銀行內(nèi)部審計(jì)年度工作總結(jié)報(bào)告-文庫吧資料
2025-03-08 12:34本頁面
【正文】 所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況 。強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患， 堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。布置安排對(duì) 20xx 年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。 (二 )積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動(dòng) 在行長親自督導(dǎo)下 ,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對(duì) 20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)亡羊補(bǔ)牢工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。 今年 11 月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀 察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況 。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。按照構(gòu)建平安銀行的要求，把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合，建立健 全各項(xiàng)規(guī)章制度，努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營的長效機(jī)制。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，帶頭抓督導(dǎo)整改，推動(dòng)督導(dǎo)整改工作高效、扎實(shí)、有序開展。對(duì)納入督導(dǎo)整改方案的整改任務(wù)，明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門，提出整改時(shí)限，人人做到整改內(nèi)容、整改措施、整改時(shí)
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