用合規(guī)，夯實(shí)了業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ) （一）自查的會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章包括：業(yè)務(wù)公章、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)公章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、轉(zhuǎn)訖章、結(jié)算專(zhuān)用章、匯票專(zhuān)用章、本票專(zhuān)用章、受理憑證專(zhuān)用章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、交換專(zhuān)用章、假幣專(zhuān)用章、假幣收繳專(zhuān)用章、個(gè)人名章等。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)將單位行政公章攜帶出單位使用的 39。特殊合同文本等，加蓋印章時(shí)使用合規(guī)。 二、印章管理制度健全，為防范風(fēng)險(xiǎn)提供了有力保障 ***信用社印章管理健全，先后制定了《 ***行政公章管理辦法》（ ***〔 20**〕 **號(hào)）、《 ****業(yè)務(wù)印章管理辦法》（ **[20**]*號(hào)）及 ****《機(jī)關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》（ ***[20**]**號(hào)），對(duì)印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對(duì)蓋印的操作程序、管理責(zé)任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。注重管理流程及業(yè)務(wù)流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制的要求相適應(yīng)。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險(xiǎn)得到了較好的控制。進(jìn)一步促進(jìn)了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達(dá)到共同提高風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。關(guān)于銀行印章管理自查報(bào)告范例 [推薦閱讀 ] 第一篇：關(guān)于銀行印章管理自查報(bào)告范例 關(guān)于銀行印章管理自查報(bào)告范例 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**同志負(fù)責(zé)保管和使用。印章專(zhuān)管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。 （三）會(huì)計(jì)印章嚴(yán)格按規(guī)定范圍使用，無(wú)私自授受及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)人員的個(gè)人名章交由他人使用的情況。 （五）對(duì)需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請(qǐng)刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列入會(huì)計(jì)檔案按規(guī)定保存。 【篇三】銀行印章管理自查報(bào)告 為有效防范印章管理中存在問(wèn)題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》（銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164 號(hào)文件）的有關(guān)要求，我社于日前對(duì)印章的審批、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、印章使用管理的自查情況： （ 1） **信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。 （ 3）嚴(yán)格登記制度：建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。 【篇四】銀行印章